證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》第三次水平抽樣檢測(cè)卷（附答案及解析）

證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》第三次水平抽

樣檢測(cè)卷(附答案及解析)

一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題1分)。

1、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是Oo

A、期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方

商定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利

B、買(mǎi)入期權(quán)又稱看漲期權(quán)，賣(mài)出期權(quán)又稱看跌期權(quán)

C、期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡

D、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作

用與效果日漸趨同

【參考答案】：D

2、我國(guó)證券投資基金的資金主要投向是()o

A、上市的股票和國(guó)債

B、不動(dòng)產(chǎn)

C、收藏品

D、期貨

【參考答案】：A

【解析】證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具，目前

主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票和國(guó)債、企業(yè)債券、金融債券

等有價(jià)證券。

3、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將

那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為()O

A、潛力股

B、藍(lán)籌股

C、紅籌股

D、績(jī)優(yōu)股

【參考答案】：B

4、實(shí)際上大多數(shù)公司的清算價(jià)格總是()賬面價(jià)值。

A、高于

B、低于

C、等于

D、無(wú)關(guān)于

【參考答案】：B

5、證券投資基金將分散的資金集中起來(lái)以()方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)

進(jìn)行投資運(yùn)作。

A、信托

B、轉(zhuǎn)托管

C、集合

D、自愿

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券投資基金的定義和特征。見(jiàn)教材第四章第

一節(jié)，P119?120。

6、關(guān)于我國(guó)記賬式國(guó)債特點(diǎn)敘述錯(cuò)誤的是()o

A、價(jià)格穩(wěn)定不變，風(fēng)險(xiǎn)極低

B、可以記名、掛失

C、可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好

D、通過(guò)交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本

【參考答案】：A

7、公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是()o

A、信用公司債

B、保證公司債

C、抵押公司債

D、信托公司債

【參考答案】：A

8、申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中

國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起O日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒

發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

A、10

B、15

C、30

D、60

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第

八章第三節(jié)，P372o

9、外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由()受理。

A、證券交易所

B、國(guó)務(wù)院

C、國(guó)家外匯管理局

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【參考答案】：A

【解析】外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表

處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由證券交易所受理；新建合營(yíng)從

事證券投資基金、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)公司的設(shè)立由中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理有關(guān)申請(qǐng)。

10、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開(kāi)基金

持有人大會(huì)審議決定Oo

A、提前終止基金合同

B、基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

C、更換基金管理公司的高級(jí)管理人員

D、更換基金管理人、基金托管人

【參考答案】：C

11、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出

機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)()工作日。

A、10

B、15

C、20

D、30

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其

計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，

P303o

12、屬于行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章的是()o

A、《中華人民共和國(guó)證券法》

B、《上市公司收購(gòu)管理辦法》

C、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

D、《中華人民共和國(guó)刑法》

【參考答案】：B

13、證券自律性組織包括證券業(yè)協(xié)會(huì)和()o

A、證券公司

B、證券交易所

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、投資俱樂(lè)部

【參考答案】：B

14、基金交易費(fèi)中的交易傭金由證券公司按()的一定比例向基金

收取。

A、成交金額

B、成交數(shù)量

C、成交凈額

D、成交價(jià)格

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷(xiāo)

售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P137o

15、不可以向股東會(huì)提出議案的是()o

A、董事會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)

C、獨(dú)立董事會(huì)

D、持有證券公司5%以上股權(quán)的股東

【參考答案】：C

【解析】獨(dú)立董事會(huì)不可以向股東提出議案。

16、股權(quán)分置改革是為解決()市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題

而采取的舉措。

A、B股

B、H股

C、A股

D、N股

【參考答案】：C

17、為提升上市公司信息披露的及時(shí)性，深圳證券交易所要求創(chuàng)業(yè)

板()報(bào)告實(shí)行實(shí)時(shí)披露制度。

A、年度

B、半年

C、季度

D、臨時(shí)

