DB35T 2070-2022 科技成果評價服務(wù)導(dǎo)則　

ICS03.080CCSA2035GuidelinesforevaluationserviceofscientificandtechnologicalachievementsI前言 引言 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14評價服務(wù)原則 14.1通用要求 14.2公開透明原則 24.3保密性原則 25評價人員與評價機(jī)構(gòu) 25.1評價人員 25.2評價機(jī)構(gòu) 26評價方法 37評價形式 37.1選擇評價形式 37.2會議評價要求 37.3函審評價要求 48評價服務(wù)流程 4 48.2提出評價申請 58.3受理評價申請 58.4確定評價內(nèi)容 58.5組織評價工作 68.6形成評價結(jié)論 78.7異議復(fù)評 88.8文檔存儲和后續(xù)服務(wù) 89評價機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量考核與改進(jìn) 8附錄A(資料性)科技成果評價報告示例 9參考文獻(xiàn) DB35/T2070—2022本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由福建省標(biāo)準(zhǔn)化研究院和福建海峽技術(shù)轉(zhuǎn)移中心提出。本文件由福建省科學(xué)技術(shù)廳歸口。本文件起草單位：福建省標(biāo)準(zhǔn)化研究院、福建海峽技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、福建省計量科學(xué)研究院、福建省顧林建筑研究院有限公司。本文件主要起草人：文芳、王荃、陳麗輝、盧江海、陳菁、陳桂云、侯康平、魏群、柯毅、高慶強(qiáng)、徐航、蘭良程、陳乘鑫、許寧、陳曉玲、李晨、陳亭、李嘉亮、蘭春偉、劉淑金。DB35/T2070—2022科技成果評價也稱科技成果評估，是科研管理工作中的一項重要內(nèi)容，是推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)，能夠促進(jìn)科技成果以其真實價值進(jìn)行公平、透明交易和轉(zhuǎn)化，契合當(dāng)前技術(shù)創(chuàng)新要“突出成果導(dǎo)向”的原則和趨勢。為解決全國科技成果評價機(jī)制存在的問題，加快推進(jìn)科技成果評價制度改革，將科技評價的主導(dǎo)地位由政府更多轉(zhuǎn)向市場，充分發(fā)揮科技成果評價的“指揮棒”作用，國務(wù)院辦公廳于2021年8月2日發(fā)布了《關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號），提出“引導(dǎo)規(guī)范科技成果第三方評價”和“發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、學(xué)會、研究會、專業(yè)化評價機(jī)構(gòu)等在科技成果評價中的作用，強(qiáng)化自律管理，健全利益關(guān)聯(lián)回避制度，促進(jìn)市場評價活動規(guī)范發(fā)展”要求。本文件通過明確評價服務(wù)原則、評價機(jī)構(gòu)和評價人員要求，規(guī)范以專家組評價為主要評價形式的科技成果評價服務(wù)程序，旨在正確處理評價委托方、評價機(jī)構(gòu)、評價專家等各方之間關(guān)系，健全福建省科技成果評價的制度建設(shè)，提高福建省科技成果評價服務(wù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化水平。1DB35/T2070—2022科技成果評價服務(wù)導(dǎo)則本文件確立了科技成果評價服務(wù)的原則，規(guī)定了評價人員與評價機(jī)構(gòu)、評價方法、評價形式、評價服務(wù)流程、評價機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量考核與改進(jìn)。本文件適用于不涉及國家秘密的科技成果評價活動和第三方評價機(jī)構(gòu)開展的科技成果評價服務(wù)。注：在部分文件中，科技成果評價又稱科技成果評估。