《證券投資基金基礎(chǔ)知識》通關(guān)必做強化訓(xùn)練試題及答案

《證券投資基金基礎(chǔ)知識》通關(guān)必做強化訓(xùn)練試題及答案1.主動投資說法正確一項是（）A、對于主動型投資者而言，偏離基準(zhǔn)組合可能是其有意追求主動收益的結(jié)果，但是不能保證每次偏離都是正回報B、與被動投資相比，主動投資的主動收益是投資者主動獲取的，特別是尋求正的主動收益。C、A和B說法都正確D、A和B說法都不正確參考答案：C2.證券間的聯(lián)動關(guān)系由相關(guān)系數(shù)P來衡量，ρ值為1，表明（）。A、兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動關(guān)系B、兩種證券的收益有同向變動傾向C、兩種證券的收益有反向變動傾向D、兩種證券間存在完全正向的聯(lián)動關(guān)系參考答案：D3.證券的開盤價格通過（）方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以（）方式產(chǎn)生。A、集合競價；自由競價B、連續(xù)競價；集合競價C、集合競價；連續(xù)競價D、連續(xù)競價；自由競價參考答案：C4.張女士將自己資金分別投向A，B，C三只股票，其資金占總資金比分別是40%，40%，20%；A股票的期望收益率rA=20%，B股票的期望收益率rB=15%，C股票的期望收益率rC=10%；則該股票組合期望收益率是（）A、0.12B、0.14C、0.16D、0.18參考答案：C5.債券投資管理中的免疫法，主要運用了（）。A、流動性偏好理論B、久期的特性C、理論期限結(jié)構(gòu)的特性D、套利原理參考答案：B6.債券到期收益率隱含兩個重要假設(shè)，一個是投資者持有至到期，另一個是（）。A、計算方式不發(fā)生變化B、利息再投資收益率不變C、票面利率不變D、債券市場價格不變參考答案：B7.在資本市場理論的前提假設(shè)下，關(guān)于市場均衡狀態(tài)的總結(jié)錯誤的是（）。A、市場組合的風(fēng)險溢價與市場組合的方差和投資者的典型風(fēng)險偏好無相關(guān)關(guān)系B、所有投資者將選擇有包括所有證券資產(chǎn)在內(nèi)的市場組合MC、市場組合處于有效前沿D、單個資產(chǎn)的風(fēng)險溢價與市場投資組合M的風(fēng)險溢價和該資產(chǎn)的β系數(shù)成比例參考答案：A8.在銀行間債券市場辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的基本制度依據(jù)是中國人民銀行頒布的那些辦法（）。Ⅰ.《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》Ⅱ.《全國銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法》Ⅲ.《全國銀行間債券交易管理辦法》Ⅳ.《全國銀行間債券市場債券交易流通審核規(guī)則》?A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：C9.在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（）。A、證券業(yè)協(xié)會B、證券登記結(jié)算公司C、證券交易所D、中國證監(jiān)會參考答案：C10.在某企業(yè)中隨機抽取7名員工來了解該企業(yè)2013年上半年職工請假情況，這7名員工2013年上半年請假天數(shù)分別為：1、5、3、10、0、7、2。這組數(shù)據(jù)的中位數(shù)是（）。A、3B、10C、4參考答案：A11.在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以（）除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A、總資產(chǎn)B、總股本C、凈資產(chǎn)D、總股數(shù)參考答案：C12.在絕對收益歸因中，我們考察在（）內(nèi)，每個證券和每個行業(yè)如何貢獻到組合的整體收益。A、特定時間B、特定區(qū)間C、特定期間D、特定時期參考答案：B13.在價格對信息吸收的過程中，價格會圍繞著（）上下波動。A、均衡價格B、舊的均衡價格C、新的均衡價格D、收益率參考答案：C14.在計算出基金（）的基礎(chǔ)上可以將其分解，研究基金（）的組成，這就是基金的業(yè)績歸因。A、相對收益；相對收益B、絕對收益；絕對收益C、超額收益；超額收益D、全部收益；全部收益參考答案：C15.在基金定期報告中，基金—般會披露（）Ⅰ.本期利潤、本期已實現(xiàn)收益；Ⅱ.加權(quán)平均基金份額本期利潤；Ⅲ.本期基金份額凈值增長率、期末可供分配利潤、期末可供分配基金份額利潤；Ⅴ.期末基金資產(chǎn)凈值、期末基金份額凈值等指標(biāo)；Ⅳ.本期加權(quán)平均凈值利潤率。A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB、Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ參考答案：D16.在公司股票升至超過轉(zhuǎn)換價格一定倍數(shù)時，公司為避免股本被過度稀釋，以及支付可轉(zhuǎn)換債券持有者過多的盈利而行使（）權(quán)利。A、轉(zhuǎn)換B、托管C、贖回D、回售參考答案：C17.遠期價格是遠期市場為當(dāng)前交易的一個遠期合約而提供的交割價格，它使得遠期合約的當(dāng)前價值（）。A、大于零B、小于零C、等于零D、不確定參考答案：C18.遠期合約的交割方式通常采用（）。A、對沖平倉B、實物交割C、現(xiàn)金交割D、現(xiàn)券交割參考答案：B19.有限留置權(quán)債券的保證物是（）。Ⅰ房屋Ⅱ股權(quán)Ⅲ專利Ⅳ品牌A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ參考答案：A20.有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間是13∶35；乙的買進價為10.40元，時間是13∶40；丙的買進價為10.75元，時間為13∶55；丁的買進價為10.40元，時間為13∶50。則四位投資者交易的優(yōu)先順序（）。A、丁、乙、甲、丙B、丁、乙、丙、甲C、丙、甲、丁、乙D、丙、甲、乙、丁參考答案：D21.有4家上市公司，過去5年的凈利潤增長率都為9%，則增長最穩(wěn)定的公司是（）。A、5年凈利潤增長率標(biāo)準(zhǔn)差為1.8%的公司B、5年凈利潤增長率標(biāo)準(zhǔn)差為1.7%的公司C、5年凈利潤增長率標(biāo)準(zhǔn)差為2.9%的公司D、5年凈利潤增長率標(biāo)準(zhǔn)差為3.0%的公司參考答案：B22.用于表示在一定時間水平、一定概率下所發(fā)生最大損失的要素是（）。A、違約概率B、非預(yù)期損失C、預(yù)期損失D、風(fēng)險價值參考答案：D23.以下屬于利潤表作用表述正確的是（）。A、能夠?qū)ζ髽I(yè)整體財務(wù)狀況客觀評價B、能表明某一特定日期占有凈資產(chǎn)數(shù)額C、有助于了解企業(yè)的現(xiàn)金是否能償還到期債務(wù)D、能夠說明企業(yè)的投入與產(chǎn)出關(guān)系參考答案：D24.以下哪一項不屬于貨幣市場工具的特點？（）A、流動性高B、本金安全性高，風(fēng)險較低C、均為債務(wù)契約D、小額交易，主要參與者為個人投資者參考答案：D25.以下關(guān)于市盈率和市凈率的表述不正確的是（）。A、市盈率=每股市價／每股收益B、市凈率=每股市價／每股凈資產(chǎn)C、統(tǒng)計學(xué)證明每股凈資產(chǎn)數(shù)值普遍比每股收益穩(wěn)定得多D、對于資產(chǎn)包含大量現(xiàn)金的公司，市盈率是更為理想的比較估值指標(biāo)參考答案：D26.以下關(guān)于交易所發(fā)行未上市品種的估值方法，表述錯誤的有（）。A、未上市的配股，按上市的同一股票的市價估值B、交易所發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，在存在活躍市場的情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值C、首次發(fā)行未上市的股票，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量D、公開增發(fā)的未上市新股，采用估值技術(shù)估值參考答案：D27.以下關(guān)于技術(shù)分析的特點說法錯誤的是（）。A、杠桿作用注定了時機是交易成敗的關(guān)鍵B、適用于任何交易工具和任何時間尺度C、完全能夠運用到經(jīng)濟形勢的預(yù)測上來D、技術(shù)分析不僅關(guān)心證券市場本身的變化，也考慮基本面因素參考答案：D28.以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的是（）。A、對流動性差的證券估值需注意“濫估”問題B、海外基金的估值頻率最長為每周估值一次C、為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法D、基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人參考答案：A29.以下關(guān)于基金會計核算說法錯誤的是（）。A、單個基金是基金會計核算的責(zé)任主體B、基金托管人需要對所托管的證券投資基金進行會計核算C、基金的會計分期細化到日D、對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以每只基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算參考答案：A30.以下關(guān)于基金會計核算的特點，表述不正確的是（）。A、基金管理公司的經(jīng)營活動和證券投資基金的投資管理活動應(yīng)獨立建賬、獨立核算B、目前，我國基金會計核算的會計區(qū)間細化到日C、為了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建賬、統(tǒng)一核算D、基金會計核算主體為證券投資基金參考答案：C31.以下不屬于影響到期收益率的影響因素的是（）A、再投資收益率B、利率期限結(jié)構(gòu)C、債券市場價格D、計息方式參考答案：B32.以下不屬于銀行間債券市場的主要中介服務(wù)機構(gòu)的是（）。A、全國銀行間同業(yè)拆借中心B、中央結(jié)算公司C、銀行間市場清算所股份有限公司D、交易所參考答案：D33.以下不屬于短期融資券交易品種有（）。A、１年B、３個月C、６個月D、８個月參考答案：D34.以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為合約標(biāo)的資產(chǎn)的金融衍生工具屬于（）。A、貨幣衍生工具B、利率衍生工具C、信用衍生工具D、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具參考答案：C35.已知目前通貨膨脹率為2%，投資者要求的債券實際收益率為8%，則該債券的5年期貼現(xiàn)因子約為（）。