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P356o

18、企業(yè)年金基金投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、

企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈

資產(chǎn)的()O

A、20%

B、30%

C、40%

D、95%

【參考答案】：D

【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第

二節(jié),P13、140

19、金融期貨交易的對(duì)象是()o

A、金融期貨合約

B、股票

C、債券

D、一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具

【參考答案】：A

20、金融期貨交易的對(duì)象是()o

A、金融期貨合約

B、股票

C、債券

D、一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具

【參考答案】：A

【解析】金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具，通常它

是代表著一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的股票、債券或其他金融工具，而金融

期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約。金融期貨合約是由期貨交易所設(shè)計(jì)的

一種對(duì)指定金融工具的種類、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點(diǎn)都作出

統(tǒng)一規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化書(shū)面協(xié)議。

21、獨(dú)立存在的金融合約是()o

A、嵌入式衍生工具

B、交易所交易的衍生工具

C、場(chǎng)外交易市場(chǎng)(0TC)交易的衍生工具

D、獨(dú)立衍生工具

【參考答案】：D

【解析】掌握金融衍生工具的分類。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P145o

22、證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的()計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)

險(xiǎn)準(zhǔn)備。

A、20%

B、10%

C、15%

D、5%

【參考答案】：B

23、反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是()o

A、證券化率

B、股票指數(shù)

C、證券市場(chǎng)指數(shù)

D、證券市場(chǎng)價(jià)值

【參考答案】：A

【解析】從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面,

不僅證券市場(chǎng)規(guī)模更加擴(kuò)大，而且證券交易日趨活躍。其重要標(biāo)志是反

映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)——證券化率(證券市值/GDP)的提高。

24、可轉(zhuǎn)換公司債是半年或一年付息一次，到期后()個(gè)工作日內(nèi)

應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。

A、2

B、3

C、4

D、5

【參考答案】：D

【解析】本題考查基本常識(shí)。

25、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由()代扣代收。

A、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B、商業(yè)銀行

C、證券交易所

D、證監(jiān)會(huì)

【參考答案】：A

【解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司是專門(mén)進(jìn)行證券交收，存管的

部門(mén)。

26、以下不屬于我國(guó)證券公司監(jiān)管制度的是()o[2012年3月真

題]

A、業(yè)務(wù)許可制度

B、分類監(jiān)管制度

C、每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

D、信息報(bào)送與披露制度

【參考答案】：C

【解析】本題考核我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度。我國(guó)證券公司監(jiān)管制

度包括證券公司業(yè)務(wù)許可制度、分類監(jiān)管制度、合規(guī)管理制度、以凈資

本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度、

信息報(bào)送與披露制度等。每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是期貨投資需要的風(fēng)險(xiǎn)控

制手段。

27、1999年H月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)O,標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制

度的終結(jié)。

A、《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

B、《格拉斯―斯蒂格爾法案》

C、《證券交易所法》

D、《格林斯潘法》

【參考答案】：A

28、依照我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資

本不低于()億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

A、1

B、2

C、3

D、0.5

【參考答案】：A

29、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起O日內(nèi)，

將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

A、20

B、30

C、40

D、50

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理。見(jiàn)教材

第七章第四節(jié)，P307o

30、根據(jù)()劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正

的美式期權(quán)。

A、選擇權(quán)的性質(zhì)

B、合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

C、金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

D、協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

【參考答案】：B

31、證券化率是反映證券市場(chǎng)容量的主要指標(biāo)，它是()o

A、證券市值/GDP

B、證券市值/GNP

C、GDP/證券市值

D、GNP/證券市值

【參考答案】：A

32、()風(fēng)險(xiǎn)最大。

A、國(guó)債

B、金融機(jī)構(gòu)債券

C、地方政府債券

D、公司債券

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。見(jiàn)教材第三章第一節(jié),

P82o

33、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期

貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處

或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。

A、3

B、4

C、5

D、7

【參考答案】：C

34、按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為()o

A、契約型基金和公司型基金

B、封閉式基金和開(kāi)放式基金

C、國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金

D、成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金

【參考答案】：A

35、發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國(guó)債是()o

A、財(cái)政債券

B、記賬式國(guó)債

C、憑證式國(guó)債

D、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

【參考答案】：D

【解析】?jī)?chǔ)蓄國(guó)債(電子式)只針對(duì)個(gè)人發(fā)行

36、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的()o

A、非法人機(jī)構(gòu)

B、子公司

C、法人機(jī)構(gòu)