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/TGB/TGB/T33450—201640147—202140148—2021科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)指南科技評估通則科技評估基本術(shù)語3術(shù)語和定義GB/T33450—2016和GB/T40148—2021界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。科技成果scienceandtechnologyachievements在科學(xué)技術(shù)活動中通過智力勞動所得出的具有實用價值的知識產(chǎn)品。[來源：GB/T33450—2016，3.1]科技成果評價scienceandtechnologyachievementsevaluation在科技成果產(chǎn)出、管理、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化或推廣應(yīng)用等過程中對成果開展的各類專業(yè)化評價與咨詢活動。[來源：GB/T40148—2021，4.9，有修改]科技成果評價服務(wù)evaluationscienceandtechnologyachievementsservice具有科技成果評價資質(zhì)與服務(wù)能力的評價機(jī)構(gòu)接受委托方的委托，對其提供的科技成果開展評價活動、給出評價結(jié)果、出具評價報告的服務(wù)。4評價服務(wù)原則通用要求4.1.1科技成果評價服務(wù)應(yīng)符合GB/T40147—2021第4章規(guī)定的基本原則，基本原則包括獨立、客觀、公正、科學(xué)、專業(yè)、可信、務(wù)實、盡責(zé)、規(guī)范和尊重等。4.1.2第三方評價機(jī)構(gòu)與委托方的溝通和協(xié)商應(yīng)遵守公開透明原則，并根據(jù)委托方的要求，確定保密24.3保密性原則5.1.1評價人員的類別b)從事所在專業(yè)領(lǐng)域相關(guān)工作不少于3年；c)具備信息獲取、鑒別與評價、調(diào)研與預(yù)測等開展科技成果評價服務(wù)的專業(yè)技能；d)技術(shù)專家熟悉評價對象所在領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展水平、國內(nèi)外現(xiàn)狀、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化條件等信息，對評a)熟悉與科技成果評價服務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)、政策和標(biāo)準(zhǔn)；c)具備較強(qiáng)的市場分析能力、職業(yè)判斷能力以及項目管理能力；d)具備信息獲取、組織與洽談、計劃與實施、宣傳與傳播、協(xié)調(diào)與應(yīng)變、口頭和書面、溝通學(xué)a)具有科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、清晰的內(nèi)部管理制度與服務(wù)規(guī)范，能實現(xiàn)全流程記錄、監(jiān)b)具有專職的評價服務(wù)工作人員。3DB35/T2070—2022c)具有可開展科技成果評價的評價專家組專家資源，建立專家?guī)?。專家?guī)鞈?yīng)包括來自科研機(jī)構(gòu)、高校和企事業(yè)單位的技術(shù)、管理和財務(wù)等領(lǐng)域的專家，并根據(jù)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展趨勢和管理工作的需要定期更新，及時調(diào)整及補(bǔ)充需要的各領(lǐng)域?qū)＜?。d)第三方評價機(jī)構(gòu)應(yīng)為在中華人民共和國境內(nèi)注冊、具有與評價服務(wù)相關(guān)的經(jīng)營范圍、具有固定的服務(wù)場所和服務(wù)設(shè)施的獨立法人單位，并在開展科技成果評價服務(wù)前建立以下服務(wù)質(zhì)量相關(guān)制度與管理機(jī)制：1)建立科技成果評價服務(wù)質(zhì)量管理制度，設(shè)置質(zhì)量管理關(guān)鍵點并配備質(zhì)量控制人員，在評價服務(wù)過程中核查各關(guān)鍵點質(zhì)量，及時解決問題，保障服務(wù)質(zhì)量；2)建立科技成果評價服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)制，接受客戶監(jiān)督和相關(guān)主管部門的行政監(jiān)督，宜以對外公布服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督電話或其他聯(lián)系方式接受客戶的意見和建議；3)建立科技成果評價服務(wù)質(zhì)量投訴處理機(jī)制，設(shè)立并公布投訴電話或其他的投訴方式，對所有有效的投訴進(jìn)行記錄，調(diào)查和分析原因，采取措施加以處理，并向客戶反饋；4)建立科技成果評價服務(wù)質(zhì)量評價和改進(jìn)機(jī)制，在評價服務(wù)結(jié)束后，主動收集客戶反饋意見，分析服務(wù)質(zhì)量問題，形成質(zhì)量改進(jìn)方案并持續(xù)改進(jìn)。