A、0.59B、0.62C、0.66D、0.33參考答案：B36.依據(jù)有效市場假設(shè)理論，證券市場分類包括（）Ⅰ、弱有效Ⅱ、半弱有效Ⅲ、強有效Ⅳ、半強有效?A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：C37.一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是（）的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。A、隨公司盈利變化而變化B、浮動C、不確定D、固定參考答案：D38.一般來說，其它條件相同的情況下，流動性較強的債券收益率（）。A、較高B、較低C、無法判斷D、沒有差異參考答案：B39.一般來說，其他條件相同的情況下，流動性較強的債券收益率（）。A、較高B、較低C、無法判斷D、沒有差異參考答案：B40.一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于（）。A、流動性強，風(fēng)險相對較小B、流動性差，風(fēng)險相對較大C、流動性差，風(fēng)險相對較小D、流動性強，風(fēng)險相對較大參考答案：B41.一般而言，以下哪只基金的跟蹤誤差比較低？（）A、XX上證50指數(shù)基金B(yǎng)、XX中證醫(yī)藥主題指數(shù)增強基金C、XX核心成長基金D、XX靈活配置基金參考答案：A42.業(yè)內(nèi)最常用的股票型基金相對收益歸因分析模型是（）。A、特雷諾比率法B、rinson模型法C、夏普比率法D、平均收益率參考答案：B43.衍生工具可能存在的風(fēng)險不包括（）。A、交易對手過多而不能平倉或變現(xiàn)的流動性風(fēng)險B、交易雙方中的某方違約的違約風(fēng)險C、因為交易對手無法按時付款或者按時交割帶來的結(jié)算風(fēng)險D、因為操作人員人為錯誤或系統(tǒng)故障或控制失靈導(dǎo)致的運作風(fēng)險參考答案：A44.相對收益歸因是通過分析（）的差異，找出基金跑贏或跑輸業(yè)績基準(zhǔn)的原因。A、基金在投資收益及收益率等方面B、基金在資產(chǎn)配置及證券選擇等方面C、基金在投資理念方面D、基金在投資貢獻方面參考答案：B45.相對估值法常見的估值比率包括（）。Ⅰ．市盈率Ⅱ．市凈率Ⅲ．貼現(xiàn)率Ⅳ．企業(yè)價值倍數(shù)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A46.相比傳統(tǒng)的手動交易，（）可以極大地提高交易員的工作效率。A、算法交易B、價格交易C、風(fēng)險交易D、成交量交易參考答案：A47.下面哪一類投資者屬于QFII投資者？（）A、被我國相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境內(nèi)機構(gòu)投資者B、被我國相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境內(nèi)職業(yè)投資者C、被我國相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境外職業(yè)投資者D、被我國相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境外機構(gòu)投資者參考答案：D48.下面關(guān)于投資政策說明書的理解中，正確的是（）。A、制定投資政策說明書能夠合理評估投資者的投資業(yè)績B、投資政策說明書在制定之后就不會再有變化了C、制定投資政策說明書能夠幫助投資管理人將其需求真實、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資者D、制定投資政策說明書是進行投資組合管理的基礎(chǔ)參考答案：D49.下列選項中不屬于信用風(fēng)險管理措施的是（）。A、建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險監(jiān)控體系，對信用風(fēng)險及時發(fā)現(xiàn)、匯報和處理B、建立流動性預(yù)警機制C、建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度，結(jié)合外部信用評級，進行發(fā)行人信用風(fēng)險管理D、建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新參考答案：B50.下列說法正確的有（）。Ⅰ衍生工具按交易場所可以分為交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具Ⅱ在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品屬于交易所交易的衍生工具Ⅲ場外交易市場交易的衍生工具是指通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具Ⅳ在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期權(quán)合約屬于場外交易市場交易的衍生工具A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B51.下列稅目中，應(yīng)繳納個人所得稅的是（）。A、個人投資者買賣基金份額的收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復(fù)征收個人所得稅以前B、個人投資者從基金分配中取得的收入C、個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價收入D、個人投資者申購和贖回基金份額時取得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復(fù)征收個人所得稅以前參考答案：C52.下列屬于貨幣基金投資品種的是（）。Ⅰ長期國債Ⅱ短期國債Ⅲ銀行存款Ⅳ短期融資券A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D53.下列屬于標(biāo)準(zhǔn)普爾評級機構(gòu)給出的中高級別評級是的（）。A.AA、B、A+C、AA—D、AA+參考答案：B54.下列哪些是投資組合管理中規(guī)劃這一流程的具體步驟（）。Ⅰ確定并量化投資者的投資目標(biāo)和投資限制Ⅱ制定投資政策說明書Ⅲ形成資本市場預(yù)期Ⅳ建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D55.下列關(guān)于資本市場線的敘述，錯誤的是（）。A、資本市場線由無風(fēng)險資產(chǎn)和市場組合決定B、資本市場線也被稱為證券市場線C、資本市場線是有效前沿線D、資本市場線的斜率為正參考答案：B56.下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，不正確的是（）。A、指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對象的基金B(yǎng)、指數(shù)基金能達到分散風(fēng)險的目的C、跟蹤誤差可用來表述指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)之間的相關(guān)程度D、ETF不用承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險參考答案：D57.下列關(guān)于債券，說法錯誤的是（）。A、固定利率債券是由政府和企業(yè)發(fā)行的主要債券種類B、確定浮動利率時，Shibor是被廣泛采納的貨幣市場基準(zhǔn)利率C、零息債券以低于面值的價格發(fā)行D、發(fā)行固定利率債券后，發(fā)行人的信用等級改變，其要償付的利息會隨之變化參考答案：D58.下列關(guān)于銀行間債券市場的組織體系的表述，不正確的是（）。A、中國人民銀行負(fù)責(zé)監(jiān)督管理銀行間債券市場B、其中介服務(wù)機構(gòu)主要有全國銀行間同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所C、中央結(jié)算公司主要為市場的投資者提供報價平臺D、上海清算所為銀行間市場提供以中央對手凈額清算為主的直接和間接的本、外幣清算服務(wù)參考答案：C59.下列關(guān)于衍生工具的基本要素，說法有誤的是（）。A、所有的衍生工具都會規(guī)定一個合約到期日B、履約保函可以用來保護交易者免受交易對手風(fēng)險帶來的損失C、期貨合約的交易規(guī)模與交易者的資金規(guī)模有關(guān)D、所有衍生工具在結(jié)算時都進行現(xiàn)金交割參考答案：D60.下列關(guān)于信用利差特點的表述，錯誤的是（）。A、信用利差隨著經(jīng)濟周期的擴張而擴張，隨著經(jīng)濟周期的收縮而縮小B、對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴大C、信用利差的變化本質(zhì)上是市場風(fēng)險偏好的變化，受經(jīng)濟預(yù)期影響D、從實際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預(yù)測經(jīng)濟周期活動的指標(biāo)參考答案：A61.下列關(guān)于我國QFII機制的意義，說法錯誤的是（）。A、可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風(fēng)險B、可以促進國內(nèi)證券市場投資主體多元化以及上市公司行為規(guī)范化C、資本市場的逐步開放能夠使國內(nèi)證券市場的法律機制、會計制度、信息披露標(biāo)準(zhǔn)、交易規(guī)則、自律機構(gòu)、市場參與者的行為模式等方面逐漸與國際接軌D、境外大型投資機構(gòu)所具有的穩(wěn)健投資風(fēng)格對眾多中小投資者產(chǎn)生一定的示范效應(yīng)參考答案：A62.下列關(guān)于投資期限的說法，正確的是（）。A、投資期限是指投資者從購買金融資產(chǎn)到兌現(xiàn)日之間的時間長度B、在一兩年內(nèi)有購房、購車等支出需求的投資者傾向長期投資C、投資期限較短的投資者更可能獲得良好的投資業(yè)績D、投資期限越短，則投資者越能夠承擔(dān)更大的風(fēng)險參考答案：A63.下列關(guān)于特雷諾比率的說法中，正確的是（）。A、使用的是系統(tǒng)風(fēng)險B、使用的是總體風(fēng)險C、使用的是單一風(fēng)險D、使用的是非系統(tǒng)風(fēng)險參考答案：A64.下列關(guān)于權(quán)益類證券的系統(tǒng)性風(fēng)險的論述，正確的是（）。A、系統(tǒng)性風(fēng)險包括基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險B、系統(tǒng)性風(fēng)險不包括匯率風(fēng)險C、系統(tǒng)性風(fēng)險即市場風(fēng)險D、系統(tǒng)性風(fēng)險是可分散風(fēng)險參考答案：C65.下列關(guān)于歐盟《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）對于私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定，說法正確的是（）。