D、視設(shè)立的手續(xù)而定

【參考答案】：C

37、優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在()o

A、對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先

B、認(rèn)購(gòu)新股發(fā)行的優(yōu)先

C、公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利

D、股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

【參考答案】：D

38、()以動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利做擔(dān)保，通常以股票、債券或其他證券為擔(dān)

保。

A、抵押債券

B、質(zhì)押債券

C、保證債券

D、無(wú)擔(dān)保債券

【參考答案】：B

【解析】熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P83o

39、()是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托。

作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券

市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資。以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最

大化的行為。

A、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C、融資融券業(yè)務(wù)

D、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

【參考答案】：A

40、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(duì)()

的補(bǔ)償。

A、信用風(fēng)險(xiǎn)

B、通脹風(fēng)險(xiǎn)

C、利率風(fēng)險(xiǎn)

D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A

41、()是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，特別是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)。

A、政策風(fēng)險(xiǎn)

B、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

D、利率風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：D

【解析】掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉風(fēng)險(xiǎn)來(lái)

源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。見(jiàn)教材第六章第四節(jié)，

P259o

42、買(mǎi)入債券后持有一端時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的

收益率為()O

A、直接收益率

B、到期收益率

C、持有期收益率

D、贖回收益率

【參考答案】：C

43、按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()o

A、公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

B、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)

結(jié)型產(chǎn)品

C、收益保證型和非收益保證型

D、保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

【參考答案】：A

【解析】掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類別、收益與風(fēng)險(xiǎn)。見(jiàn)教材

第五章第四節(jié)，P196o

44、下面()不是金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。

A、履約保證不同

B、交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同

C、盈虧數(shù)額不同

D、基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

【參考答案】：C

【解析】金融期權(quán)與金融期貨的區(qū)別在于：基礎(chǔ)資產(chǎn)不同；交易者

權(quán)利義務(wù)不同；履約保證不同；現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同；盈虧特點(diǎn)不同；套期保

值的作用和效果不同。

45、以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為()市場(chǎng)。

A、貨幣

B、資金

C、直接融資

D、間接融資

【參考答案】：D

46、依據(jù)《證券法》，()直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶。

A、證券登記結(jié)算公司

B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、證券交易所

D、證券公司

【參考答案】：D

【解析】熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制度等自

律管理。見(jiàn)教材第八章第三節(jié)，P376o

47、期貨交易之所以能夠套期保值是因?yàn)?)o

A、某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)大致

相反

B、某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)大致

相同

C、某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)隨機(jī)

變動(dòng)，毫無(wú)規(guī)律

D、某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和期權(quán)價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)大致

相反

【參考答案】：B

【解析】某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)

大致相同，因此，若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相

反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧恰好

抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失。所以正確答案是B。

48、不屬于對(duì)證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是()o

A、引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)

B、避免基金操縱市場(chǎng)

C、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

D、增加基金資產(chǎn)的收益水平

【參考答案】：D

49、下列屬于間接融資手段的有()o

A、普通股

B、優(yōu)先股

C、債券

D、貸款

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉債券與股票的異同點(diǎn)。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，

P84o

50、歐洲債券由于不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱()o

A、揚(yáng)基債券

B、武士債券

C、無(wú)國(guó)籍債券

D、熊貓債券

【參考答案】：C

51、取得從業(yè)資格的人員，如果屬O情況的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)

機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的職業(yè)證書(shū)。

A、未被機(jī)構(gòu)聘用

B、存在《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

C、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

D、5年前曾受過(guò)輕微的刑事處罰

【參考答案】：D

52、定向發(fā)行又被稱為()o

A、公募發(fā)行

B、私募發(fā)行

C、招標(biāo)發(fā)行

D、承購(gòu)包銷(xiāo)

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。見(jiàn)教材第六章

第一節(jié),P211o

53、關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是()o

A、證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用

證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用

交易資金交收賬戶

B、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；

向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

C、客戶融資買(mǎi)人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣(mài)券還款或者直接還款的方式償

還向證券公司融入的資金；客戶融券賣(mài)出的，應(yīng)當(dāng)以買(mǎi)券、還券或者直

接還券的方式償還向證券公司融入的證券

D、客戶融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易

日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的

前1交易日

【參考答案】：A

54、下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是()o

A、證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

B、證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

C、證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所

D、證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

【參考答案】：C

55、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求證券交易所之間建立以()監(jiān)管為目的的

