借殼上市合同風(fēng)險(xiǎn)投資約定

借殼上市合同風(fēng)險(xiǎn)投資約定合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡稱“投資方”）：__________

乙方（以下簡稱“借殼方”）：__________

鑒于：

1.投資方是一家具有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，致力于尋找有潛力的企業(yè)進(jìn)行投資；

2.借殼方是一家具備一定市場競爭力、發(fā)展前景良好的企業(yè)，有意通過借殼上市方式實(shí)現(xiàn)資本運(yùn)作和業(yè)務(wù)拓展；

3.雙方經(jīng)充分協(xié)商，就借殼上市事宜達(dá)成一致意見，同意簽訂本合同，共同推進(jìn)借殼上市項(xiàng)目的實(shí)施。

為了明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，保障借殼上市項(xiàng)目的順利進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，雙方本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

1.投資方以其專業(yè)的投資經(jīng)驗(yàn)、資源整合能力，為借殼方提供借殼上市所需的相關(guān)服務(wù)和支持；

2.借殼方通過投資方的投資及資源整合，實(shí)現(xiàn)企業(yè)資產(chǎn)的優(yōu)化配置，提高企業(yè)市場競爭力，達(dá)到借殼上市的目的。

二、簽訂背景

1.借殼方具備良好的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)和發(fā)展?jié)摿Γ芟抻诂F(xiàn)有資本結(jié)構(gòu)、融資渠道等因素，難以實(shí)現(xiàn)快速擴(kuò)張；

2.投資方在充分了解借殼方的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況和市場前景的基礎(chǔ)上，同意為借殼方提供風(fēng)險(xiǎn)投資，支持其借殼上市；

3.雙方經(jīng)多次溝通，就借殼上市的具體方案、投資金額、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)績承諾等核心條款達(dá)成一致，并決定簽訂本合同。

本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商，簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

主要條款：

三、服務(wù)內(nèi)容

1.投資方應(yīng)協(xié)助借殼方制定借殼上市方案，包括但不限于資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、融資安排等；

2.投資方負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，包括但不限于會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、券商等，為借殼方提供專業(yè)服務(wù)；

3.投資方應(yīng)協(xié)助借殼方完成上市申報(bào)、審核、發(fā)行等相關(guān)工作；

4.投資方為借殼方提供企業(yè)管理、市場拓展、資源整合等方面的咨詢和支持。

四、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.投資方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定；

2.投資方應(yīng)保證借殼方在借殼上市過程中所涉及的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

3.投資方應(yīng)確保借殼方在借殼上市過程中，各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)營正常，維護(hù)企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展。

五、價(jià)格支付

1.投資方向借殼方提供的投資款項(xiàng)，應(yīng)按照雙方約定的金額、期限和方式支付；

2.借殼方應(yīng)按照本合同約定，向投資方支付投資回報(bào)及相關(guān)費(fèi)用；

3.雙方應(yīng)就投資回報(bào)的計(jì)算方法、支付時(shí)間和方式等具體事項(xiàng)達(dá)成一致，并在本合同中明確約定。

六、保密條款

1.雙方在簽訂本合同及履行合同過程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密；

2.未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方披露上述保密信息；

3.保密義務(wù)自本合同簽訂之日起生效，至合同履行完畢后五年內(nèi)繼續(xù)有效。

七、違約責(zé)任

1.雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行義務(wù)，如一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；

2.投資方未能按約定支付投資款項(xiàng)的，應(yīng)向借殼方支付違約金，并賠償因此給借殼方造成的損失；

3.借殼方未能按約定完成借殼上市目標(biāo)的，應(yīng)向投資方支付違約金，并賠償因此給投資方造成的損失。

八、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；

2.若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

九、其他條款

1.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份；

2.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年；

3.本合同的修改、補(bǔ)充需雙方書面同意，具有同等法律效力。

本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。在合同履行過程中，如遇國家政策調(diào)整或其他不可抗力因素，影響合同履行的，雙方應(yīng)本著公平原則，共同協(xié)商解決。

雙方權(quán)利與義務(wù)的進(jìn)一步詳細(xì)說明：

一、投資方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利

（1）投資方有權(quán)按照本合同的約定獲得投資回報(bào)；

（2）投資方有權(quán)了解借殼方的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、市場前景等信息，要求借殼方提供相關(guān)資料；