A、私募股權(quán)投資基金收購公司1年內(nèi)不許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓B、私募股權(quán)投資基金收購公司2年內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓C、私募股權(quán)投資基金持有公司30%及以上股權(quán)時，應(yīng)確保公司董事會向員工通報此持股情況D、私募股權(quán)投資基金持有公司20%及以上股權(quán)時，應(yīng)向公司及其他股東進行披露參考答案：B66.下列關(guān)于另類投資的優(yōu)勢表述正確的是（）。A、多數(shù)另類投資的流動性較高，所以杠桿率也偏高B、多數(shù)另類投資信息透明度高，所以要加強監(jiān)管C、由于多數(shù)另類投資的交易活躍度高，估值難度不大D、多數(shù)另類投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關(guān)性較低，在多元化投資組合中加入另類投資產(chǎn)品，有可能得到比傳統(tǒng)股票和債券組合更高的收益和更低的波動性參考答案：D67.下列關(guān)于基金投資的流動性風(fēng)險的表現(xiàn)，說法不正確的是（）。A、基金管理人建倉時，可能會由于個股的市場流動性不足，無法按預(yù)期的價格將股票或債券買進或賣出B、基金管理人為實現(xiàn)投資收益而進行組合調(diào)整時，可能會由于個股的市場流動性不足，無法按預(yù)期的價格將股票或債券買進或賣出C、為應(yīng)付投資者的贖回，當(dāng)個股的流動性較差時，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r格大量拋售股票或債券D、投資者購買基金需要付出高于其實際價值的資金參考答案：D68.下列關(guān)于基金分拆的說法中，錯誤的是（）。Ⅰ基金分拆通過直接調(diào)整基金份額數(shù)量達到降低基金份額凈值的目的，影響基金的已實現(xiàn)收益、未實現(xiàn)利得等Ⅱ當(dāng)基金的凈值過高時，通過基金份額的分拆可以降低其凈值Ⅲ當(dāng)基金的凈值過高時，通過基金份額的合并可以提高其凈值Ⅳ通常將分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B69.下列關(guān)于貨幣時間價值表述錯誤的是（）。A、一定金額的資金必須注明其發(fā)生的時間，才能確切地表達其準(zhǔn)確的價值B、貨幣時間價值意味著同樣數(shù)量的資金現(xiàn)在的價值通常比未來的價值更大C、兩筆金額相等的資金，如果發(fā)生在不同的時期，其實際價值量也是相等的D、貨幣時間價值是指貨幣隨著時間的推移而發(fā)生的增值參考答案：C70.下列關(guān)于國際證監(jiān)會對證券投資基金的監(jiān)管原則，說法正確的是（）。Ⅰ監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)建立向希望出售或管理證券投資基金的個人或機構(gòu)發(fā)牌并實施監(jiān)管的一套標(biāo)準(zhǔn)Ⅱ監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)制定有關(guān)證券投資基金的法定模式、構(gòu)成以及分離和保護客戶資產(chǎn)的法規(guī)Ⅲ監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)依據(jù)發(fā)行人信息披露相同原則要求證券投資基金進行披露Ⅳ監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)確立證券投資基金資產(chǎn)評估、基金單位定價和贖回的一個適當(dāng)和透明的依據(jù)A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D71.下列關(guān)于跟蹤誤差的說法中，錯誤的是（）。A、計算跟蹤誤差的第一步是計算投資組合相對于基準(zhǔn)組合的跟蹤偏離度B、一個投資組合可以總收益波動率很大，但是其跟蹤誤差卻很小C、基準(zhǔn)組合的選擇與投資管理者的投資理念有關(guān)，只有適合該投資組合類型和風(fēng)格的基準(zhǔn)組合才能準(zhǔn)確地考察投資管理者的業(yè)績D、由于跟蹤偏離度在理論上應(yīng)該為零，所以跟蹤誤差理論上也為零參考答案：A72.下列關(guān)于個人投資者需求的影響因素，說法錯誤的是（）。A、投資能力B、家庭情況C、對風(fēng)險和收益的要求D、道德觀念參考答案：D73.下列關(guān)于個人投資者投資基金的所得稅的征收，表述錯誤的是（）。A、從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票差價收入，暫不征收所得稅B、個人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入，由上市公司在向基金支付上述收入時，代扣代繳20%的個人所得稅C、從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價收入，暫不征收個人所得稅D、申購和贖回基金份額取得的差價收入，暫不征收個人所得稅參考答案：C74.下列關(guān)于持有區(qū)間收益率的說法，不正確的是（）。A、持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于資產(chǎn)回報和收入回報B、持有區(qū)間收益率＝（期末資產(chǎn)價格－期初資產(chǎn)價格＋期間收入）/期初資產(chǎn)價格×100%C、持有區(qū)間收益率的組成中，收入回報是指股票、債券、房地產(chǎn)等資產(chǎn)價格的增加/減少D、收入回報率＝期間收入/期初資產(chǎn)價格×100%參考答案：C75.下列關(guān)于不動產(chǎn)投資的類型描述中，正確的有（）。Ⅰ地產(chǎn)投資中的地產(chǎn)是指未被開發(fā)的，可作為未來開發(fā)房地產(chǎn)基礎(chǔ)的商業(yè)地產(chǎn)之一Ⅱ商業(yè)房地產(chǎn)投資以出租而賺取收益為目的Ⅲ我國目前的工業(yè)用地主要集中于經(jīng)濟開發(fā)區(qū)進行建設(shè)Ⅳ酒店投資中的酒店是指包含品牌的長期性居住設(shè)施A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B76.下列關(guān)于PROP和D-系統(tǒng)的表述，不正確的是（）。A、PROP是中國結(jié)算公司深圳分公司建立的電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)B、PROP系統(tǒng)中，結(jié)算參與人交收頭寸及最低備付不足的應(yīng)及時向備付金賬戶補入資金C、中國結(jié)算公司深圳分公司最終交收時點為交收日16：00D、結(jié)算參與人可通過D-系統(tǒng)實時查詢各資金結(jié)算賬戶余額等信息參考答案：A77.下列關(guān)于PROP和D-系統(tǒng)的表述，不正確的是（）。A、PROP是中國結(jié)算公司深圳分公司建立的電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)B、PROP系統(tǒng)中，結(jié)算參與人交收頭寸及最低備付不足的應(yīng)及時向備付金賬戶補入資金C、中國結(jié)算公司深圳分公司最終交收時點為交收日16:00D、結(jié)算參與人可通過D-系統(tǒng)實時查詢各資金結(jié)算賬戶余額等信息參考答案：A78.下列關(guān)于AIFMD指令中注冊監(jiān)管的說法，不正確的是（）。A、引入了“歐盟護照”的概念B、只要在一個歐盟成員國的監(jiān)管機構(gòu)進行注冊，就可獲得在全歐盟運營的權(quán)利C、資產(chǎn)管理規(guī)模未達到5億歐元的私募股權(quán)投資基金管理人可以豁免注冊D、總部設(shè)在歐盟以外的私募股權(quán)投資基金，必須向歐洲證券和市場管理局提出申請以取得運營護照參考答案：C79.下列關(guān)于AIFMD指令中關(guān)于監(jiān)管機構(gòu)設(shè)置的說法，不正確的是（）。A、歐洲證券和市場管理局（ESM負(fù)責(zé)對各成員國證券監(jiān)管部門的監(jiān)督和協(xié)調(diào)B、歐盟各成員國證券監(jiān)管部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)管C、AIFMD要求私募股權(quán)投資基金管理機構(gòu)初始資本金不應(yīng)少于12.5萬歐元D、ESMA負(fù)責(zé)起草相關(guān)監(jiān)管和執(zhí)行技術(shù)準(zhǔn)則，確保各國對AIFMD的一致應(yīng)用參考答案：C80.下列各項內(nèi)容可以通過基金財務(wù)報告的分析獲得的有（）。Ⅰ基金分紅能力分析Ⅱ基金持倉結(jié)構(gòu)分析Ⅲ基金資產(chǎn)估值分析Ⅳ基金費用情況分析A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B81.下列費用中列入基金費用項目的是（）。A、管理人報酬、托管費、交易費用、利息支出等B、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失C、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用D、基金合同生效前的相關(guān)費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費等費用參考答案：A82.下列費用不屬于基金交易費的是（）。A、過戶費B、交易傭金C、印花稅D、上市年費參考答案：D83.下列對于回購協(xié)議的說法中，正確的是（）。Ⅰ在交易期間，對于質(zhì)押式回購，質(zhì)押的國債的所有權(quán)仍屬于國債的出讓方（正回購方），受讓方（逆回購方）無權(quán)處置，國債被證券交易中心凍結(jié)Ⅱ?qū)τ谫I斷式回購，出售的國債的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給國債的受讓方（逆回購方），受讓方有權(quán)處置該國債，只需在到期日按約定價格回售先前的國債Ⅲ回購市場目前以買斷式回購為主要交易品種Ⅳ近年來雖然也存在開放式回購品種,但由于交易習(xí)慣、結(jié)算和會計處理等原因，交易量并不大A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C84.下列對固定利率債券的說法中，錯誤的是（）。A、固定利率債券是一種按照票面金額計算利息，票面上附有（也可不附有）作為定期支付利息憑證的期票的債券B、投資者在債券期滿時僅可收回本金（面值）C、投資者在債券期滿時可以定期獲得固定的利息收入D、投資者未來的現(xiàn)金流包括了兩部分：本金和利息參考答案：B85.下列不屬于專業(yè)投資者的是（）。A、持牌金融機構(gòu)及其發(fā)行的理財產(chǎn)品B、養(yǎng)老基金C、公益基金D、沒有投資經(jīng)驗的投資者參考答案：D86.