信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度。

A、政府

B、自主

C、市場(chǎng)

D、獨(dú)立

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證

券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理。見(jiàn)教材第八章第三節(jié)，P367o

56、中國(guó)城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)基金規(guī)定個(gè)人和企業(yè)分別按照職工本人

上年工資總額的8%和O繳納保險(xiǎn)費(fèi)。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

【參考答案】：C

【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第

二節(jié),P13o

57、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利

潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本

的()以上的，可以不再提取。

A、25%

B、50%

C、60%

D、75%

【參考答案】：B

58、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。

15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是()的買(mǎi)賣(mài)。

A、債券

B、股票

C、商業(yè)票據(jù)

D、國(guó)家債券

【參考答案】：C

59、滬深300指數(shù)計(jì)算采用()加權(quán)方法。

A、普通

B、綜合

C、派許

D、平均

【參考答案】：C

【解析】掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見(jiàn)

教材第六章第三節(jié)，P240o

60、歐洲債券也被稱為()o

A、外國(guó)債券

B、國(guó)際債券

C、揚(yáng)基債券

D、無(wú)國(guó)籍債券

【參考答案】：D

【解析】此題考查基本常識(shí)。注意不要將國(guó)際債券的兩種形式(外

國(guó)債券和歐洲債券)混淆。

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市

值相比較的相對(duì)變化值.它的編制方法有()兩類。

A、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)

B、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

C、費(fèi)雪理想式

D、加權(quán)股價(jià)指數(shù)

【參考答案】：B,D

2、下列關(guān)于無(wú)面額股票的闡述正確的是()o

A、無(wú)面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公

司總股本中所占比例的股票

B、無(wú)面額股票也稱為比例股票或份額股票

C、無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益的增減而

相應(yīng)增減

D、我國(guó)的《公司法》允許發(fā)行無(wú)面額股票

【參考答案】:A,B,C

3、依照我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)

當(dāng)具備下列O條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A、有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程

B、注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

C、主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或

者其他金融資產(chǎn)管理較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒(méi)有

違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

D、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

【參考答案】：A,B,C,D

4、證券的機(jī)構(gòu)投資者主要有()o

A、政府機(jī)構(gòu)

B、金融機(jī)構(gòu)

C、企業(yè)和事業(yè)法人

D、各類基金

【參考答案】：A,B,C,D

5、1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)

行方式的通知》，對(duì)總股本超過(guò)4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，

采取()相結(jié)合的方式。

A.向法人配售

B.對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行

C.發(fā)行認(rèn)股證

D.證券公司配售

【參考答案】:A,B

6、對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于()o

A、籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本

B、減輕公司利潤(rùn)分派負(fù)擔(dān)

C、改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況

D、保持公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)不變

【參考答案】：A,B,D

【解析】對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長(zhǎng)期

穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，在公司盈利較多時(shí)可以減輕利潤(rùn)

的分派負(fù)擔(dān)。

7、通過(guò)綜合治理，我國(guó)的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，

具體成果體現(xiàn)在()。

A、有效化解了歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)

B、平穩(wěn)處置了一批高風(fēng)險(xiǎn)公司

C、集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度

D、積極推進(jìn)了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】了解我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程。見(jiàn)教材第七章第一節(jié)，

P267o

8、企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別有()o

A、發(fā)行主體的范圍不同

B、發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同

C、擔(dān)保要求不同

D、發(fā)行定價(jià)方式不同

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】熟悉我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。見(jiàn)教材第三章第三

節(jié),P111~112o

9、政府債券的功能包括()o

A、國(guó)家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

B、調(diào)節(jié)居民收入分配

C、為政府籌集資金，擴(kuò)大公共開(kāi)支

D、彌補(bǔ)財(cái)政赤字

【參考答案】：A,C,D

【解析】答案為ACD。從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)財(cái)

政赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已經(jīng)成為政府籌集

資金、擴(kuò)大公共開(kāi)支的重要手段，并且隨著金融市場(chǎng)的發(fā)展，逐漸具備

了金融商品和信用工具的職能.成為國(guó)家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀

調(diào)控的手段。

10、個(gè)人投資者投資證券的主要目的是Oo

A、謀求操縱證券市場(chǎng)