（3）投資方有權(quán)參與借殼方重大決策，對(duì)借殼方的經(jīng)營管理提出建議；

（4）投資方有權(quán)在借殼方違約或違反合同約定時(shí)，要求借殼方承擔(dān)違約責(zé)任。

2.義務(wù)

（1）投資方應(yīng)按照本合同的約定及時(shí)足額支付投資款項(xiàng)；

（2）投資方應(yīng)協(xié)助借殼方制定借殼上市方案，提供專業(yè)意見和支持；

（3）投資方應(yīng)積極協(xié)調(diào)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，為借殼方提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)；

（4）投資方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)，保守借殼方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等；

（5）投資方不得干預(yù)借殼方的正常經(jīng)營活動(dòng)，不得損害借殼方的合法權(quán)益。

二、借殼方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利

（1）借殼方有權(quán)按照本合同的約定獲得投資方的投資款項(xiàng)；

（2）借殼方有權(quán)要求投資方提供與借殼上市相關(guān)的專業(yè)意見、資源和支持；

（3）借殼方有權(quán)在投資方違約或違反合同約定時(shí)，要求投資方承擔(dān)違約責(zé)任；

（4）借殼方有權(quán)自主決定企業(yè)的經(jīng)營管理和市場拓展策略。

2.義務(wù)

（1）借殼方應(yīng)按照本合同的約定，完成借殼上市的目標(biāo)；

（2）借殼方應(yīng)及時(shí)向投資方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的企業(yè)經(jīng)營、財(cái)務(wù)等資料；

（3）借殼方應(yīng)積極配合投資方及中介機(jī)構(gòu)的工作，確保借殼上市項(xiàng)目的順利進(jìn)行；

（4）借殼方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)，保守投資方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等；

（5）借殼方應(yīng)按照約定向投資方支付投資回報(bào)及相關(guān)費(fèi)用。

三、合作方式

1.雙方建立定期溝通機(jī)制，就借殼上市項(xiàng)目的進(jìn)展、存在問題等進(jìn)行協(xié)商；

2.雙方共同制定借殼上市時(shí)間表，明確各階段的工作目標(biāo)和任務(wù)；

3.雙方在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)保持密切合作，互相支持，共同推進(jìn)借殼上市項(xiàng)目的實(shí)施；

4.雙方在合同履行過程中，如遇重大問題，應(yīng)積極協(xié)商解決，確保合同的順利履行。

合同有效期限、變更、終止條件等詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，除非雙方另有約定或本合同提前終止。

2.合同有效期屆滿前，如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂書面續(xù)約協(xié)議，明確續(xù)約條款。

二、終止條件

1.合同履行完畢，雙方均履行完畢各自的義務(wù)，本合同自然終止；

2.雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以提前終止本合同；

3.一方嚴(yán)重違反本合同約定，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，另一方有權(quán)書面通知違約方終止本合同；

4.發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行，雙方均有權(quán)要求終止本合同；

5.根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，本合同應(yīng)終止的其他情形。

三、合同的變更和解除

1.雙方同意，合同的變更和解除必須采用書面形式，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)后生效；

2.在合同有效期內(nèi)，如一方提出變更或解除合同，應(yīng)提前通知對(duì)方，并說明理由。雙方在友好協(xié)商的基礎(chǔ)上，達(dá)成一致意見后，可以變更或解除合同；

3.合同變更或解除后，雙方應(yīng)按照變更或解除后的條款履行義務(wù)，如涉及已支付款項(xiàng)的退還、補(bǔ)償?shù)?，雙方應(yīng)另行協(xié)商解決。

四、爭議解決機(jī)制

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；

2.若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決；

3.訴訟過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同，除非雙方另有約定或爭議解決結(jié)果要求停止履行。

五、法律適用和管轄法院

1.本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律；

2.雙方同意，因本合同產(chǎn)生的任何爭議，均由合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院管轄。

六、合同效力

1.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；

2.本合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力；

3.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力；

4.本合同取代了雙方在此之前就同一事項(xiàng)達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議，具有最終效力。

雙方確認(rèn)已充分理解本合同的內(nèi)容，并自愿簽訂本合同，共同遵守。

合同雙方確認(rèn)本合同內(nèi)容無誤，同意以下條款：

甲方（投資方）簽字：____________________

甲方蓋章：____________________

簽字日期：____年_