股票配資合規(guī)審查合同

股票配資合規(guī)審查合同第一篇范文：合同編號(hào)：__________甲方（配資方）：名稱：【甲方全稱】地址：【甲方地址】法定代表人：【甲方法定代表人姓名】聯(lián)系電話：【甲方聯(lián)系電話】乙方（融資方）：名稱：【乙方全稱】地址：【乙方地址】法定代表人：【乙方法定代表人姓名】聯(lián)系電話：【乙方聯(lián)系電話】鑒于甲方具備股票配資業(yè)務(wù)的合法資質(zhì)，乙方具備股票投資經(jīng)驗(yàn)，雙方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方為乙方提供股票配資服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條配資額度及比例甲方同意根據(jù)乙方的申請(qǐng)，向乙方提供不超過(guò)人民幣【配資金額】的配資額度，配資比例為【配資比例】。第二條配資費(fèi)用1.配資利率：年化【配資利率】；2.保證金：人民幣【保證金金額】；3.管理費(fèi)：人民幣【管理費(fèi)金額】。第三條配資資金的使用乙方同意將配資資金用于股票投資，并保證不將配資資金用于非法用途。甲方有權(quán)對(duì)乙方的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。第四條風(fēng)險(xiǎn)提示甲方在此鄭重提醒乙方，股票投資存在較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，乙方應(yīng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，甲方不保證投資收益，也不對(duì)投資損失承擔(dān)責(zé)任。第五條合同的解除1.雙方協(xié)商一致，可以解除本合同；2.乙方違反本合同的約定，甲方有權(quán)解除本合同；3.法律法規(guī)規(guī)定或合同約定的其他解除情形。第六條爭(zhēng)議解決本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。如雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。第七條保密條款雙方應(yīng)對(duì)本合同的條款內(nèi)容以及與配資業(yè)務(wù)相關(guān)的信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露。第八條通知本合同項(xiàng)下的任何通知應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方指定的地址，并以掛號(hào)信、特快專遞或電子郵件的方式發(fā)送。第九條合同附件本合同的附件包括但不限于：1.配資申請(qǐng)表；2.配資協(xié)議；3.保證金收據(jù)；4.其他相關(guān)文件。第十條合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為【合同期限】。甲方（蓋章）：____________________法定代表人（簽字）：____________________簽訂日期：【簽訂日期】乙方（蓋章）：____________________法定代表人（簽字）：____________________簽訂日期：【簽訂日期】第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)甲方（配資方）：名稱：【甲方全稱】地址：【甲方地址】法定代表人：【甲方法定代表人姓名】聯(lián)系電話：【甲方聯(lián)系電話】乙方（融資方）：名稱：【乙方全稱】地址：【乙方地址】法定代表人：【乙方法定代表人姓名】聯(lián)系電話：【乙方聯(lián)系電話】丙方（第三方）：名稱：【丙方全稱】地址：【丙方地址】法定代表人：【丙方法定代表人姓名】聯(lián)系電話：【丙方聯(lián)系電話】鑒于甲方具備股票配資業(yè)務(wù)的合法資質(zhì)，乙方具備股票投資經(jīng)驗(yàn)，丙方作為獨(dú)立第三方提供合規(guī)審查服務(wù)，三方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方為乙方提供股票配資服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條配資額度及比例甲方同意根據(jù)乙方的申請(qǐng)，向乙方提供不超過(guò)人民幣【配資金額】的配資額度，配資比例為【配資比例】。第二條配資費(fèi)用1.配資利率：年化【配資利率】；2.保證金：人民幣【保證金金額】；3.管理費(fèi)：人民幣【管理費(fèi)金額】。第三條配資資金的使用乙方同意將配資資金用于股票投資，并保證不將配資資金用于非法用途。甲方有權(quán)對(duì)乙方的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。第四條風(fēng)險(xiǎn)提示甲方在此鄭重提醒乙方，股票投資存在較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，乙方應(yīng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，甲方不保證投資收益，也不對(duì)投資損失承擔(dān)責(zé)任。第五條合規(guī)審查丙方作為獨(dú)立第三方，負(fù)責(zé)對(duì)乙方的股票投資行為進(jìn)行合規(guī)審查，確保其投資行為符合法律法規(guī)及甲方的要求。丙方有權(quán)對(duì)乙方的投資行為進(jìn)行監(jiān)督，并向甲方提供合規(guī)審查報(bào)告。第六條第三方責(zé)任丙方應(yīng)按照甲方的委托，獨(dú)立、客觀、公正地履行合規(guī)審查職責(zé)，并對(duì)審查結(jié)果負(fù)責(zé)。