下列不屬于銀行間債券市場交易品種的是（）。A、債券B、回購C、期權(quán)交易D、遠期交易參考答案：C87.下列不屬于我們QDII基金產(chǎn)品的特點的一項是（）。A、QDII基金的投資范圍較為廣泛，包括了幾乎所有發(fā)達國家和絕大部分新興市場的股票利（非對沖）基金B(yǎng)、在投資管理過程中，QDII具有完全的主動決策權(quán)，體現(xiàn)出專業(yè)性強、投資更為積極主動的特點C、QDII基金的投資組合較為不豐富D、QDII基金產(chǎn)品起點門檻僅為1000元人民幣。參考答案：C88.下列不是逐筆全額結(jié)算的主要特點的是（）。A、資金的足額以單筆交易為最小單位，資金足額則全部交收，不足則全不交收B、交收期靈活，從實時逐筆全額到交收期為T+0～T+n日不等C、交收方式多樣，結(jié)算參與人可以根據(jù)需要采用貨銀對付、純?nèi)^戶等多種交收方式D、在交收點時，買賣雙方應(yīng)付資金和證券都符合要求的，完成交收參考答案：D89.下列不是銀行間債券市場發(fā)行主體的是（）。A、財政部B、中國人民銀行C、政策性銀行D、租賃公司參考答案：D90.下列（）不屬于影響特雷諾比率的因素。A、平均收益率B、平均無風(fēng)險收益率C、系統(tǒng)性風(fēng)險D、非系統(tǒng)性風(fēng)險參考答案：D91.我們通常用（）表示證券i和證券j的收益回報率之間的相關(guān)系數(shù)。A、ρijB、αijC、βijD、γij參考答案：A92.投資組合管理基本步驟通常不包括（）A、規(guī)劃B、記錄C、執(zhí)行D、反饋參考答案：B93.投資者用于投資的自有資金或證券稱為（）。A、準(zhǔn)備金B(yǎng)、保證金C、自有資金D、自有資產(chǎn)參考答案：B94.投資者是否愿意購買無保證債券取決于其（）能否補償其風(fēng)險。A、盈利規(guī)模B、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)C、期望收益D、利率大小參考答案：C95.投資者的實際收益會隨著通貨膨脹的發(fā)生而（），物價上漲，投資者實際購買力就會（）。A、下降、下降B、下降、上升C、上升、下降D、上升、上升參考答案：A96.投資決策委員會的組成中一般不包括（）。A、公司總經(jīng)理B、分管投資的副總經(jīng)理C、分管投資的總經(jīng)理D、研究部經(jīng)理參考答案：C97.投資基金國際化的原因不包括（）。A、經(jīng)濟全球化B、證券市場國際化C、投資基金自身所具有的較強滲透力D、政府主導(dǎo)基金國際化進程參考答案：D98.通常來說，從基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的是（）。A、貨幣市場基金B(yǎng)、指數(shù)型基金C、混合型基金D、股票型基金參考答案：A99.通常，可行集的形狀是（）。A、B、C、D、參考答案：B100.隨著企業(yè)債務(wù)增加而提高的經(jīng)營風(fēng)險和可能產(chǎn)生的破產(chǎn)成本，會增加企業(yè)的額外成本，而最佳的資本結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是負(fù)債和所有者之間的一個均衡點，這一均衡點被稱為（）。A、最佳收益比率B、最佳負(fù)債比率C、最佳權(quán)益比率D、最佳股本比率參考答案：B101.隨價指令包括止損指令和（）。A、驅(qū)動指令B、市價指令C、限價指令D、做市商指令參考答案：C102.私募股權(quán)投資是指對（）的投資。A、未上市公司B、上市公司C、公開募集股票D、私募股票參考答案：A103.市盈率等于每股價格與（）比值。A、每股凈值B、每股收益C、每股現(xiàn)金流D、每股股息參考答案：B104.市現(xiàn)率可用于評價股票的（）和（）。A、價格水平，收益水平B、收益水平，風(fēng)險水平C、價格水平，風(fēng)險水平D、收入水平，風(fēng)險水平參考答案：C105.實行分級結(jié)算，意味著對結(jié)算參與人接受投資者委托達成的證券交易，結(jié)算參與人需承擔(dān)相應(yīng)的（）。A、每筆結(jié)算只計其應(yīng)收、應(yīng)付款項B、證券或資金的交收責(zé)任C、證券交付時雙方可給付資金D、擔(dān)當(dāng)買賣雙方結(jié)算交易對手參考答案：B106.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A、證券交易所B、會員大會C、國務(wù)院D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)參考答案：D107.上市公司回購股份的方式不包括（）。A、正回購B、場外協(xié)議回購C、要約回購D、場內(nèi)公開市場回購參考答案：A108.若證券A與證券B的相關(guān)系數(shù)為0.5，則兩者之間的關(guān)系是（）。A、不相關(guān)B、負(fù)相關(guān)C、比例相關(guān)D、正相關(guān)參考答案：D109.若交割價格高于遠期價格，套利者就可以通過買入標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨、賣出遠期并等待交割來獲取無風(fēng)險利潤，從而促使現(xiàn)貨價格（），交割價格（），直至套利機會消失。A、上漲；上漲B、上漲；下降C、下降；上漲D、下降；下降參考答案：B110.如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進行折算或拆分、估值日無交易等特殊情況，基金管理人根據(jù)的估值原則中，說法錯誤的是（）。A、以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與基金中基金估值頻率一致但未公布估值日基金份額凈值按其最近公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值。B、以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后市場環(huán)境發(fā)生了重大變化，可使用最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。C、如果所投資基金前—估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，基金管理人應(yīng)根據(jù)基金份額凈值或最高價、單位基金份額分紅金額、折算或拆分比例、持倉份額等因素合理確定公允價值。D、如果所投資基金前—估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，基金管理人應(yīng)根據(jù)基金份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算或拆分比例、持倉份額等因素合理確定公允價值。參考答案：C111.權(quán)證的基本要素包括（）。Ⅰ.權(quán)證類別Ⅱ.標(biāo)的資產(chǎn)Ⅲ.存續(xù)時間Ⅴ.行權(quán)價格Ⅳ.行權(quán)結(jié)算方式?A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC、Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ參考答案：D112.期貨市場的基本功能不包括（）。A、風(fēng)險管理B、價格發(fā)現(xiàn)C、投機D、增加收益參考答案：D113.普通股票和優(yōu)先股票是按（）分類的。A、股東享有的權(quán)利B、股票的格式C、股票的價值D、股東的風(fēng)險和收益參考答案：A114.普通股股票的收益不包括（）。A、股息B、紅利C、資本利得D、定期利息參考答案：D115.判斷企業(yè)財務(wù)現(xiàn)金流量健康與否，關(guān)鍵要分析（）。A、凈現(xiàn)金流B、往年現(xiàn)金流狀況C、同期經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流D、現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)參考答案：D116.內(nèi)在價值法又稱絕對價值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照（）現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對公司的內(nèi)在價值進行評估。A、過去B、現(xiàn)在C、未來D、自由參考答案：C117.穆迪的最高信用等級是（）。A、AA級B、AAA級C、AAa級D、Aaa級參考答案：D118.目前我國定期發(fā)布各類債券收益率曲線的機構(gòu)包括（）。Ⅰ．上海清算所Ⅱ．中證指數(shù)有限公司Ⅲ．上海有色金屬交易所Ⅳ．中央國債登記結(jié)算有限公司A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A119.目前，銀行間債券市場的發(fā)行主體不包括（）。A、財政部B、中國人民銀行C、政策性銀行D、所有的金融類公司參考答案：D120.目前，我國證券市場推出的權(quán)證為（）。A、債券類權(quán)證B、股權(quán)類權(quán)證C、認(rèn)股權(quán)證D、備兌權(quán)證參考答案：B121.某資產(chǎn)組合由A、B、C、D四項資產(chǎn)構(gòu)成，這四項資產(chǎn)的β系數(shù)分別是0.2、0.5、0.8、1.2。在等額投資的情況下，該資產(chǎn)組合的β系數(shù)是（）。A、0.675B、0.6C、1.375D、1.3參考答案：A122.某債券投資者近年的年收益率由低到高分別是-16%、4%、5%、5%、6%、8%，則該投資者收益率的中位數(shù)和均值分別是（）和（）。A、5%；5%B、12%；12%C、5%；2%D、2.5%；12%參考答案：C123.某投資組合在持有期為1年、置信水平為95%的情況下，若所計算的風(fēng)險價值為5%，則表明該資產(chǎn)組合（）。A、在1年中的損失有5%的可能不超過95%B、在1年中的損失有5%的可能不超過5%C、在1年中的最大損失為5%D、在1年中的損失有95%的可能不超過5%參考答案：D124.某投資者信用賬戶中有現(xiàn)金40萬元保證金，該投資者選定證券A進行證券賣出。證券A的最近成交價為每股8元，該投資者融券賣出10萬股.第二天，該股票價格上升到每股10元，不考慮利息和費用，該投資者需要追加（）保證金才能持續(xù)130%的擔(dān)保比例。A、不需要追加B、10萬元C、5萬元D、50萬元參考答案：B125.某投資者買入100份封閉式基金份額，買入價格1.80元/份，交易傭金率0.25%，按滬深交易所公布的收費標(biāo)準(zhǔn)，該交易傭金為（）元。A、0.55B、0.6C、0.45D、5參考答案：D126.某日，A銀行以X債券為履約擔(dān)保，從B銀行處融入一筆資金，約定交易期內(nèi)，若X債券發(fā)生利息支付，利息歸B銀行所有。請問，A銀行與B銀行交易的債券業(yè)務(wù)類型是（）。