6評價方法科技成果評價的方法包括同行評議法、指標(biāo)體系評價法（綜合評分法）、技術(shù)報表法、相對評價法、投入產(chǎn)出效率法、回溯與案例法、層次分析法等，以上評價方法可單獨使用，亦可多種方法組合使用。評價機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)評價對象的要求、科技成果的情況和委托方的要求，綜合考慮以下因素，選擇一種或多種方法組合的評價方法開展科技成果評價：——滿足評價目的；——與科技成果的類型、特點相適宜，科技成果的類型主要包括基礎(chǔ)理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果和軟科學(xué)研究成果等；——與所處的評價服務(wù)流程所要求的評價內(nèi)容相適宜；——評價方法所需的評價信息、評價資料可獲??；——評價的時效性；——其他特殊要求。7評價形式選擇評價形式科技成果評價的形式包括但不限于會議評價、函審評價，宜根據(jù)下列條件選擇評價的形式。a)需要對科技成果進(jìn)行現(xiàn)場考察、測試，或需要經(jīng)過答辯和討論才能做出評價的，宜采用會議評價。b)不需要進(jìn)行現(xiàn)場考察、答辯和討論即可做出評價的，可采用函審評價。會議評價要求會議評價由評價專家組的所有專家共同查閱相關(guān)證明材料、聽取答辯和進(jìn)行問詢、開展定性和/或定量評價、形成評價意見及結(jié)果等工作，形成的書面評價結(jié)果應(yīng)至少由評價專家組組長簽字確認(rèn)。4委托方提出評價申請委托方與評價機(jī)構(gòu)確定評價評價機(jī)構(gòu)組建評價專家組專家組開展材通過形成評價結(jié)論委托方對評價結(jié)論否有無后續(xù)服務(wù)無是有受托方補(bǔ)充評價材料評價機(jī)構(gòu)提供后續(xù)服務(wù)不屬于評價范疇5 6DB35/T2070—2022——評價形式；——評價依據(jù)；——評價要求；——評價程序；——時間計劃。8.4.2第三方評價由第三方評價機(jī)構(gòu)受理的評價申請，評價機(jī)構(gòu)應(yīng)與委托方在雙方平等自愿的前提下簽署科技成果評價技術(shù)服務(wù)合同，并宜根據(jù)委托方的評價需求，編制包含8.4.1約定內(nèi)容的“評價服務(wù)實施建議方案”?？萍汲晒u價技術(shù)服務(wù)合同應(yīng)包括但不限于以下服務(wù)內(nèi)容：——合同簽訂雙方基本信息；——服務(wù)內(nèi)容；——合同起止時間；——委托方的協(xié)作事項；——服務(wù)費(fèi)用及明細(xì)、付款方式及開票方式；——評價結(jié)論交付形式；——服務(wù)變更手續(xù)；——保密要求；——回避條款；——各方權(quán)利和義務(wù)；——違約條款；——投訴與糾紛解決方式。組織評價工作8.5.1組建評價專家組評價機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)所受理科技成果特點、評價目的及工作需要，遴選符合5.1.2要求的專家，組成滿足以下要求的評價專家組：a)評價專家組應(yīng)由5名或以上的單數(shù)專家組成；b)技術(shù)專家數(shù)量不應(yīng)低于評價專家組總?cè)藬?shù)的60%;c)同一法人單位宜只聘請一名專家；d)委托方及其關(guān)聯(lián)單位的人員不應(yīng)作為專家；e)若科技成果評價技術(shù)服務(wù)合同和/或“評價服務(wù)實施建議方案”中規(guī)定了回避條款，應(yīng)符合該條款的要求。8.5.2材料完整性審查評價機(jī)構(gòu)將評價材料交由評價專家組開展材料完整性審查。必要時，根據(jù)專家意見，可再次補(bǔ)充評價材料，評價材料齊全后方可開展實質(zhì)性的評價活動。8.5.3專家組實施評價8.5.3.1會議評價會議評價主要包括以下活動內(nèi)容。7DB35/T2070—2022a)評價專家組應(yīng)自行選舉產(chǎn)生組長1名，組長宜由具有副高及以上職稱的技術(shù)專家擔(dān)任，根據(jù)科技成果的具體情況，可選舉副組長1名至2名。