【證券公司子公司管理模式探究（論文）11000字】

研究結論和啟示課題組通過研究集團公司治理、金融控股公司經營管理模式等理論結合公司子公司管理實踐及行業(yè)調研情況，得出以下結論：完善的子公司管理體系有助于實現(xiàn)集團戰(zhàn)略目標我國證券公司集團化經營發(fā)展呈加速發(fā)展態(tài)勢，子公司的可持續(xù)健康發(fā)展對集團實現(xiàn)戰(zhàn)略目標具有重要意義。理論結合實踐證明，證券公司應將子公司管理體系建設提升至集團戰(zhàn)略層面，以實現(xiàn)集團戰(zhàn)略為目標完善體系建設，保持集團上下戰(zhàn)略定力。證券公司應以管理資本、管控風險、創(chuàng)造價值為目標，科學制訂經營計劃與考核指標、合理配置集團資源，自上而下推動子公司管理體制機制落地，支持子公司做大做強做優(yōu)，實現(xiàn)集團整體效益最大化。集團組織架構設置對子公司管理機制有效性的影響在完善集團頂層設計的前提下，證券公司組織架構的合理設置、部門職責的清晰劃分有助于加強子公司管理機制的有效性，從而實現(xiàn)各類協(xié)同管理事項、專項工作在集團層面執(zhí)行落地。證券公司應明確歸口管理部門和各垂直穿透管理部門在子公司管理機制運行中的定位、厘清權責，通過集團化管控和協(xié)同支持并重，推動子公司管理機制有效運作，實現(xiàn)管理創(chuàng)造價值。以人才團隊建設提升集團子公司管理能力子公司所處金融行業(yè)競爭日益激烈，規(guī)范子公司管理、促進子公司健康發(fā)展是證券公司面臨的重大挑戰(zhàn)。證券公司應提升集團一體化管理能力，切實加強對子公司的有效監(jiān)督。管理能力的構建應實現(xiàn)全面覆蓋、以人為本，從提升各相關崗位、相關單位專業(yè)素質出發(fā)，配備合理人員編制、加強人才選育引進留用、完善在職培訓、增進跨部門及母子公司業(yè)務交流，為有效落實集團化管控、支持子公司健康發(fā)展提供保障。四、以金融科技賦能集團子公司管理體系建設根據子公司管理實踐經驗，事前事中溝通協(xié)調、信息上傳下達、集團內部數(shù)據整合和外部報送占常規(guī)管理工作比重較大，近年監(jiān)管部門也對證券公司各類信息報送質量提出更高要求。證券公司應將金融科技作為整合集團資源、強化子公司管理的重要手段，通過構建完善集團子公司管控信息平臺增進公司各職能管理部門與子公司間的溝通效率，有效解決母子公司之間信息不對稱、信息傳遞不及時、子公司各項信息數(shù)據統(tǒng)計等問題，提升子公司管理工作效率。2021年是“十四五”規(guī)劃開局之年，是全面深化資本市場改革開放繼續(xù)扎實推進之年，證券公司作為資本市場的重要參與者、服務者，應不斷提升集團整體核心競爭力，為實體經濟提供優(yōu)質的多元化金融服務。證券公司應根據外部環(huán)境變化、結合集團化經營發(fā)展需要，從集團戰(zhàn)略層面構建科學的子公司管理體系，完善頂層設計、優(yōu)化組織架構，不斷健全制度、流程、系統(tǒng)等管理體制機制有效性，為實現(xiàn)集團化、專業(yè)化、國際化發(fā)展夯實基礎。參考文獻[1]朱長春.集團公司治理攻略[M].北京：清華大學出版社,2015：10-18.[2]朱少華.境內券商子公司管理探討[J].時代經貿,2011,18：91.[3]連平等.新時代中國金融控股公司研究[M].北京:中國金融出版社，2018：25、151-152[4]田曉林.金融控股集團的經營管理之道[M].北京：經濟管理出版社，2017：45.[5]李趙.證券公司子公司合規(guī)管理模式研究[J].中國證券，2013，4：50-55.[6]廖歆欣,劉運國,藍海林．中國證券公司的集團化管控模式選擇研究——以海通證券和廣發(fā)證券為例[J].管理會計研究，2019，4：25-37．[7