A、債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)B、債券現(xiàn)券業(yè)務(wù)C、債券買斷式回購業(yè)務(wù)D、債券借貸業(yè)務(wù)參考答案：C127.某企業(yè)的資產(chǎn)收益率是20%，若資產(chǎn)負(fù)債率也為20%，則凈資產(chǎn)收益率是（）。A、20%B、15%C、25%D、30%參考答案：C128.某企業(yè)2017年的流動資產(chǎn)為200億元，其中存貨80億元，償付的各類短期債務(wù)40億元，該企業(yè)流動比率是（）。A、5B、2.5C、2D、7參考答案：A129.某基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為中證全債指數(shù)，則以下關(guān)于該基金的表述錯誤的是（）。A、組合構(gòu)建需要考慮流動性和杠桿率B、屬于債券型基金C、債券投資比例不受約束D、組合構(gòu)建需要考慮信用結(jié)構(gòu)、期限結(jié)構(gòu)、組合久期參考答案：C130.某股票的投資收益率30%、25%、45%的概率分別為0.1、0.3、0.6，則期望收益率為（）A、35.5%B、36.5%C、37.5%D、無法計算參考答案：C131.某公司發(fā)行普通股1億股，每股面值1元，每股發(fā)行價3元，則下列說法錯誤的是（）。A、計入資本公積2億元B、計入所有者權(quán)益1億元C、本次共募集資金3億元D、本次發(fā)行是溢價發(fā)行參考答案：B132.買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（）天。A、30B、60C、90D、91參考答案：D133.馬科維茨用來衡量投資者所面臨的可能收益與預(yù)期收益偏離程度的指標(biāo)是（）。A、收益率的高低B、收益率低于期望收益率的頻率C、收益率為負(fù)的頻率D、收益率的方差參考答案：D134.流動性要求會影響投資機會的選擇。通常情況下，投資期限越（），投資者對流動性的要求越（）。A、短；高B、短；低C、長；高D、據(jù)實際情況而定參考答案：A135.另類投資產(chǎn)品（）的問題可能導(dǎo)致估值的不準(zhǔn)確。A、杠桿率較高B、缺乏監(jiān)管C、流動性較差D、信息不對稱參考答案：C136.利潤表是（）報表。A、靜態(tài)B、動態(tài)C、長期D、短期參考答案：B137.可轉(zhuǎn)換債券的特點不包括（）。A、具有相應(yīng)于標(biāo)的股票的衍生特征B、沒有權(quán)益特征C、含有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券D、可轉(zhuǎn)換債券有雙重選擇權(quán)參考答案：B138.可以荊基金所持有的全部股票的（）和平均市凈率的大小，判斷股票基金是傾向于投資價值型股票還是成長型股票。A、平均市值B、平均市盈率C、平均市凈率D、持股數(shù)量參考答案：B139.開放式基金份額變化的核算內(nèi)容包括基金份額的（）。Ⅰ申購與贖回情況Ⅱ轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況Ⅲ利息計算Ⅳ基金份額拆分A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B140.境內(nèi)一家A證券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展，需要申請QDII資格。A公司各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65%，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)已2年，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。A公司申請QDII業(yè)務(wù)還需要滿足的條件為（）。A、要等到3個月以后才能申請B、應(yīng)將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70%C、經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)應(yīng)滿3年D、在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)參考答案：B141.境內(nèi)機構(gòu)投資者可以委托符合一定條件的投資顧問進行境外證券投資，這些條件不包括（）。A、在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)B、經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達3年以上C、最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰D、最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣參考答案：B142.進行戰(zhàn)略資產(chǎn)配置時，需要考慮的因素不包括（）。A、資產(chǎn)的長期回報B、資產(chǎn)的短期波動C、資產(chǎn)之間的收益率相關(guān)性D、投資者的風(fēng)險承受能力參考答案：B143.價格朝買入合約不利方向變動時，初始保證金除去用于彌補虧損外，剩下的余額須達到的最低水平稱為（）。A、交易保證金B(yǎng)、初始保證金C、維持保證金D、結(jié)算準(zhǔn)備金參考答案：C144.假設(shè)某投資者持有5000份基金A，當(dāng)前的基金份額凈值為1.4元，對該基金按1∶1.4的比例進行拆分操作后，對應(yīng)的基金資產(chǎn)為（）元。A、3571B、5000C、7000D、9800參考答案：C145.假設(shè)某投資者持有5000份基金A，當(dāng)前的基金份額凈值為1.4元，對該基金按1：1.4的比例進行拆分操作后，對應(yīng)的基金資產(chǎn)為（）元。A、3571B、5000C、7000D、9800參考答案：C146.假設(shè)某基金的托管費率為0．25％。2017年4月1日的資產(chǎn)凈值是36．6億元，則該基金的托管人在2017年4月2日計提的托管費是（）元。A、32000B、25000C、25068D、20000參考答案：C147.假設(shè)某基金的基金管理費率為0.73%，7月10日，該基金的基金資產(chǎn)凈值為50000萬元，7月11日，該基金的資產(chǎn)凈值為60000萬元。該年實際天數(shù)為365天。則該基金7月11日應(yīng)計提的管理費為（）萬元。A、1.2B、365C、1D、438參考答案：C148.假定某基金的總資產(chǎn)為50億元，總負(fù)債為8億元，發(fā)行在外的基金份額總數(shù)為40億份，那么其基金份額凈值為（）元。A、1.29元B、1.33元C、1.05元D、1.12元參考答案：C149.假定某基金的總資產(chǎn)為120億元，總負(fù)債為34億元，發(fā)行在外的基金份額總數(shù)為50億份，那么其基金份額凈值為（）元。A、1.65元B、1.72元C、1.44元D、1.96元參考答案：B150.甲公司2015年資產(chǎn)收益率為10%，負(fù)債權(quán)益比為1.5，則甲公司2015年的凈資產(chǎn)收益率為（）。A、20%B、30%C、15%D、25%參考答案：D151.甲公司2015年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為200億元，投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為100億元，籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為－50億元，則甲公司2015年的凈現(xiàn)金流為（）億元。A、50B、250C、300D、150參考答案：B152.及時對投資組合資產(chǎn)進行流動性分析和跟蹤有助于（）管理。A、違約風(fēng)險B、流動性風(fēng)險C、信用風(fēng)險D、市場風(fēng)險參考答案：B153.基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是（）。A、基金資產(chǎn)總值B、基金資產(chǎn)凈值C、基金份額凈值D、基金資產(chǎn)估值參考答案：C154.基金托管人因基金估值錯誤給基金份額持有人造成損失的，一般應(yīng)由（）承擔(dān)。A、基金托管人B、會計師事務(wù)所C、基金注冊登記機構(gòu)D、基金份額持有人參考答案：A155.基金收益率與基準(zhǔn)組合收益率之間的差異收益率的標(biāo)準(zhǔn)差，通常被稱為（）。A、信息比率B、M2測度C、跟蹤誤差D、相對誤差參考答案：C156.基金實際投資績效在很大程度上決定于（）。A、投資研究的水平B、與上市公司管理層的良好關(guān)系C、靈通的市場消息D、基金交易員的操盤水平參考答案：A157.基金會計核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是（）。A、會計師事務(wù)所B、基金托管人C、證券投資基金D、基金管理公司參考答案：B158.基金會計的責(zé)任主體是對其進行會計核算的（）。A、基金持有人和基金管理公司B、基金持有人和基金托管人C、基金管理公司和基金托管人D、中國審計署和基金管理公司參考答案：C159.基金會計報表不包括（）。A、所有者權(quán)益表B、資產(chǎn)負(fù)債表C、利潤表D、凈值變動表參考答案：A160.基金管理人應(yīng)（）。Ⅰ.制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的程序和技術(shù)；Ⅱ.建立估值委員會，健全估值決策體系；使用可靠的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)；Ⅲ.確保估值人員熟悉各類投資品種的估值原則及具體估值程序；Ⅴ.完善相關(guān)風(fēng)險監(jiān)測、控制和報告機制。A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅤC、Ⅰ.Ⅲ.ⅤD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ參考答案：D161.基金公司的投資管理能力直接影響到（）的投資收益。A、托管人B、保管人C、保險人D、基金份額持有人參考答案：D162.基金份額凈值等于（）。A、基金資產(chǎn)凈值/基金總份額B、基金資產(chǎn)/基金總份額C、基金資產(chǎn)-基金負(fù)債D、基金資產(chǎn)凈值-基金負(fù)債參考答案：A163.基金的會計核算對象不包括（）。A、資產(chǎn)損益共同類B、損益類C、資產(chǎn)負(fù)債共同類D、負(fù)債類參考答案：A164.基金的財務(wù)會計報告通常不包括（）。A、年報B、季報C、周報D、月報參考答案：C165.基金P當(dāng)月的實際收益率為5.34%。表為該基金的基準(zhǔn)投資組合B的相關(guān)數(shù)據(jù)。下表基準(zhǔn)投資組合的組成及各部分收益假設(shè)基金P的各項資產(chǎn)權(quán)重分別為股票70%、債券7%、貨幣市場工具23%。