b)評價專家組組長負(fù)責(zé)主持評價會議，提出會議評價的要求，協(xié)調(diào)所有專家共同形成“專家組綜合評價結(jié)論”等工作。c)評價專家組應(yīng)共同開展材料評價、聽取匯報、走訪現(xiàn)場、質(zhì)詢答疑、評價結(jié)論討論等工作，必要時可進(jìn)行現(xiàn)場考察、檢測（檢驗）、測試。d)評價服務(wù)工作人員應(yīng)負(fù)責(zé)會議記錄、匯總評價意見，協(xié)助收集信息、起草評價結(jié)論等工作。8.5.3.2函審評價函審評價主要包括以下活動。a)宜由評價機(jī)構(gòu)指定或由評價專家組推選產(chǎn)生組長1名，組長宜由具有副高及以上職稱的技術(shù)專家擔(dān)任。b)評價專家組每名專家獨立開展查閱評價材料、開展定性或/和定量評價、提出評價意見等工作，單獨出具帶有其簽字的書面“專家個人評價意見”。c)評價專家組組長負(fù)責(zé)收集“專家個人評價意見”、開展綜合評價、形成專家組綜合評價結(jié)論等工作。d)評價服務(wù)工作人員可協(xié)助開展信息收集、匯總“專家個人評價意見”等工作。在符合本文件第4章的前提下，函審評價的通訊方式可包括且不限于電話、郵件、微信、QQ、評價機(jī)構(gòu)開發(fā)的評價信息系統(tǒng)及其他網(wǎng)絡(luò)工具。8.5.3.3第三方評價第三方評價機(jī)構(gòu)開展的科技成果評價服務(wù)，在參與科技成果評價活動前，評價專家組所有專家宜簽署公正性與保密聲明，評價服務(wù)工作人員宜簽署保密聲明。形成評價結(jié)論8.6.1綜合評價結(jié)論8.6.1.1評價專家組應(yīng)一致通過包含評價專家組信息、材料評價情況、科技成果總體水平、評價結(jié)果等內(nèi)容的綜合評價結(jié)論。8.6.1.2綜合評價結(jié)論應(yīng)至少由評價專家組組長簽字確認(rèn)。8.6.2科技成果評價報告8.6.2.1第三方評價機(jī)構(gòu)開展的科技成果評價服務(wù)，應(yīng)在專家組評價活動結(jié)束后15個工作日內(nèi)，編制形成科技成果評價報告?？萍汲晒u價報告的示例見附錄A，其內(nèi)容應(yīng)至少包括：——委托方和評價機(jī)構(gòu)的基本信息；——成果名稱及其概況，概況包括但不限于科技成果的主要文件和技術(shù)資料目錄、簡要技術(shù)說明和主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)；——委托方評價要求；——評價基本過程陳述，包括但不限于評價目的、評價方法、評價形式、評價依據(jù)、評價程序及——評價專家組名單；——專家組綜合評價結(jié)論。必要時，科技成果評價報告可包括有關(guān)綜合評價結(jié)論的說明、評價的建議、評價機(jī)構(gòu)的意見和聲明等內(nèi)容。8DB35/T2070—20228.6.2.2第三方評價機(jī)構(gòu)對出具的科技成果評價報告負(fù)責(zé)，并蓋章確認(rèn)后提供給委托方。異議復(fù)評8.7.1委托方對綜合評價結(jié)論或科技成果評價報告有異議時，應(yīng)以書面形式提出異議復(fù)評。8.7.2評價機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個工作日內(nèi)或在科技成果評價技術(shù)服務(wù)合同規(guī)定的時限內(nèi)及時受理，必要時應(yīng)重新組織評價活動。復(fù)評結(jié)果應(yīng)以書面形式告知委托方。文檔存儲和后續(xù)服務(wù)8.8.1評價機(jī)構(gòu)應(yīng)對專家組評價結(jié)論、科技成果評價報告及相關(guān)評價材料進(jìn)行歸檔保存，保存期應(yīng)不少于3年。8.8.2實施科技成果評價后，評價機(jī)構(gòu)應(yīng)提醒、指導(dǎo)委托方在一個月內(nèi)向相關(guān)部門申請科技成果登記。8.8.3第三方評價機(jī)構(gòu)與委托方溝通，確定后續(xù)跟蹤服務(wù)，并對委托方合同外的合理需求應(yīng)給予積極9評價機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量考核與改進(jìn)第三方評價機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本機(jī)構(gòu)制定的服務(wù)質(zhì)量管理與改進(jìn)的相關(guān)制度，定期對提供的科技成果評價服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行考核，考核方法可采用但不限于自我考核、客戶滿意度調(diào)查和委托第三方機(jī)構(gòu)開展考核，并結(jié)合客戶改進(jìn)意見，確定改進(jìn)目標(biāo)，制定和實施改進(jìn)措施。