廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控暫行辦法

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控暫行辦法為深化XX公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，推動(dòng)全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展，依據(jù)《中共XX省委辦公廳XX省人民政府辦公廳關(guān)于深化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的意見(jiàn)》（X委辦〔2016〕54號(hào)）、《中共XX省委懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于對(duì)全省一級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)崗位開(kāi)展抽查審計(jì)的通知》（X懲防體系〔2017〕1號(hào)）和《中共XX公司委員會(huì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控暫行辦法》（XX黨委〔2019〕50號(hào)）精神，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。

第一條

指導(dǎo)思想。公司實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)黨的十九大、十九屆中紀(jì)委二次、三次全會(huì)精神和省委關(guān)于黨風(fēng)廉潔建設(shè)及反腐倡廉工作的新要求，按照“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的工作方針，加強(qiáng)公司懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，有效遏制和減少腐敗現(xiàn)象發(fā)生，推動(dòng)黨風(fēng)廉潔建設(shè)和反腐敗工作深入開(kāi)展，為促進(jìn)公司改革發(fā)展提供有力的紀(jì)律保障。第二條

管理過(guò)程。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是針對(duì)日常管理工作中容易發(fā)生問(wèn)題、存在風(fēng)險(xiǎn)的薄弱環(huán)節(jié)，針對(duì)黨員干部日常工作中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問(wèn)題，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，依托計(jì)劃、執(zhí)行、考核、公示、修正的循環(huán)管理機(jī)制，對(duì)預(yù)防腐敗工作實(shí)施科學(xué)管理的過(guò)程。第三條

實(shí)施范圍和重點(diǎn)。公司實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的范圍包括公司本部及各各子公司。重點(diǎn)是涉及到投資管理、財(cái)務(wù)管理、人事管理、工程建設(shè)、物資采購(gòu)、資源配置、資產(chǎn)處置等領(lǐng)域行權(quán)情況。聚焦廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位的八大關(guān)鍵權(quán)力，包括：財(cái)務(wù)實(shí)權(quán)、人事實(shí)權(quán)、采購(gòu)實(shí)權(quán)、審核權(quán)、擁有關(guān)鍵信息、放行實(shí)權(quán)、計(jì)量實(shí)權(quán)、市場(chǎng)客服與銷(xiāo)售權(quán)。第四條

工作責(zé)任。按照黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制的要求，建立健全公司各級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作體系，依紀(jì)依法開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范工作。公司各級(jí)黨組織和主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作承擔(dān)主體責(zé)任和“第一責(zé)任人”職責(zé)；班子成員和各部門(mén)負(fù)責(zé)人履行“一崗雙責(zé)”，對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作承擔(dān)分管責(zé)任和具體責(zé)任；各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任，督促各級(jí)責(zé)任落實(shí)。第五條

組織機(jī)構(gòu)。在公司黨委的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，公司主要領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)班子為成員，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作負(fù)總責(zé)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作辦公室（由紀(jì)檢監(jiān)察部承擔(dān)日常工作），各職能部門(mén)為成員單位，具體負(fù)責(zé)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的推進(jìn)、協(xié)調(diào)、督促和落實(shí)。各子公司相應(yīng)成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控具體工作。第六條

廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，主要從思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境五個(gè)方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。1.思想道德。主要包括：廉潔從業(yè)教育是否有盲區(qū)，是否與崗位職責(zé)緊密結(jié)合；廉潔從業(yè)教育的內(nèi)容、時(shí)間和受教育人員是否落實(shí)；是否因?yàn)榉潘蓪W(xué)習(xí)，導(dǎo)致思想觀念偏移、權(quán)力失控、行為失范等。2.崗位職責(zé)。主要包括：崗位權(quán)力是否過(guò)于集中，自由裁量幅度是否過(guò)大；被授權(quán)人、排查對(duì)象容易不履行崗位職責(zé)或越權(quán)行事、違規(guī)作為等。3.業(yè)務(wù)流程。主要包括：業(yè)務(wù)流程是否規(guī)范、操作性強(qiáng)；工作流程設(shè)計(jì)是否完善、操作性強(qiáng)等。4.制度機(jī)制。主要包括：規(guī)章制度是否不健全，沒(méi)有全面覆蓋；監(jiān)督制約和考核機(jī)制是否能夠有效發(fā)揮作用；制度對(duì)不作為、慢作為、亂作為甚至失職瀆職等現(xiàn)象能否有效約束、有效追責(zé)等。5.外部環(huán)境。主要包括：與腐敗行為易發(fā)多發(fā)行業(yè)、領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)度；相關(guān)市場(chǎng)規(guī)范程度和廉潔狀況；利益相關(guān)主體誠(chéng)信守法意識(shí)和廉潔情況；崗位易受到利益誘惑的程度等。第七條

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。根據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的高低程度，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)分為三級(jí)，即一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（高風(fēng)險(xiǎn)）、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（中風(fēng)險(xiǎn)）、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（低風(fēng)險(xiǎn)）。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是指與各部門(mén)（單位）的主要職責(zé)和人財(cái)物權(quán)緊密關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn)；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是指與各部門(mén)（單位）的主要職責(zé)和人財(cái)物權(quán)較為密切關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn)；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是指與各部門(mén)（單位）的主要職責(zé)和人財(cái)物權(quán)有一定關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn)。第八條

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與認(rèn)定。每年上半年（原則上一季度），各部門(mén)、各子公司開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查，進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分級(jí)，經(jīng)本部門(mén)（單位）主要負(fù)責(zé)人審核，并送同級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第九條

廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理。建立個(gè)人自控和組織防范相結(jié)合的廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制。公司各級(jí)針對(duì)查找出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在一定范圍公示，接受群眾和上級(jí)監(jiān)督。針對(duì)不同的廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建立“前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置”三道防線(xiàn)。前期預(yù)防，主要針對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)苗頭采取預(yù)防性措施；中期監(jiān)控，主要針對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控；后期處置，主要針對(duì)違紀(jì)違法傾向性問(wèn)題實(shí)施懲戒性措施。第十條

廉潔風(fēng)險(xiǎn)考核。對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行質(zhì)量考核。一級(jí)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)每半年考核一次；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)每年考核一次。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每年全面系統(tǒng)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)防范措施的落實(shí)情況，形成考核報(bào)告報(bào)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組。第十一條

結(jié)果運(yùn)用。將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控考核結(jié)果納入各級(jí)黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制檢查考評(píng)重要內(nèi)容，作為干部選拔、任用、考核的重要依據(jù)。將廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理延伸到公司本部及所屬企業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位和