則資產(chǎn)配置對基金P超額收益的貢獻為（）。A、0.31%B、1.37%C、1.06%D、0.44%參考答案：A166.貨幣衍生工具主要包括（）。Ⅰ遠期外匯合約Ⅱ貨幣期貨合約Ⅲ貨幣互換合約Ⅳ遠期利率合約A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B167.貨幣市場工具的特點包括（）。Ⅰ、均是債務(wù)契約Ⅱ、期限在1年以上Ⅲ、大宗交易，主要由機構(gòu)投資者參與Ⅳ、本金安全性高，風(fēng)險較低A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C168.滬深300股指期貨合約的最低交易保證金是合約價值的（）。A、5%B、8%C、10%D、12%參考答案：B169.過去一年內(nèi)，基金A的最大回撤為25%，基金B(yǎng)的最大回撤為9%，則以下表述錯誤的是（）。A、過去一年內(nèi)基金A可實現(xiàn)的最大損失為25%B、基金A與基金B(yǎng)的最大回撤不可比C、基金A面臨的可能損失比基金B(yǎng)大D、過去一年內(nèi)基金B(yǎng)可實現(xiàn)的最大損失為9%參考答案：B170.國債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計劃和發(fā)展委員會備案，備案（）天內(nèi)無異議則正式實施。A、10B、15C、30D、60參考答案：B171.國際證監(jiān)會組織認(rèn)為，（）的監(jiān)管，是對政府監(jiān)管的有益補充，其對市場運作和行為的了解更為深入，專業(yè)水平更高。A、基金管理人內(nèi)部B、社會公眾C、基金業(yè)行業(yè)自律組織D、其他金融行業(yè)參考答案：C172.國際證監(jiān)會組織關(guān)于證券投資基金的監(jiān)管原則不包括（）。A、監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)建立向希望出售或管理證券投資基金的個人或機構(gòu)發(fā)牌并實施監(jiān)管的一套標(biāo)準(zhǔn)B、各國立法應(yīng)明確規(guī)定證券投資基金管理人的資格標(biāo)準(zhǔn)C、監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)制定有關(guān)證券投資基金的法定模式、構(gòu)成以及分離和保護客戶資產(chǎn)的法規(guī)D、監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)確立證券投資基金資產(chǎn)評估、基金單位定價和贖回的一個適當(dāng)、透明的依據(jù)參考答案：B173.關(guān)于資產(chǎn)收益率，以下表述錯誤的是（）。A、企業(yè)的資產(chǎn)收益率高，說明企業(yè)有較強的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤的能力B、計算資產(chǎn)收益率的過程中所使用的凈利潤是股東可以獲得的利潤C、資產(chǎn)收益率計算的是每單位資產(chǎn)所能帶來的利潤D、資產(chǎn)收益率是銷售收入總額與總資產(chǎn)總額之比參考答案：D174.關(guān)于資本市場線，以下表述錯誤的是（）。A、資本市場線可以運用于有效投資組合B、資本市場線決定最適合的資產(chǎn)配置點C、資本市場線的斜率是市場組合的夏普比率D、資本市場線用系統(tǒng)性風(fēng)險（β值）衡量風(fēng)險參考答案：D175.關(guān)于債券遠期交易，以下表述錯誤的是（）。A、遠期交易實行全價交易，凈價結(jié)算B、遠期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額的200%C、任何一家市場參與者單個債券遠期交易的賣出總余額不得超過該只債券流通量的20%D、任何一個基金的遠期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的100%參考答案：A176.關(guān)于債券利率風(fēng)險，以下描述正確的是（）。A、當(dāng)市場利率上升時，債券價格不變B、債券價格與市場利率變動方向一致C、債券價格與市場利率變動呈反向變動D、當(dāng)市場利率上升時，債券價格上升參考答案：C177.關(guān)于債券基金，以下錯誤的是（）。Ⅰ．利率風(fēng)險可以理解為是利率下跌所導(dǎo)致債券價格下跌的風(fēng)險Ⅱ．久期越短，利率變化時債券基金凈值的波動幅度越?、螅荒懿捎觅I斷式回購進行融資Ⅳ．利率相對較低時，公司債通常附有提前贖回條款A(yù)、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D178.關(guān)于藝術(shù)品與收藏品投資，下列說法錯誤的是（）。A、另類投資的一種形式B、投資價值建立在藝術(shù)家的聲望、銷售紀(jì)錄等條件之上C、藝術(shù)品與收藏品市場主要以拍賣為主D、投資價值的評估較為容易參考答案：D179.關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，以下表述正確的是（）。A、現(xiàn)金流量表可評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力B、現(xiàn)金流量表基本結(jié)構(gòu)分為兩部分：經(jīng)營性現(xiàn)金流和投資性現(xiàn)金流C、現(xiàn)金流量表可反映企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)D、現(xiàn)金流量表無法反映企業(yè)的長期資本募集狀況參考答案：A180.關(guān)于投資決策委員會，以下表述錯誤的是（）。A、投資決策委員會負(fù)責(zé)制定投資組合的具體方案，向交易部下達投資指令B、投資決策委員會對基金管理公司的重大投資活動進行管理C、投資決策委員會審訂公司投資管理制度和流程D、投資決策委員會是基金公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)參考答案：A181.關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS），以下表述錯誤的是（）。A、GIPS是由CFA協(xié)會設(shè)立的全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會制定B、GIPS由于制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)，可以讓投資業(yè)績具有可比性C、GIPS考察凈收益率，且采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間加權(quán)收益率D、GIPS可以提高業(yè)績報告的透明度參考答案：C182.關(guān)于看跌期權(quán)交易雙方的潛在盈虧，下列說法正確的是（）。A、賣方的盈利和買方的虧損是無限的B、雙方的潛在盈利和虧損都是無限的C、買方的潛在虧損是無限的，賣方的潛在虧損是有限的D、買方的潛在盈利是有限的，賣方的潛在盈利是有限的參考答案：D183.關(guān)于凈額結(jié)算的不同的分類，下列說法錯誤的是（）。A、按凈額交收的標(biāo)的區(qū)分，有券款都實行凈額交收、券或款有一種實行凈額交收兩種方式；B、按參與凈額結(jié)算各方的關(guān)系區(qū)分，有內(nèi)在凈額結(jié)算和外在凈額結(jié)算兩種方式。C、在多邊凈額結(jié)算中，按照結(jié)算機構(gòu)在結(jié)算中是否擔(dān)當(dāng)中央對手方，可以分為中央對手方凈額結(jié)算和非中央對手方凈額結(jié)算兩種模式。D、按參與凈額結(jié)算各方的關(guān)系區(qū)分，有雙邊凈額結(jié)算和多邊凈額結(jié)算兩種方式。參考答案：B184.關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是（）。A、期貨合約和期權(quán)合約都通過對沖相抵消B、金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的C、期貨合約用保證金交易，而期權(quán)合約不用保證金交易D、金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權(quán)的買方無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金參考答案：D185.關(guān)于基金評價，以下表述不正確的是（）。A、基金評價可以讓投資者了解基金經(jīng)理的投資管理能力和操作風(fēng)格B、基金評價可以幫助基金托管人督促基金管理人提升基金業(yè)績C、基金評價讓投資者了解基金業(yè)績?nèi)〉玫脑駾、基金評價可以為投資者提供選擇基金的依據(jù)參考答案：B186.關(guān)于基金會計核算，以下表述錯誤的是（）。A、基金是會計核算主體B、基金托管人承擔(dān)主會計責(zé)任C、當(dāng)前我國以境外資產(chǎn)為投資標(biāo)的基金以人民幣為記賬本位幣D、基金管理公司是基金會計核算的責(zé)任主體參考答案：B187.關(guān)于滬深300股指期貨合約，下列敘述有誤的是（）。A、最小變動價位是0．2指數(shù)點B、每日漲跌停板幅度為上一個交易日結(jié)算價的±10%C、最后交易日為合約到期月份的第二個周五，遇國家法定假日順延D、上市交易所為中國金融期貨交易所參考答案：C188.關(guān)于固定收益證券綜合電子平臺，以下表述錯誤的是（）。A、交易商T日通過固定收益平臺買入的證券最早T＋1日可以賣出B、固定收益平臺的證券現(xiàn)券交易實行凈價申報C、固定收益平臺的交易價格實行漲跌幅限制D、交易商在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其賬戶內(nèi)可交易余額參考答案：A189.關(guān)于沖擊成本，以下表述錯誤的是（）。Ⅰ．沖擊成本是一項隱性交易成本Ⅱ．沖擊成本是交易行為對價格產(chǎn)生的影響Ⅲ．交易頭寸越大，對市場價格的沖擊越不明顯Ⅳ．作為一種事后計算指標(biāo)，沖擊成本難以精確計算A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ參考答案：D190.關(guān)于操作風(fēng)險，以下表述正確的是（）。A、操作風(fēng)險與公司未能遵守所有的法律法規(guī)而遭受處罰有關(guān)B、操作風(fēng)險來源于投資價值的波動C、操作風(fēng)險的主要因素包括市場價格以及在規(guī)定的時間和價格范圍內(nèi)買賣證券的難度D、操作風(fēng)險是來源于人力、系統(tǒng)、流程出錯以及其他不可控但會影響公司運營的風(fēng)險參考答案：D191.股票作為投資的憑證，每一股份代表公司一定數(shù)量的（）。A、資本B、收益C、所有權(quán)D、紅利參考答案：C192.股票市場價格的最直接影響因素是（），其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。A、供求關(guān)系B、公司經(jīng)營狀況C、宏觀經(jīng)濟因素D、政治因素參考答案：A193.