借殼上市協(xié)議范例范本析

借殼上市協(xié)議范例范本析合同編號：__________

甲方（以下簡稱“轉(zhuǎn)讓方”）：__________

乙方（以下簡稱“接收方”）：__________

鑒于：

1.轉(zhuǎn)讓方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，擁有豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)及市場資源；

2.接收方是一家有意愿通過借殼上市方式，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)重組、拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域、提高企業(yè)價值的合法投資者；

3.雙方同意按照平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，在遵守我國法律法規(guī)的前提下，達(dá)成如下協(xié)議。

一、合同目的

本合同旨在明確雙方在借殼上市過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，規(guī)范雙方合作行為，以實(shí)現(xiàn)接收方借殼上市的目標(biāo)，并確保轉(zhuǎn)讓方在資產(chǎn)重組過程中的合法權(quán)益。

二、簽訂背景

1.轉(zhuǎn)讓方因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，有意向?qū)⒉糠止蓹?quán)轉(zhuǎn)讓給接收方，以實(shí)現(xiàn)公司資產(chǎn)重組；

2.接收方具備較強(qiáng)的資金實(shí)力和豐富的管理經(jīng)驗(yàn)，希望通過借殼上市方式，快速進(jìn)入資本市場，提升企業(yè)競爭力；

3.雙方經(jīng)過充分溝通，達(dá)成一致意見，同意簽訂本合同，共同推進(jìn)借殼上市事宜。

本合同簽訂后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，共同推進(jìn)借殼上市進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)雙方的合作共贏。

主要條款：

一、服務(wù)內(nèi)容與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向接收方提供與借殼上市相關(guān)的全程服務(wù)，包括但不限于：資產(chǎn)評估、法律咨詢、財務(wù)審計、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化等。

2.轉(zhuǎn)讓方應(yīng)確保所提供服務(wù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性，確保借殼上市過程符合國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)定。

3.接收方應(yīng)按照轉(zhuǎn)讓方的指導(dǎo)，提供必要的文件和資料，并積極配合完成借殼上市的相關(guān)工作。

4.雙方應(yīng)共同制定借殼上市的時間表，明確各階段的工作內(nèi)容和完成標(biāo)準(zhǔn)，確保借殼上市過程的順利進(jìn)行。

二、價格與支付

1.接收方應(yīng)支付給轉(zhuǎn)讓方的借殼上市服務(wù)費(fèi)用為人民幣____元（大寫：______________________元整）。

2.服務(wù)費(fèi)用支付方式如下：

a)雙方簽訂本合同后7個工作日內(nèi)，接收方支付服務(wù)費(fèi)用的30%；

b)借殼上市申報材料被監(jiān)管機(jī)構(gòu)受理后，接收方支付服務(wù)費(fèi)用的40%；

c)借殼上市成功后，接收方支付剩余的30%。

3.如有特殊情況，雙方可協(xié)商調(diào)整支付方式和時間。

三、保密條款

1.雙方在簽訂本合同及履行合同過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、個人隱私等信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。

2.未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方泄露本合同內(nèi)容以及雙方在合作過程中獲得的相關(guān)信息。

3.保密義務(wù)自本合同簽訂之日起生效，至借殼上市成功后滿____年止。

四、違約責(zé)任

1.任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致借殼上市未能按約定時間完成，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金為本合同服務(wù)費(fèi)用的10%。

2.如因轉(zhuǎn)讓方原因?qū)е陆铓ど鲜惺。D(zhuǎn)讓方應(yīng)退還已收取的服務(wù)費(fèi)用；如因接收方原因?qū)е陆铓ど鲜惺?，已支付的費(fèi)用不予退還。

五、爭議解決

1.本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

2.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成時，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、其他