如因丙方的原因?qū)е录追綑?quán)益受損，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第七條甲方權(quán)益保護(hù)1.甲方有權(quán)對(duì)乙方的投資行為進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)乙方存在違規(guī)行為，有權(quán)要求乙方立即改正，并有權(quán)解除本合同；2.甲方有權(quán)要求丙方提供合規(guī)審查報(bào)告，并有權(quán)對(duì)報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行審核；3.甲方有權(quán)要求乙方提供與配資業(yè)務(wù)相關(guān)的信息，乙方應(yīng)予以配合。第八條乙方違約責(zé)任1.乙方違反本合同的約定，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；2.乙方未按約定支付配資費(fèi)用，甲方有權(quán)要求乙方支付逾期付款利息；3.乙方違反配資資金使用規(guī)定，甲方有權(quán)要求乙方立即改正，并有權(quán)解除本合同。第九條甲方權(quán)利條款1.甲方有權(quán)要求乙方提供與配資業(yè)務(wù)相關(guān)的信息，乙方應(yīng)予以配合；2.甲方有權(quán)要求丙方提供合規(guī)審查報(bào)告，并有權(quán)對(duì)報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行審核；3.甲方有權(quán)要求乙方立即改正違規(guī)行為，并有權(quán)解除本合同；4.甲方有權(quán)要求乙方支付逾期付款利息。第十條甲方利益條款1.甲方有權(quán)要求乙方支付配資費(fèi)用，包括配資利率、保證金、管理費(fèi)等；2.甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)因乙方違約行為導(dǎo)致的損失；3.甲方有權(quán)要求丙方提供合規(guī)審查服務(wù)，并有權(quán)對(duì)審查結(jié)果進(jìn)行審核；4.甲方有權(quán)要求乙方提供與配資業(yè)務(wù)相關(guān)的信息，乙方應(yīng)予以配合。第十一條乙方違約及限制條款1.乙方違反本合同的約定，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；2.乙方未按約定支付配資費(fèi)用，甲方有權(quán)要求乙方支付逾期付款利息；3.乙方違反配資資金使用規(guī)定，甲方有權(quán)要求乙方立即改正，并有權(quán)解除本合同；4.乙方違反合規(guī)審查要求，甲方有權(quán)要求乙方立即改正，并有權(quán)解除本合同。第十二條爭(zhēng)議解決本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。如三方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。第十三條保密條款三方應(yīng)對(duì)本合同的條款內(nèi)容以及與配資業(yè)務(wù)相關(guān)的信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露。第十四條通知本合同項(xiàng)下的任何通知應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方指定的地址，并以掛號(hào)信、特快專遞或電子郵件的方式發(fā)送。第十五條合同附件本合同的附件包括但不限于：1.配資申請(qǐng)表；2.配資協(xié)議；3.保證金收據(jù)；4.其他相關(guān)文件。第十六條合同生效本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為【合同期限】。甲方（蓋章）：____________________法定代表人（簽字）：____________________簽訂日期：【簽訂日期】乙方（蓋章）：____________________法定代表人（簽字）：____________________簽訂日期：【簽訂日期】丙方（蓋章）：____________________法定代表人（簽字）：____________________簽訂日期：【簽訂日期】第三方介入的意義和目的在于提供獨(dú)立的合規(guī)審查服務(wù)，確保配資業(yè)務(wù)的合法合規(guī)，保護(hù)甲方的權(quán)益。甲方為主導(dǎo)的目的和意義在于確保配資業(yè)務(wù)的安全性、合規(guī)性和穩(wěn)定性，同時(shí)保護(hù)甲方的利益和權(quán)益。通過(guò)增加甲方的權(quán)利條款和利益條款，甲方在合同中擁有更大的話語(yǔ)權(quán)和控制權(quán)，從而確保配資業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行和甲方的利益最大化。第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)甲方（融資方）：名稱：【甲方全稱】地址：【甲方地址】法定代表人：【甲方法定代表人姓名】聯(lián)系電話：【甲方聯(lián)系電話】乙方（配資方）：名稱：【乙方全稱】地址：【乙方地址】法定代表人：【乙方法定代表人姓名】聯(lián)系電話：【乙方聯(lián)系電話】丙方（第三方）：名稱：【丙方全稱】地址：【丙方地址】法定代表人：【丙方法定代表人姓名】聯(lián)系電話：【丙方聯(lián)系電話】鑒于甲方具備股票投資經(jīng)驗(yàn)，乙方具備股票配資業(yè)務(wù)的合法資質(zhì)，丙方作為獨(dú)立第三方提供合規(guī)審查服務(wù)，三方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方向乙方申請(qǐng)股票配資服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條配資額度及比例甲方同意根據(jù)乙方的申請(qǐng)，向乙方提供不超過(guò)人民幣【配資金額】的配資額度，配資比例為【配資比例】。