2024年第二期CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎》模擬試題含解析

2024年第二期CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎》模擬試題一、單項選擇題1、認證機構對認證人員的評價是一個（）。A、連續(xù)過程B、活動過程持續(xù)過程C、過程D、持續(xù)過程2、認證機構應根據(jù)每類管理體系標準的要求，針對每個技術領域和認證過程中的每項職能確定（）。A、知識和技能B、職責和權限C、能力評價程序D、能力準則3、基于過程的質(zhì)量管理體系審核通過對過程的檢查而確定有關過程結(jié)果的活動、資源和行為是否（）。A、被有效并高效地管理B、被有效地實施C、符合規(guī)定要求D、符合認證準則4、基于過程的質(zhì)量管理體系(OMS審核通過對過程的檢查而確定有關過程結(jié)果的活動資源和行為是否()。A、被有效并高效地管理B、符合認證準則C、符合規(guī)定要求D、被有效地實施5、系統(tǒng)理論學派將（）等應用于工商企業(yè)等組織的管理。A、過程論、控制論、信息論B、系統(tǒng)論、控制論、信息論C、系統(tǒng)論、過程論、信息論D、系統(tǒng)論、控制論、過程論6、為了確保審核組的整體能力，以下有關審核組的說法不正確的（）。A、實習審核員可以參加審核，但應在審核員的指導下工作B、結(jié)合審核的審核組長應至少對一個管理體系標準有深入的知識C、技術專家可以就審核準備、策劃或?qū)徍讼驅(qū)徍私M提供技術支持D、審核組須包含具備相應專業(yè)能力的技術專家7、以下不是審核報告中包括的內(nèi)容有（）。A、審核的日程安排B、對審核準則遵循程度陳述C、對審核方案或后續(xù)審核的影響D、審核發(fā)現(xiàn)和相關證據(jù)8、對審核方案進行評審后決定是否需要修訂的因素不包括（）。A、審核發(fā)現(xiàn)B、經(jīng)證實的管理體系有效性和成熟度C、管理體系D、供方的變更9、（）標準提供了關于審核方案管理和管理體系審核的策劃、實施，以及審核員和審核組能力與評價的指南。A、GB/T19001B、GB/T19011C、GB/T27021D、GB/T1900010、過程方法在建立質(zhì)量管理體系中的主要作用是（）A、有效、高效實現(xiàn)預期結(jié)果B、為確定質(zhì)量方針提供依據(jù)C、客觀分析組織環(huán)境D、指導質(zhì)量管理體系范圍的確定11、認證機構應提前與客戶就審核計劃進行溝通，并商定（）。A、認證過程B、認證結(jié)論C、認證機構管理人員D、審核日期12、管理體系認證機構應按（）實施通用要求的管理。A、GB/T27025B、GB/T17021C、ISO17021-1D、GB/T2702013、以下說法不正確的是（）。A、文件評審貫穿審核的全過程B、文件評審是審核活動實施的基礎C、現(xiàn)場審核階段仍需對文件進行評審D、審核準備階段的文件評審對文件實施有效性進行評審14、當兩個或兩個以上不同領域的管理體系被一起審核時，稱為（）。A、一體化審核B、聯(lián)合審核C、合作審核D、結(jié)合審核15、認證機構應提前與客戶就（）進行溝通，并商定審核日期。A、審核準則B、審核目的C、審核方案D、審核計劃16、以顧客為導向的基于過程的審核中，審核員不僅需考慮受審核方的需要，而且需考慮受審核方顧客的需要，還需考慮()。A、是否正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實B、每個過程的績效及其對質(zhì)量管理體系整體績效的影響C、在質(zhì)量管理體系方面的整體改進D、作為供方提供合格產(chǎn)品能力的影響17、在管理體系認證機構通用要求的基礎上，認證機構還應按照（）要求實施管理體系。A、自身管理需求B、特定管理體系的審核能力C、認證客戶的需求D、特定管理體系18、最高管理層是高層指揮和控制組織的（）。A、某個人B、一個人或一組人C、一組人D、一個人19、屬于風險矩陣輸入的是()。A、風險等級B、引發(fā)事故的直接和間接可能性比率C、風險重要性級別D、特定風險的后果C值20、參與策劃和實施審核的人員的能力決定了()的能力。