估值方法的（）是指基金在進行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A、一致性B、長期性C、準(zhǔn)確性D、公開性參考答案：A194.公司的資本結(jié)構(gòu)是指（）。A、公司資本投入與勞動投入之比B、公司債務(wù)資本與權(quán)益資本的比例C、公司資產(chǎn)的組成D、公司是資本密集型還是勞動密集型參考答案：B195.根據(jù)現(xiàn)階段關(guān)于個人投資者在參與基金投資過程中所獲得的收入征收所得稅的規(guī)定，以下表述正確的是（）。A、個人投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券利息收入，由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金支付該收入的過程中代扣代繳20%的個人所得稅B、個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，征收個人所得稅C、個人投資者申購和贖回基金份額取得的收入，征收個人所得稅D、個人投資者從基金分配中獲得的國債利息收入，征收個人所得稅參考答案：A196.根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》，用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，其股東人數(shù)不少于（）人。A、1000B、2000C、3000D、4000參考答案：D197.根據(jù)《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》規(guī)定當(dāng)貨幣市場基金前l(fā)0名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的（）時，貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過l20天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于（）。A、50％、30％B、50％、20％C、20％、30％D、20％、20％參考答案：A198.個人投資者在商業(yè)銀行購買國債，屬于（）交易行為。A、交易所債券市場B、銀行間債券市場C、商業(yè)銀行柜臺市場D、銀行間同業(yè)拆借中心參考答案：C199.個人投資者以自然人身份進行投資，具有的特征錯誤的一項是（）。A、可投資的資金量較小B、投資相關(guān)的知識和經(jīng)驗較少，專業(yè)投資能力不足C、風(fēng)險承受能力較強D、常常需要借助基金銷售服務(wù)機構(gòu)進行投資參考答案：C200.對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，應(yīng)當(dāng)（）進行收益分配。A、每日B、每周C、每月D、每季度參考答案：A201.對于風(fēng)險厭惡系數(shù)一定的投資者來說，某資產(chǎn)的期望收益率越大，帶給投資者的效用（）；資產(chǎn)的風(fēng)險越大，效用（）。A、越大；越小B、越大；越大C、越??；越小D、越??；越大參考答案：A202.對于A股，我國證券交易對證券作除權(quán)處理的時間為（）。A、權(quán)益登記日B、權(quán)益登記日的次一交易日C、除權(quán)前的最后交易日D、除權(quán)日參考答案：B203.對已經(jīng)成家但尚未生育的年輕人，建議選擇投資（）。A、高風(fēng)險、高預(yù)期收益的基金產(chǎn)品B、低風(fēng)險、低預(yù)期收益的基金產(chǎn)品C、中高風(fēng)險、中高預(yù)期收益的基金產(chǎn)品D、穩(wěn)健、安全、保值的基金產(chǎn)品參考答案：C204.對基金取得的債券的利息收入、儲蓄存款利息收入，應(yīng)代扣代繳（）的個人所得稅。A、20%B、25%C、15%D、17%參考答案：A205.對大多數(shù)投資者而言，風(fēng)險承受力（）。A、不可估計B、隨年齡增大而降低C、在生命周期內(nèi)保持不變D、隨年齡增大而提高參考答案：B206.對沖平倉這一交易行為是指若持倉者在到期日之前改變已有的頭寸，在市場上買賣與自己合約品種、數(shù)量（）且方向（）的期貨。A、不同：相同B、相同；相反C、不同；相反D、相同；相同參考答案：B207.杜邦恒等式中不涉及的財務(wù)指標(biāo)是（）。A、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B、權(quán)益乘數(shù)C、銷售利潤率D、資產(chǎn)負(fù)債率參考答案：D208.抵押債券的保證物是（）。Ⅰ房屋Ⅱ土地Ⅲ設(shè)備Ⅳ品牌A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ參考答案：C209.當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則最大損失為（）。A、標(biāo)的資產(chǎn)價格B、協(xié)定價格C、無限D(zhuǎn)、期權(quán)價格參考答案：D210.當(dāng)市場利率變動時，債券的價格變動正確的是（）。A、當(dāng)市場利率上升時，大部分債券的價格會下降B、當(dāng)市場利率上升時，大部分債券的價格會上升C、當(dāng)市場利率下降時，債券的價格通常不會變D、當(dāng)市場利率下降時，債券的價格通常會下降參考答案：A211.當(dāng)市場利率（）時，債券發(fā)行人能夠以更低的利率融資，因此可能會提前償還高息債券，以降低企業(yè)融資成本。A、下降B、上升C、波動較大D、波動較小參考答案：A212.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特征不包括（）。A、可以轉(zhuǎn)讓流通B、金額較大C、不記名D、能提前支取參考答案：D213.從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險策略的特點之一是（）。A、當(dāng)股票市場持續(xù)下跌時投資組合保險策略的表現(xiàn)將劣于買入并持有策略B、不隨著市場行情的變動調(diào)整風(fēng)險資產(chǎn)和無風(fēng)險資產(chǎn)之間的比例C、隨著市場行情的變動調(diào)整風(fēng)險資產(chǎn)和無風(fēng)險資產(chǎn)之間的比例D、當(dāng)股票市場持續(xù)上漲時投資組合保險策略的表現(xiàn)將優(yōu)于買入并持有策略參考答案：C214.從我國QFII機制的內(nèi)容設(shè)計上來看，具有的特點不包括（）。A、QFII機制引入時的跳躍式發(fā)展B、QFII提高了經(jīng)濟的發(fā)展C、QFII準(zhǔn)入的主體范圍擴大、要求提高D、我國對QFII制度的設(shè)計內(nèi)容進行局部調(diào)整參考答案：B215.承擔(dān)風(fēng)險的意愿則是投資者的主觀愿望，反映了投資者的（）。A、投資期限B、風(fēng)險厭惡程度C、資產(chǎn)負(fù)債狀況D、投資目標(biāo)參考答案：B216.采用下列指數(shù)復(fù)制方法復(fù)制指數(shù)時，通常情況下跟蹤誤差最大的是（）。A、完全復(fù)制B、抽樣復(fù)制C、優(yōu)化復(fù)制D、市值優(yōu)先抽樣復(fù)制參考答案：C217.不屬于利潤表構(gòu)成的是（）。A、長期待攤費用B、營業(yè)收入C、投資收益D、銷售費用參考答案：A218.表示企業(yè)所擁有的或掌控的，以及被其他企業(yè)所欠的各種資源或財產(chǎn)的科目是（）。A、負(fù)債B、凈利潤C、所有者權(quán)益D、資產(chǎn)參考答案：D219.按照會計恒等式，資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系表述為（）。A、資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益+收入-費用B、資產(chǎn)=負(fù)債+資本公積+盈余公積C、資產(chǎn)=負(fù)債+收入-費用D、資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益參考答案：D220.按照發(fā)行主體分類，下列債券中不屬于金融債券的是（）。A、地方政府自主發(fā)行的債券B、商業(yè)銀行發(fā)行的次級債C、證券公司發(fā)行的短期融資券D、政策性銀行發(fā)行的債券參考答案：A221.按嵌入的條款分類，債券可分為（）。Ⅰ.可贖回債券Ⅱ.可回售債券Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券Ⅴ.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券和結(jié)構(gòu)化債券等?A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅤC、Ⅰ.Ⅲ.ⅤD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ參考答案：D222.UCITS指令的管轄中，東道國可以在（）等方面行使管轄權(quán)。A、監(jiān)管B、投資、銷售C、法律適用D、基金銷售及信息披露參考答案：D223.UCITS三號指令通過后，下列不屬于UCITS基金的業(yè)務(wù)范圍的是（）。A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、基金管理服務(wù)C、為個人或機構(gòu)提供投資組合管理服務(wù)D、基金保管參考答案：A224.CPPI的全稱為（）。A、浮動比例投資組合保險技術(shù)B、恒定比例投資組合保險技術(shù)C、隨機比例投資組合保險技術(shù)D、遞增比例投資組合保險技術(shù)參考答案：B225.《中華人民共和國中國人民銀行法》第4條規(guī)定，（）履行監(jiān)督管理銀行間債券市場職能。A、中國銀監(jiān)會B、國務(wù)院C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會參考答案：C226.《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的（），經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進行境外投資。A、境內(nèi)基金管理公司和證券公司B、境內(nèi)保險公司和證券公司C、境內(nèi)商業(yè)銀行和保險公司D、境內(nèi)商業(yè)銀行和證券公司參考答案：A227.在整個銀行間債券市場體系中，履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)是（）。A、中國人民銀行B、中國銀監(jiān)會C、全國銀行間同業(yè)拆借中心D、中央結(jié)算公司參考答案：A228.下列期權(quán)交易中風(fēng)險最大的是（）。A、買入看漲期權(quán)B、買入看跌期權(quán)C、賣出看跌期權(quán)D、賣出看漲期權(quán)參考答案：D229.下列利用期貨進行風(fēng)險管理的論述中，錯誤的是（）。