B、追求盈利

C、謀求資本的保值

D、謀求資本的增值

【參考答案】：B,C,D

【解析】個(gè)人投資者難以操縱證券市場(chǎng)，所以A選項(xiàng)不正確。

11、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是()O

A、依法監(jiān)管原則

B、保護(hù)投資者利益漿則

C、“三公”原則

D、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

【參考答案】:A,B,C,D

12、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件()o

A、注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

B、主要股東最近5年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民

幣

C、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

D、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

【參考答案】：C,D

13、對(duì)股東大會(huì)職權(quán)的論述，正確的是()o

A、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

B、選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、

監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)

C、審議批準(zhǔn)董事會(huì)報(bào)告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事報(bào)告

D、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

【參考答案】:A,B,C,D

14、根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券發(fā)行方式可分為()o

A、荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

B、價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

C、單一價(jià)格和多種價(jià)格中標(biāo)

D、價(jià)格招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

【參考答案】：A,C

15、我國(guó)金融債券的發(fā)行始于()o

A、19B2年

B、北洋政府時(shí)期

C、國(guó)民黨政府時(shí)期

D、1994年，我國(guó)政策性銀行成立后

【參考答案】：B

16、證券市場(chǎng)按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可分為()o

A、股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

B、初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)

C、發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

D、一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

【參考答案】：B,C,D

17、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括()o

A、對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

B、對(duì)會(huì)員單位的自律管理

C、對(duì)從業(yè)人員的自律管理

D、對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理

【參考答案】：B,C,D

【解析】掌握證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能。見(jiàn)教材第八章第

三節(jié)，P370?371。

18、證券發(fā)行市場(chǎng)又稱()o

A、一級(jí)市場(chǎng)

B、初級(jí)市場(chǎng)

C、二級(jí)市場(chǎng)

D、次級(jí)市場(chǎng)

【參考答案】:A,B

【解析】掌握發(fā)行市場(chǎng)的含義、作用、構(gòu)成。見(jiàn)教材第六章第一節(jié),

P198o

19、境內(nèi)居民個(gè)人可以用()從事B股交易。

A、現(xiàn)匯存款

B、外幣現(xiàn)鈔存款

C、外幣現(xiàn)鈔

D、從境外匯入的外匯資金

【參考答案】：A,B,D

【解析】熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P72o

20、根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利

息，可以將債券劃分為Oo

A、零息債券

B、附息債券

C、息票累積債券

D、記賬式債券

【參考答案】：A,B,C

【解析】根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支

付利息，可以將債券劃分為：零息債券、附息債券和息票累積債券。

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、金融期貨的基本功能包括()O

A、套期保值功能

B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

C、投機(jī)功能

D、套利功能

【參考答案】：A,B,C,D

2、決定債券再投資收益的主要因素是()o

A、債券的償還期限

B、息票收入

C、宏觀經(jīng)濟(jì)政策

D、市場(chǎng)利率的變化

【參考答案】:A,B,D

3、國(guó)際債券的投資者，主要有()o

A、各國(guó)政府

B、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

C、各種基金會(huì)

D、工商財(cái)團(tuán)和自然人

【參考答案】：B,C,D

4、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括()o

A、罰款停業(yè)

B、托管、監(jiān)管

C、行政重組

D、撤銷(xiāo)

【參考答案】：B,C,D

【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定了五種主要的風(fēng)險(xiǎn)處置措

施：停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷(xiāo)

5、近年來(lái)，全球各主要市場(chǎng)均開(kāi)設(shè)了()交易，使開(kāi)放式基金也

可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。

A、指數(shù)基金

B、衍生證券投資基金

C、交易所交易基金

D、上市型開(kāi)放式基金

【參考答案】：C,D

6、從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面,

未來(lái)還將發(fā)生一系列新變化，其主要趨勢(shì)有：()O

A、融資證券化

B、投資者法人化

C、證券品種多樣化

D、融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化

【參考答案】：A,B,C,D

7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)()進(jìn)

行調(diào)整。

A、凈資本計(jì)算規(guī)則

B、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)