A、檢查活動B、對審核過程的信心和達到其目標C、實現(xiàn)目的D、達到客戶需求目的21、根據(jù)《中華人民共和國標準化法》，企業(yè)應當按照標準組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務應當符合企業(yè)（）的技術要求。A、公開標準B、公開承諾C、合同或協(xié)議D、內(nèi)控標準22、審核組長與受審核組織建立初步聯(lián)系，獲取用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括（）。A、適用的法律法規(guī)及其他要求B、特定的場所訪問、健康安全、安保、保密或其他要求C、受審核方關注事項、問題和風險D、組織已經(jīng)識別的風險和機遇及如何應對這些風險和機遇的信息23、應對整個認證周期制定審核方案，認證周期的審核方案應（）。A、包括管理體系核心要求B、包含客戶全部分包方的所有要求C、覆蓋客戶的全部場所和產(chǎn)品D、覆蓋全部管理體系的要求24、GBT7021-1的特殊審核包括()的審核。A、撤銷認證范圍B、縮小認證范圍C、擴大認證范圍D、擴大或縮小認證范圍25、認證機構應確保為審核方案中確定的（）審核編制計劃。A、每次B、所有C、重要環(huán)節(jié)D、主要26、以下不屬于認證實施保密的信息是（）。A、對客戶文件審核的信息及客戶檔案B、審核中所獲取的有關信息C、特定獲證客戶被授予認證范圍的信息D、客戶申請的認證資料及文件27、為確保實現(xiàn)審核目標，審核組長可隨著審核的進展調(diào)整（）。A、審核對象和范圍B、審核人員C、所分配的審核組工作任務D、審核部門的數(shù)量28、多場所認證的條件不包括（）。A、實施集中的管理評審和內(nèi)審B、組織已確定了中心職能C、中心職能獲得了授權并被外包給外部組織D、建立和保持了統(tǒng)一的管理體系29、以下對文件描述不正確的是()。A、文件是闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動的證據(jù)的文件B、規(guī)范是一種要求性的文件C、帶有信息的載體都屬于文件D、記錄不需要控制版本30、當兩個或兩個以上審核組織合作,共同審核同一受審核方時稱為（）。A、結(jié)合審核B、一體化審核C、合作審核D、聯(lián)合審核二、多項選擇題31、審核計劃應為以下哪些相關方之間就審核的實施達成一致提供依據(jù)?（）A、審核組B、認證監(jiān)管部門C、審核委托方D、受審核方32、根據(jù)ISO17021-1標準，當審核的任何部分是（）情況時，認證機構應確保具有適當能力的人員實施此類審核。A、需與受審核方溝通B、需向受審核方報告審核結(jié)果C、以電子手段實施審核D、審核的場所為虛擬場所33、《民法典》規(guī)定，當事人在質(zhì)量要求方面有關合同內(nèi)容約定不明確，且不能達到補充協(xié)議的，通用以下規(guī)定（）。A、有強制性國家標準的，按照強制性國家標準履行B、沒有推薦性國家標準的，按照地方標準履行C、沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行D、沒有國家標準、行業(yè)標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行34、初次認證的方案應包括（）。A、特殊審核B、獲證后兩次監(jiān)督審核C、兩階段的審核D、證書到期前的再認證審核35、為增強認證活動在市場上的信息、信心和價值，認證機構應（）。A、識別和管理風險B、保持客觀性C、確保獨立性D、識別、避免、減輕和管理利益沖突36、審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應考慮()。A、產(chǎn)品和過程的范圍與復雜程度B、以前的審核結(jié)果C、認證受審核方的規(guī)模及其管理體系D、經(jīng)過證實的管理體系有效水平37、基于PDCA理論，要實現(xiàn)監(jiān)視、測量、分析和評價過程，需要對這個過程進行策劃，以下哪些內(nèi)容是要求組織應確定的活動（）。A、對管理體系符合性和有效性如何評價B、需要監(jiān)視和測量什么，用什么方法C、對監(jiān)視和測量的結(jié)果進行分析和評價的時機D、實施監(jiān)視和測量的時機38、審核方案管理人員應對審核活動進行指導，包括（）A、對審核組提供適宜的審核指導的文件B、選擇的審核過程適宜有效C、保持與審核組及時有效的溝通D、隨時向?qū)嵙晫徍藛T提供所需的技術指導39、以下屬于認證機構認證制度管理涉及內(nèi)容有（）。