A、可以利用股指期貨管理股票市場系統(tǒng)性風(fēng)險B、可以利用國債期貨管理利率風(fēng)險C、可以利用商品期貨管理商品價格風(fēng)險D、可以利用外匯期貨管理匯率風(fēng)險參考答案：B230.下列關(guān)于中證指數(shù)的說法，錯誤的是（）。A、樣本包括銀行間市場和滬深交易所的國債、金融債券和企業(yè)債券B、是中證指數(shù)公司編制并發(fā)布的第一支債券類指數(shù)C、中證指數(shù)公司每日計算并發(fā)布收盤指數(shù)D、當(dāng)成分券出現(xiàn)異常價格或無價格的情況時，計算指數(shù)時剔除該成分券參考答案：D231.下列關(guān)于銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A、在買斷式回購期內(nèi)，債券歸逆回購方所有B、目前買斷式回購的期限最長不得超過91天C、買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回D、買斷式回購的擔(dān)保債券可以為單一券種或多個券種參考答案：D232.下列關(guān)于下行標(biāo)準(zhǔn)差的局限性的說法中，正確的是（）。A、只能基于日交易數(shù)據(jù)計算B、無法刻畫基金收益率不達目標(biāo)的風(fēng)險C、若在考察期間表現(xiàn)一直超越目標(biāo)，將得不到足夠的數(shù)據(jù)計算下行標(biāo)準(zhǔn)差D、只能選用0作為目標(biāo)收益率參考答案：C233.下列關(guān)于基金公司交易部職能的表述中，錯誤的是（）。A、交易部屬于基金公司的普通保密部門，與其他部門的保密要求相同B、交易部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)投資組合交易指令的審核、執(zhí)行和反饋C、基金采取集中交易制度，即基金的投資決策與交易執(zhí)行職能分別由基金經(jīng)理和基金交易部門承擔(dān)D、交易部在交易過程中嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并利用技術(shù)手段避免違規(guī)行為的出現(xiàn)參考答案：A234.下列關(guān)于不動產(chǎn)投資工具的說法中，錯誤的是（）。A、房地產(chǎn)有限合伙的普通合伙人通常是房地產(chǎn)開發(fā)公司B、房地產(chǎn)權(quán)益基金是一種典型的資產(chǎn)證券化產(chǎn)品C、房地產(chǎn)投資信托相對于其他不動產(chǎn)投資工具而言往往具備較好的流動性D、房地產(chǎn)權(quán)益基金由管理人發(fā)揮其專業(yè)能力將資金在不同的房地產(chǎn)項目中進行合理配置參考答案：B235.某基金在2015年1月1日單位凈值為1．1元，2015年12月31日單位凈值為1．02元。其中在2015年8月30日該基金每份額派發(fā)紅利0．2元。該基金在2015年8月29日（除息日前一天）的單位凈值為1．21元，則該基金在2015年全年的加權(quán)收益率為（）。A、11．1％B、21．1％C、-11％D、-7．27％參考答案：A236.甲投資者持有一張面額為100，期限為3年，票面利率為6％，每年付息一次的債券，則甲投資者未來3年收到的現(xiàn)金流為（）。A、6，12，18B、6，12，100C、6，12，118D、6，6，106參考答案：D237.關(guān)于當(dāng)期收益率與債券價格的關(guān)系，下列表述正確的是（）。A、債券價格越高，利息支付頻率越低，則當(dāng)期收益率越高B、債券價格越高，利息支付頻率越高，則當(dāng)期收益率越高C、債券市場價格越低，則當(dāng)期收益率越高D、利息支付頻率越低，則當(dāng)期收益率越高參考答案：C238.×年×月×日，某基金公告進行利潤分配，每10股分配0．2元，權(quán)益登記日（同除息日）小李持有該基金10000份，選擇現(xiàn)金分紅。當(dāng)日未除息前的單位凈值為1．222元，除息后該基金單位凈值和小李持有份額分別是（）。A、1．202元；10000份B、1．222元；9800份C、1．220元；10000份D、1．022元；10000份參考答案：A239.已知企業(yè)某年的息稅前利潤為5000萬元，企業(yè)當(dāng)年支付的所得稅費用為1000萬元，支付的利息費用為1000萬元，支付的職工薪酬為500萬元，企業(yè)當(dāng)年的凈利潤為（）萬元。A、4000B、3000C、3500D、2500參考答案：B240.一般情況下，相比于普通股，優(yōu)先股具有（）風(fēng)險和（）收益的特征。A、較高；較低B、較低：較低C、較低；較高D、較高；較高參考答案：B241.下列資產(chǎn)負(fù)債表項目中，屬于資產(chǎn)項的是（）。Ⅰ．短期負(fù)債Ⅱ．應(yīng)付賬款Ⅲ．預(yù)付賬款Ⅳ．應(yīng)付票據(jù)Ⅴ．銀行存款A(yù)、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、ⅤC、Ⅲ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ參考答案：C242.下列關(guān)于我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)的表述中，正確的是（）。A、我國設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)B、我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)采用的是會員制C、我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)總部設(shè)在上海D、我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)是中央結(jié)算公司參考答案：A243.某基金2015年的平均收益率為10％，該年市場無風(fēng)險收益率為2％，該基金的收益率標(biāo)準(zhǔn)差為10％，則該基金的夏普比率為（）。A、0．4B、1．0C、0．8D、0．6參考答案：C244.做市商可以分為多元做市商和（）。A、法定做市商B、非法定做市商C、特定做市商D、非特定做市商參考答案：C245.證券的開盤價格通過（）方式產(chǎn)生。A、連續(xù)競價B、協(xié)議競價C、充分競價D、集合競價參考答案：D246.在報價驅(qū)動市場中處于關(guān)鍵性地位的是（）。A、做市商B、經(jīng)紀(jì)人C、個人投資者D、機構(gòu)投資者參考答案：A247.下列屬于零售房地產(chǎn)的是（）。A、購物中心B、寫字樓C、酒店D、養(yǎng)老院參考答案：A248.下列屬于股票特征的是（）。Ⅰ收益性Ⅱ風(fēng)險性Ⅲ永久性Ⅳ參與性A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D249.下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，錯誤的是（）。A、指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對象的基金B(yǎng)、指數(shù)基金的跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān)C、跟蹤誤差越大，風(fēng)險越高D、跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大參考答案：D250.下列關(guān)于債券的論述中，錯誤的是（）。A、可轉(zhuǎn)換債券的價值既包含普通債券的價值，也包含看漲期權(quán)的價值B、債券發(fā)行人通常在市場利率上漲時執(zhí)行提前贖回條款C、按照發(fā)行主體分類，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券等D、在企業(yè)破產(chǎn)時，債權(quán)人優(yōu)先于股權(quán)持有者優(yōu)先獲得企業(yè)資產(chǎn)的清償參考答案：B251.下列關(guān)于隨機變量的說法，錯誤的是（）。A、我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為隨機變量B、如果一個隨機變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機變量C、如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機變量D、我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為分散變量參考答案：D252.下列關(guān)于不同類型的股票基金所面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險，描述錯誤的是（）。A、不同類型的股票基金所面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險不同B、單一行業(yè)投資基金會存在行業(yè)投資風(fēng)險C、單一國家型股票基金會面臨較高的單一國家投資風(fēng)險D、系統(tǒng)性風(fēng)險往往是投資回報的來源，是投資組合被動暴露的風(fēng)險參考答案：D253.下列不屬于常用的財務(wù)杠桿比率的是（）。A、資產(chǎn)負(fù)債率B、權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比C、利息倍數(shù)D、資產(chǎn)收益率參考答案：D254.投資政策說明書的內(nèi)容不包括（）。A、投資回報率目標(biāo)B、業(yè)績比較基準(zhǔn)C、投資范圍D、最低收益保障參考答案：D255.投資者的風(fēng)險容忍度取決于（）。A、投資期限B、流動性C、投資政策D、風(fēng)險承受能力和意愿參考答案：D256.私募股權(quán)投資基金在完成投資項目之后，退出的最佳渠道是（）。A、首次公開發(fā)行B、買殼上市或借殼上市C、管理層回購D、二次出售，破產(chǎn)清算參考答案：A257.每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值是股票的（）。A、清算價值B、賬面價值C、票面價值D、內(nèi)在價值參考答案：B258.減少回購交易信用風(fēng)險的方法有（）。A、對抵押品進行限定，且傾向于對流動性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求B、降低抵押率的要求C、不接受短期國債為抵押品D、接受不容易變現(xiàn)抵押物的要求參考答案：A259.基金管理人運用證券投資基金買賣股票、債券的差價收入，（）營業(yè)稅。A、免征B、不征收C、征收D、減征參考答案：A260.股票的（）由股票的價值決定并受供求關(guān)系的直接影響。A、理論價格B、市場價格C、供求價格D、票面價格參考答案：B261.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特征不包括（）。A、可以轉(zhuǎn)讓流通B、金額較大C、不記名D、能提前支取參考答案：D26