第二條配資費(fèi)用1.配資利率：年化【配資利率】；2.保證金：人民幣【保證金金額】；3.管理費(fèi)：人民幣【管理費(fèi)金額】。第三條配資資金的使用甲方同意將配資資金用于股票投資，并保證不將配資資金用于非法用途。乙方有權(quán)對(duì)甲方的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。第四條風(fēng)險(xiǎn)提示乙方在此鄭重提醒甲方，股票投資存在較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，甲方應(yīng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，乙方不保證投資收益，也不對(duì)投資損失承擔(dān)責(zé)任。第五條合規(guī)審查丙方作為獨(dú)立第三方，負(fù)責(zé)對(duì)甲方的股票投資行為進(jìn)行合規(guī)審查，確保其投資行為符合法律法規(guī)及乙方的要求。丙方有權(quán)對(duì)甲方的投資行為進(jìn)行監(jiān)督，并向乙方提供合規(guī)審查報(bào)告。第六條第三方責(zé)任丙方應(yīng)按照乙方的委托，獨(dú)立、客觀、公正地履行合規(guī)審查職責(zé)，并對(duì)審查結(jié)果負(fù)責(zé)。如因丙方的原因?qū)е乱曳綑?quán)益受損，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第七條乙方權(quán)益保護(hù)1.乙方有權(quán)對(duì)甲方的投資行為進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違規(guī)行為，有權(quán)要求甲方立即改正，并有權(quán)解除本合同；2.乙方有權(quán)要求丙方提供合規(guī)審查報(bào)告，并有權(quán)對(duì)報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行審核；3.乙方有權(quán)要求甲方提供與配資業(yè)務(wù)相關(guān)的信息，甲方應(yīng)予以配合。第八條甲方違約責(zé)任1.甲方違反本合同的約定，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；2.甲方未按約定支付配資費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款利息；3.甲方違反配資資金使用規(guī)定，乙方有權(quán)要求甲方立即改正，并有權(quán)解除本合同。第九條乙方權(quán)利條款1.乙方有權(quán)要求甲方提供與配資業(yè)務(wù)相關(guān)的信息，甲方應(yīng)予以配合；2.乙方有權(quán)要求丙方提供合規(guī)審查報(bào)告，并有權(quán)對(duì)報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行審核；3.乙方有權(quán)要求甲方立即改正違規(guī)行為，并有權(quán)解除本合同；4.乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款利息。第十條乙方利益條款1.乙方有權(quán)要求甲方支付配資費(fèi)用，包括配資利率、保證金、管理費(fèi)等；2.乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)因甲方違約行為導(dǎo)致的損失；3.乙方有權(quán)要求丙方提供合規(guī)審查服務(wù)，并有權(quán)對(duì)審查結(jié)果進(jìn)行審核；4.乙方有權(quán)要求甲方提供與配資業(yè)務(wù)相關(guān)的信息，甲方應(yīng)予以配合。第十一條甲方違約及限制條款1.甲方違反本合同的約定，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；2.甲方未按約定支付配資費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款利息；3.甲方違反配資資金使用規(guī)定，乙方有權(quán)要求甲方立即改正，并有權(quán)解除本合同；4.甲方違反合規(guī)審查要求，乙方有權(quán)要求甲方立即改正，并有權(quán)解除本合同。第十二條爭(zhēng)議解決本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。如三方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地人民法院提起訴訟。第十三條保密條款三方應(yīng)對(duì)本合同的條款內(nèi)容以及與配資業(yè)務(wù)相關(guān)的信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露。第十四條通知本合同項(xiàng)下的任何通知應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方指定的地址，并以掛號(hào)信、特快專遞或電子郵件的方式發(fā)送。第十五條合同附件本合同的附件包括但不限于：1.配資申請(qǐng)表；2.配資協(xié)議；3.保證金收據(jù)；4.其他相關(guān)文件。第十六條合同生效本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為【合同期限】。甲方（蓋章）：____________________法定代表人（簽字）：____________________簽訂日期：【簽訂日期】乙方（蓋章）：____________________法定代表人（簽字）：________