A、公開文件及其發(fā)布方式B、認證實施過程的專業(yè)管理C、認證業(yè)務范圍分類D、分包機構的管理40、從審核定義的角度分析，審核的特點是（）過程。A、系統(tǒng)性B、正式性C、獨立性D、形成文件41、管理職能基本上都包括（）基本職能。A、領導B、控制C、策劃D、組織42、審核結(jié)論可以陳述管理評審過程在確保管理體系持續(xù)的（）方面的能力。A、有效性B、充分性C、適宜性D、改進43、實施文件評審，審核員應考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、正確性D、現(xiàn)行有效44、管理體系的建立包括（）。A、管理體系的運行B、創(chuàng)建體系文件C、確定管理體系的策劃信息及內(nèi)容D、管理體系的策劃啟動45、依據(jù)GB/T19011標準,符合性的審核記錄應考慮包括（）。A、對不符合的說明B、明確判斷符合的審核準則C、適用時，支持符合性和有效性的審核證據(jù)D、適用時，符合性陳述三、簡答題46、能源管理體系認證ISO47、信息安全管理體系認證ISO48、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復努力協(xié)調(diào)，但是，在現(xiàn)場審核結(jié)束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:ABC司的分歧如何處理?49、初次認證二階段審核的審核計劃包括哪些主要內(nèi)容?審核計劃應由誰編制?50、請簡述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論之間的關系，并簡單舉例

參考答案一、單項選擇題1、D解析:認證機構對認證人員的評價是一個持續(xù)過程。2、D3、A4、A解析:基于過程的質(zhì)量管理體系(OMS審核是指以受審核方的過程、過程間相互關系、過程目標和過程績效指標作為審核的路徑或?qū)徍说淖粉櫨€索所實施的OMS審核。它通過對過程的檢查而確定有關過程結(jié)果的活動、資源和行為是否被有效并高效地管理。5、B解析:《管理體系認證基礎》，(四)它將系統(tǒng)論、控制論、信息論等應用于工商企業(yè)等組織的管理之中。6、D解析:《審核概論》審核組可以包括技術專家，但是如組內(nèi)有專業(yè)審核員，可以不用技術專家7、A8、D解析:(二)修訂審核方案，審核方案的影響因素有：——審核發(fā)現(xiàn)；——已證實的受審核方管理體系的有效性和成熟度；——審核方案的有效性；——審核范圍或?qū)徍朔桨阜秶?；——受審核方的管理體系；——標準和組織承諾其他要求；——外部供方；——已識別的利益沖突；——審核委托方的要求。9、B解析:《審核概論》19011適用于需要實施管理體系的內(nèi)部審核、外部審核或需要管理審核方案的所有組織10、A11、D12、C解析:《管理體系認證基礎》，管理體系認證機構通用要求IsO/IeC17021-1《合格評定管理體系審核認證機構要求第1部分要求》對管理體系審核和認證機構提出了10個章節(jié)的要求:D第1章至第3章主要明確了“范圍"規(guī)范性引用文件”“術語和定義”。@第4章規(guī)定了“原則"要求。認證的總體目標是使所有相關方相信管理體系滿足規(guī)定要求，認證的價值取決于第三方通過公正、有能力的評定所建立的公信力的程度。認證的原則是公正性、能力、責任、公開性、保密性、對投訴的回應、基于風險的方法。3第5章規(guī)定了“通用要求”。本章主要明確了認證機構的責任、公正性財力和認證風險應對的具體要求。認證機構應對認證決定負責，認證機構應是能夠承擔認證活動法律責任的實體。Q第6章規(guī)定了“結(jié)構要求"。本章主要明確了認證機構的組織結(jié)構、最高管理層和運行控制的要求如管理層和其他認證人員及各委員會的職責、責任和權力，認證機構對其分支辦公室、合伙人、代理、特許經(jīng)營者等認證活動的控制對運行過程、技術領域、人員能力、管理控制、操作系統(tǒng)等運行過程的控制水平和方法。5第7章規(guī)定了“資源要求”。本章明確了認證機構實施管理體系認證所需的資源要求，包括對認證業(yè)務范圍內(nèi)的每一個技術領域和每一項認證職能制定人員的能力要求、初始和持續(xù)能力評價的過程要求。