C、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算比例

D、各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模的計(jì)算口徑

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、

風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P300o

8、在美國(guó)，住房抵押貸款大致可以分為()o

A、優(yōu)級(jí)貸款

B、Alt-A貸款

C、次級(jí)貸款

D、住房權(quán)益貸款和機(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款

【參考答案】：A,B,C

9、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是

()O

A、具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)

元

B、具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度

C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處

罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形

D、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、

商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

【參考答案】：A,B,C,D

10、外匯風(fēng)險(xiǎn)從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，大致可分為()O

A、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B、商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)

C、債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D、儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：B,C,D

11、在短期國(guó)庫(kù)券無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有

A、同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低

B、不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

C、在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行

固定利率債券，這種情況是對(duì)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

D、股票的收益率一般低于債券

【參考答案】：B

12、我國(guó)基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基

本條件有()O

A、凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

B、在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值

外匯資產(chǎn)

C、管理證券投資基金2年以上

D、最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)

令整改，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

【參考答案】：A,B,C,D

13、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下面屬

于商品證券的是()O

A、提貨單

B、購(gòu)物券

C、倉(cāng)庫(kù)棧單

D、運(yùn)貨單

【參考答案】：A,C,D

14、金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括()o

A、金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)

B、FT-200指數(shù)

C、100種股票交易指數(shù)

D、綜合精算股票指數(shù)

【參考答案】：A,C,D

15、2006年3月起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)開(kāi)展了旨在進(jìn)一步促進(jìn)上市公司

規(guī)范運(yùn)作、加強(qiáng)上市公司治理、提高上市公司質(zhì)量的專項(xiàng)活動(dòng)，主要涉

及O。

A、完善上市公司監(jiān)管體制

B、強(qiáng)化信息披露，規(guī)范公司治理

C、清欠違規(guī)占用上市公司資金

D、建立股權(quán)激勵(lì)機(jī)制

【參考答案】:A,B,C,D

16、基金與股票的重要區(qū)別在于()o

A、反映的關(guān)系不同

B、所籌資金的投向不同

C、風(fēng)險(xiǎn)水平不同

D、投資數(shù)量不同

【參考答案】：A,B,C

17、證券公司債券包括()o

A、普通債券

B、短期融資債券

C、長(zhǎng)期融資債券

D、次級(jí)債券

【參考答案】：A,B

【解析】熟悉我國(guó)金融債券的品種和發(fā)行概況。見(jiàn)教材第三章第三

節(jié)，P100o

18、下面關(guān)于附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的敘述，正確的是()o

A、這種債券的購(gòu)買(mǎi)者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享

有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

B、按照附新股認(rèn)購(gòu)權(quán)和債券本身能否分開(kāi)來(lái)劃分，可以分為可分

離型和非分離型

C、按照行使認(rèn)股權(quán)的方式，可以分為現(xiàn)金匯人型與抵繳型

D、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票

權(quán)利的債券

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉各種公司債券的含義。見(jiàn)教材第三章第三節(jié)，P104o

19、現(xiàn)代意義的公司治理可理解為有關(guān)()的安排。

A、企業(yè)組織方式

B、控制機(jī)制

C、利潤(rùn)分配的法律

D、利潤(rùn)分配的機(jī)構(gòu)、文化、制度

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素，熟悉影響股票價(jià)格變

動(dòng)的其他因素。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P58o

20、金融期貨交易中，()是由交易所明確規(guī)定。

A、基礎(chǔ)資產(chǎn)的質(zhì)量

B、交割價(jià)格

C、交割安排

D、報(bào)價(jià)方式

【參考答案】：A,C,D

【解析】熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易的區(qū)別。見(jiàn)

教材第五章第二節(jié)，P163o

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、從理論上說(shuō)，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上大多

數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值高于其賬面價(jià)值。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

2、按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為平價(jià)期權(quán)價(jià)內(nèi)期權(quán)和價(jià)外

期權(quán)，其原理和期貨相同。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

3、國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上，以外國(guó)貨幣為面

值，向本國(guó)投資者發(fā)行的債券。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上，以外國(guó)貨幣