其他評價機(jī)構(gòu)可參照執(zhí)行。9DB35/T2070—2022科技成果評價報告示例科技成果評價報告示例如圖A.1所示。評價機(jī)構(gòu)蓋章）圖A.1科技成果評價報告示例DB35/T2070—2022成果名稱委托方負(fù)責(zé)人聯(lián)系人郵政編碼電子信箱評價機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人聯(lián)系人郵政編碼電子信箱圖A.1科技成果評價報告示例（續(xù)）DB35/T2070—2022圖A.1科技成果評價報告示例（續(xù)）DB35/T2070—2022注1）應(yīng)用技術(shù)成果的評價指標(biāo)包括但不限于：技術(shù)創(chuàng)新程度、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的先進(jìn)程度、技術(shù)難度和復(fù)雜程度、技術(shù)重現(xiàn)性和成熟度、技術(shù)創(chuàng)新對推動科技進(jìn)步和提高市場競爭能力的作用、經(jīng)濟(jì)或（2）基礎(chǔ)理論成果和軟科學(xué)研究成果的評價指標(biāo)包括但不限于：技和復(fù)雜程度、推廣與應(yīng)用程度、對相關(guān)領(lǐng)域科技進(jìn)步的推動圖A.1科技成果評價報告示例（續(xù)）DB35/T2070—2022注1）應(yīng)用技術(shù)成果的評價指標(biāo)包括但不限于：技術(shù)創(chuàng)新程度、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的先進(jìn)程度、技術(shù)難度和復(fù)雜程度、技術(shù)重現(xiàn)性和成熟度、技術(shù)創(chuàng)新對推動科技進(jìn)步和提高市場競爭能力的作用、經(jīng)（2）基礎(chǔ)理論成果和軟科學(xué)研究成果的評價指標(biāo)包括但不限于：技術(shù)創(chuàng)新和復(fù)雜程度、推廣與應(yīng)用程度、對相關(guān)領(lǐng)域科技進(jìn)步的推動圖A.1科技成果評價報告示例（續(xù)）DB35/T2070—2022法定代表人/法人代表簽字蓋章）我單位依據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《科學(xué)技術(shù)評價辦法（試行）》《科技評估工作規(guī)定（試行）》等文件要求，嚴(yán)格按照《科學(xué)技術(shù)評價辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定和要求，秉承客觀、公正、獨立的原則，聘請同行專家對科技成果進(jìn)行了評價。評價結(jié)論以客觀事實為依據(jù)，評價過程不存在任何違反上述有關(guān)法律規(guī)定的情形。我單位承諾對依據(jù)委托方提供的技術(shù)資料所做出的科技成果評價結(jié)論的客觀性、真實性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，將嚴(yán)格按照上述有關(guān)規(guī)定的要求，認(rèn)真履行評價機(jī)構(gòu)的義務(wù)并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?？萍汲晒u價結(jié)論不具有行政效能，僅屬咨詢性意見。依據(jù)評價結(jié)論做出的決策行為，其后果由行為決策者承擔(dān)。評價機(jī)構(gòu)蓋章圖A.1科技成果評價報告示例（續(xù)）DB35/T2070—2022序號完成單位名稱郵政編碼詳細(xì)通信地址聯(lián)系人聯(lián)系電話圖A.1科技成果評價報告示例（續(xù)）DB35/T2070—2022序號姓名性別出生年月技術(shù)職稱文化程度工作單位對成果創(chuàng)造性貢獻(xiàn)圖A.1科技成果評價報告示例（續(xù)）DB35/T2070—2022參考文獻(xiàn)[1]GB/T22900—2009科學(xué)技術(shù)研究項目評價通則[2]GB/T32225—2015農(nóng)業(yè)科技成果