@第8章規(guī)定了“信息要求”。本章明確了認證機構應該公開的信息，包括認證文件或認證證書的信息、認證資格和認證標志的使用和宣傳要求等。@第9章規(guī)定了“過程要求”。本章明確了認證過程中的各項活動和重要環(huán)節(jié)要求，包括認證前的活動、策劃審核、初次認證、實施審核、認證決定、保持認證、申訴、投訴、客戶記錄等方面。8第10章規(guī)定了“認證機構的管理體系要求”。本章明確了認證機構通過建立管理體系以保障和證實其始終滿足對認證機構的各項要求并提供通用管理體系要求*和“與ISO9001-致的管理體系要求”兩種可以選擇的途徑。13、D解析:《審核概論》:文件評審貫穿審核的全過程。審核準備階段的文件評審是對受審核方有關文件化信息的初步審查，也可稱文件初審，是審核活動的基礎。審核實施階段的文件評審是對文件實施有效性進行評審14、D15、D16、A解析:《管理體系認證基礎》P63。(一)基于過程的審核特征(1)顧客導向。在審核中,審核員不僅考慮受審核方的需要，而且考慮受審核方顧客的需要，關注受審核方是否已經(jīng)正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實。17、B解析:在管理體系認證機構通用要求的基礎上，認證機構還應按照特定管理體系的審核能力之要求實施管理。18、B19、D解析:風險矩陣法的輸入一般包括以下六個方面:(1)后果準則(亦稱C準則);(2)可能性準則(亦稱L準則);(3)風險重要性準則(亦稱s準則);(4)關于后果與可能性的二維矩陣單元圖;(5)特定風險的后果C值;(6)該后果發(fā)生的可能性L值。備注:C值=Consequence后果值L=Likelihood能性值20、B解析:審核活動針對的管理體系或管理活動因受審核組織的不同而顯得復雜和多樣。收集審核證據(jù)，與審核準則的比較和判定，及形成審核發(fā)現(xiàn)，都需要由從事審核活動的人員在現(xiàn)場進行大量的主觀判斷?？陀^地說，認證審核中的評價活動多半是以“人”為評價工具的，而人在評價一件事物時，能夠做到客觀的評價是一件非常不容易的事。況且，審核現(xiàn)場客觀上存在著時間和空間上的緊迫感。這使得審核過程中人的因素起著至關重要的作用。審核人員的能力決定了人們對審核過程所能具有的信心，也決定了審核結(jié)論的可信程度21、A解析:《標準化法》第27條：企業(yè)應當按照標準組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務應當符合企業(yè)公開標準的技術要求22、D解析:建立初步聯(lián)系的目的是：獲得用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括組織已經(jīng)識別的風險和機會，以及如何應對這些風險和機會的信息23、D解析:《管理體系認證基礎》，(三)審核方案及審核時間《審核概論》P46，應對整個認證周期制訂審核方案，以清晰識別所需的審核活動。這些審核活動用以證實客戶的管理體系符合認證所依據(jù)標準，或其他規(guī)范性文件的要求。認證周期的審核方案應覆蓋全部的管理體系要求。24、C解析:CNASCC1:2015管理體系認證機構要求9.6.4特殊審核9.6.4.1擴大認證范圍9.6.4.2提前較短時間通知的審核25、A26、C解析:《管理體系認證基礎》認證機構應實施保密的信息包括：客戶申請認證的資料及文件；審核（含文件審核和現(xiàn)場審核）中所獲取的有關信息；客戶（含潛在客戶）檔案；通過其他渠道獲取的客戶保密信息；其他專門確定／約定的保密信息。認證機構可予以披露的保密信息包括：履行法律責任，或者得到被認證的客戶的書面同意的。不屬于認證機構履行保密責任的信息包括：出版物上公布的關于獲準認證客戶的認證狀態(tài)的信息及相關信息；特定獲證客戶被授予認證、保持、暫?；虺蜂N認證資格、擴大或縮小認證范圍的事實及認證范圍的詳細情況；客戶或獲證客戶已公開或應公開的信息；認證機構從其他合法渠道獲得的有關客戶或獲證客戶的公開信息27、C解析:《審核概論》隨著審核的進展，為確保更好地達到審核目的，可以調(diào)整所分配的審核組工作任務28、C解析:《管理體系認證基礎》多場所組織認證要求組織已確定其中心職能。中心職能是組織的一部分并且不被分包給外部的職能。