為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。

4、事實(shí)上，股票期貨均實(shí)行實(shí)物交割。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】股票期貨均實(shí)行現(xiàn)金交割，買(mǎi)賣(mài)雙方只需要按規(guī)定的合約

乘數(shù)乘以價(jià)差，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割。

5、2008年7月9日，美聯(lián)儲(chǔ)統(tǒng)計(jì)研究部副主任帕金森在向美國(guó)國(guó)

會(huì)參議院作證時(shí)指出，導(dǎo)致信用危機(jī)放大的重要原因是CDS的場(chǎng)外交易

特征以及過(guò)慢的增長(zhǎng)速度。

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】2008年7月9日，美聯(lián)儲(chǔ)統(tǒng)計(jì)研究部副主任帕金森在向

美國(guó)國(guó)會(huì)參議院作證時(shí)指出，信用違約互換(CDS)的場(chǎng)外交易特征以及

過(guò)快的增長(zhǎng)速度是導(dǎo)致信用危機(jī)放大的重要原因。

6、依據(jù)《證券投資基金法》第十三條規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，

其主要股東應(yīng)該具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者

其他金融資產(chǎn)管理較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違

法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。()

【參考答案】：正確

7、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司、

股份有限公司以及合伙形式。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公

司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

8、附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以

現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)標(biāo)的股票，對(duì)債券不產(chǎn)生直接影響。()

【參考答案】：正確

【解析】掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的

區(qū)別。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P183o

9、金融期貨是指買(mǎi)賣(mài)雙方在約定的地方以私下定價(jià)的形式達(dá)成的,

在將來(lái)一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】Bo金融期貨是指買(mǎi)賣(mài)雙方在“有組織的交易所內(nèi)”以

“公開(kāi)競(jìng)價(jià)”的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金

融工具的協(xié)議

10、優(yōu)先股票股東可以優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，

但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。()

【參考答案】：正確

【解析】熟悉優(yōu)先股的定義、特征。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P68o

11、權(quán)證的發(fā)行人作為權(quán)利的授予者承擔(dān)全部責(zé)任。()

【參考答案】：正確

【解析】權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持

有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售

標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。發(fā)行人作為權(quán)

利的授予者承擔(dān)全部責(zé)任

12、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是2006年推出的國(guó)債新品種，它通過(guò)銀行

間債券市場(chǎng)發(fā)行，且不可以上市流通。

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】?jī)?chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是2006年推出的國(guó)債新品種，它在商

業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通，但是信用級(jí)別最高的債券，以國(guó)家信

用作保證，而且免繳利息稅。

13、用于回購(gòu)的人民幣債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融

債以及企業(yè)債券。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

14、附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指?jìng)l(fā)行人具有在到期日之前

買(mǎi)回全部或部分債券的權(quán)利。O

【參考答案】：正確

【解析】轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)，并為此要支

付比沒(méi)有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率。

15、股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較?。粋ǔＳ幸?guī)定的利率，

股票的明息紅利不固定。()

【參考答案】：正確

16、發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票依法采取承銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有

保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。()

【參考答案】：正確

【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管

理規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P283o

17、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí)，應(yīng)提交最近5年的

年度會(huì)計(jì)報(bào)表。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí)，應(yīng)提交最近3

年的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。

18、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】公司制證券交易所必須遵守本國(guó)《公司法》的規(guī)定，在政

府證券主管機(jī)構(gòu)的管理和監(jiān)督下，吸引各類證券掛牌上市，但它本身的

股票不得在本交易所上市交易。

19、可轉(zhuǎn)換公司債是一種同時(shí)擁有利息收入和股東權(quán)利的債券。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換之前可以定期得到利息收入，不具有

股東的權(quán)利；在轉(zhuǎn)換之后，具有股東權(quán)利，但不能獲得利息收入。因此

可轉(zhuǎn)換公司債不能同時(shí)擁有利息收入和股東權(quán)利。

20、作為普通股票股東，行使股東權(quán)利的途徑是參加董事會(huì)、行使

表決權(quán)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】作為普通股票股東，行使股東權(quán)利的途徑是參加股東大會(huì)、

行使表決權(quán)。

21、股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，因此,

股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或稱先導(dǎo)性指標(biāo)。()

【參考答案】：正確

22、證券投資的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付

息而使投資者遭