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。

2.本合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)的進(jìn)一步詳細(xì)說明：

甲方（轉(zhuǎn)讓方）的權(quán)利與義務(wù)：

1.權(quán)利：

a)有權(quán)要求乙方按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。

b)有權(quán)要求乙方提供與借殼上市相關(guān)的必要文件和資料。

c)有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)，對乙方進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，確保借殼上市過程的順利進(jìn)行。

2.義務(wù)：

a)依法履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組等相關(guān)手續(xù)，確保借殼上市符合法律法規(guī)。

b)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的企業(yè)信息和相關(guān)資料，積極配合乙方完成借殼上市申報工作。

c)按照約定時間表，完成借殼上市各階段工作，確保借殼上市目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

d)保守乙方的商業(yè)秘密和隱私，不得泄露給第三方。

乙方（接收方）的權(quán)利與義務(wù)：

1.權(quán)利：

a)有權(quán)要求甲方提供與借殼上市相關(guān)的全程服務(wù)，包括但不限于資產(chǎn)評估、法律咨詢等。

b)有權(quán)了解甲方企業(yè)的真實(shí)情況，以便作出投資決策。

c)在借殼上市成功后，享有甲方公司相應(yīng)的權(quán)益。

2.義務(wù)：

a)按照約定支付借殼上市服務(wù)費(fèi)用，確保甲方權(quán)益。

b)提供與借殼上市相關(guān)的必要文件和資料，并積極配合甲方完成借殼上市申報工作。

c)遵守國家法律法規(guī)，確保借殼上市過程的合法性。

d)保守甲方的商業(yè)秘密和隱私，不得泄露給第三方。

合作方式：

1.雙方建立定期溝通機(jī)制，就借殼上市過程中的重大事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商，確保雙方對借殼上市進(jìn)程有充分的了解和掌控。

2.雙方共同制定借殼上市時間表，明確各階段工作內(nèi)容、完成標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任主體。

3.在借殼上市過程中，甲方負(fù)責(zé)提供專業(yè)指導(dǎo)，乙方負(fù)責(zé)具體實(shí)施，雙方共同推進(jìn)借殼上市工作。

4.雙方在合作過程中，如遇到問題，應(yīng)積極尋求解決方案，共同克服困難，確保借殼上市目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

5.借殼上市成功后，雙方繼續(xù)保持合作關(guān)系，共同推進(jìn)公司業(yè)務(wù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)合作共贏。

合同有效期限、變更、終止條件等詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，至借殼上市成功后滿____年止。

2.在合同有效期內(nèi)，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

二、合同的變更和解除

1.任何一方要求變更本合同的，應(yīng)提前書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議，作為本合同的補(bǔ)充部分。

2.在以下情況下，一方有權(quán)書面通知對方解除本合同：

a)另一方嚴(yán)重違反本合同的約定，導(dǎo)致借殼上市無法按期完成；

b)另一方發(fā)生重大違約行為，無法履行本合同的義務(wù)；

c)發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致借殼上市無法繼續(xù)進(jìn)行。

3.解除合同的一方應(yīng)承擔(dān)因解除合同給對方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。

三、終止條件

1.本合同在以下情況下自動終止：

a)借殼上市成功，且雙方已按照約定履行完畢各自的權(quán)利和義務(wù)；

b)雙方達(dá)成一致意見，簽訂書面終止協(xié)議；

c)法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。

2.終止合同后，雙方仍需遵守本合同中的保密條款，直至保密期限屆滿。

四、爭議解決機(jī)制

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟；

3.在爭議解決期間，雙方仍需繼續(xù)履行本合同約定的其他條款，除非爭議事項(xiàng)涉及該條款的履行。

五、法律適用和管轄法院

1.本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

2.雙方同意，對于因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方均接受合同簽訂地人民法院的管轄。

六、合同效力

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。

2.本合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

3.本合同對雙方具有法律約束力，任何一方不得擅自變更或解除合同，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

甲方（轉(zhuǎn)讓方）：

乙方（接收方）：

（注：以上為簽字蓋章位置，以下為日期