中心職能獲得組織的授權以規(guī)定、建立并保持統(tǒng)一的管理體系，統(tǒng)一管理體系實施集中的管理評審，所有場所服從組織的內(nèi)部審核程序29、A解析:《管理體系認證基礎》P57(二)管理體系常用術語(四)文件(document)文件是指信息及其載體。其基本內(nèi)涵:帶有信息的載體都屬于文件。(五)規(guī)范(specification)規(guī)范是指闡明要求的文件。(六)記錄(record)記錄是指闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動的證據(jù)的文件。通常，記錄不需要控制版本。選項A應為記錄，其他都正確。30、D解析:《管理體系認證基礎》兩個或兩個以上審核組織合作審核同一個客戶，稱作聯(lián)合審核。一個客戶同時按照兩個或兩個以上管理體系標準的要求接受審核，稱作結(jié)合審核。一個客戶已將兩個或兩個以上管理體系標準要求的應用整合在一個單一的管理體系中，并按照一個以上標準接受審核，稱作一體化審核二、多項選擇題31、A,C,D解析:《審核概論》審核計劃為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致意見提供了依據(jù)，是指導現(xiàn)場審核工作的重要依據(jù)32、C,D解析:17021標準9,4,1當審核的任何部分以電子手段實施時，或擬審核的場所為虛擬場所時，認證機構應確保由具備適宜能力的人員實施此類活動33、A,C,D解析:《民法典》，第五百一十一條，當事人就有關合同內(nèi)容約定不明確，依據(jù)前條規(guī)定仍不能確定的，適用下列規(guī)定：（一）質(zhì)量要求不明確的，按照強制性國家標準履行；沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行；沒有推薦性國家標準的，按照行業(yè)標準履行；沒有國家標準、行業(yè)標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行。34、B,C,D解析:初次審核方案包括兩個階段，初次審核、認證決定之后的第一年與第二年的監(jiān)督審核和第三年在認證到期前進行的再認證審核。管理體系的初次認證審核分兩個階段實施：第一階段和第二階段35、B,C,D解析:為增強認證活動在市場上的信任、信心和價值，認證機構應：保持客觀性；識別、避免、減輕和管理利益沖突；確保獨立性36、A,B,C,D解析:審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應考慮客戶的規(guī)模，其管理體系、產(chǎn)品和過程的范圍與復雜程度，以及經(jīng)過證實的管理體系有效性水平和以前審核的結(jié)果。37、B,C,D解析:《管理體系認證基礎》，基于PDCA理論,要實現(xiàn)監(jiān)視、測量、分析和評價過程,首先要對這個過程進行策劃，要求組織應確定需要監(jiān)視和測量什么、需要用什么方法、實施監(jiān)視和測量的時機以及對監(jiān)視和測量的結(jié)果進行分析和評價的時機。38、A,C解析:選擇審核方法:審核方案的管理人員負有指導審核活動”的職責。這種指導包括:為審核組提供適宜的審核指導文件、保持與審核組及時有效的溝通、隨時向?qū)徍私M提供必要的技術指導以確保所選擇的審核方法是適宜有效的。注意是審核方法適宜有效，而不是審核過程，B錯。隨時向?qū)徍私M提供必要的技術指導，而不是實習審核員，D錯。39、B,C解析:認證制度管理涉及內(nèi)容；認證制度管理涉及內(nèi)容主要包括：認證領域的開拓和認證范圍的擴展；認證業(yè)務范圍分類；技術領域分析；認證策劃準備過程的專業(yè)管理；認證實施過程的專業(yè)管理；認證機構的管理體系；批準、拒絕、保持、更新、暫停、恢復或撤銷認證、擴大或縮小范圍的條件和程序；認證證書的轉(zhuǎn)換；認證要求的變更40、A,C,D解析:《審核概論》，審核的定義是：“為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價,以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程?！?1、A,B,C,D解析:管理職能是管理系統(tǒng)中所涉及的管理功能。不同的管理學家對管理職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領導、控