借殼上市頂層設(shè)計(jì)合同

借殼上市頂層設(shè)計(jì)合同合同編號：__________

甲方（以下簡稱“委托方”）：________________

乙方（以下簡稱“服務(wù)方”）：________________

鑒于委托方有意向通過借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)重組和業(yè)務(wù)擴(kuò)張，提升企業(yè)價(jià)值；鑒于服務(wù)方具備專業(yè)的上市頂層設(shè)計(jì)能力和豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下合同目的及簽訂背景：

一、合同目的

1.1本合同旨在明確雙方在借殼上市頂層設(shè)計(jì)過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保項(xiàng)目順利進(jìn)行。

1.2服務(wù)方根據(jù)委托方的需求，為委托方提供借殼上市的整體規(guī)劃、方案設(shè)計(jì)、操作指導(dǎo)等服務(wù)，協(xié)助委托方完成借殼上市相關(guān)事宜。

二、簽訂背景

2.1委托方為實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)拓展和資本運(yùn)作，提高企業(yè)競爭力和市場地位，有意向通過借殼上市的方式登陸資本市場。

2.2服務(wù)方作為專業(yè)機(jī)構(gòu)，具備為委托方提供借殼上市頂層設(shè)計(jì)的資質(zhì)和能力，雙方在充分了解和信任的基礎(chǔ)上，達(dá)成合作意向。

三、雙方聲明

3.1委托方聲明：委托方自愿委托服務(wù)方進(jìn)行借殼上市頂層設(shè)計(jì)，并按照本合同的約定支付服務(wù)費(fèi)用。

3.2服務(wù)方聲明：服務(wù)方自愿為委托方提供借殼上市頂層設(shè)計(jì)服務(wù)，按照本合同的約定履行義務(wù)，確保項(xiàng)目質(zhì)量。

本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

（以下內(nèi)容略）

主要條款：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1服務(wù)方應(yīng)依據(jù)委托方的企業(yè)狀況、業(yè)務(wù)需求及市場環(huán)境，為委托方提供以下借殼上市頂層設(shè)計(jì)服務(wù)：

a)上市戰(zhàn)略規(guī)劃；

b)交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)；

c)法律合規(guī)性分析；

d)財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；

e)信息披露及投資者關(guān)系管理；

f)其他與借殼上市相關(guān)的專業(yè)服務(wù)。

1.2服務(wù)方應(yīng)確保提供的服務(wù)內(nèi)容符合國家法律法規(guī)、資本市場規(guī)則及行業(yè)最佳實(shí)踐。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1服務(wù)方應(yīng)保證所提供服務(wù)的專業(yè)性和準(zhǔn)確性，確保借殼上市方案的科學(xué)性、合理性和可行性。

2.2服務(wù)方應(yīng)按照約定時(shí)間完成服務(wù)內(nèi)容，并確保委托方在借殼上市過程中獲得及時(shí)、有效的支持。

2.3服務(wù)方應(yīng)確保委托方在借殼上市過程中遵循相關(guān)法律法規(guī)，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。

三、價(jià)格支付

3.1委托方應(yīng)按照本合同約定向服務(wù)方支付服務(wù)費(fèi)用，費(fèi)用包括基本服務(wù)費(fèi)和成功上市后的獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用。

3.2服務(wù)方應(yīng)在合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)向委托方提交詳細(xì)的服務(wù)費(fèi)用報(bào)價(jià)單，雙方確認(rèn)后作為本合同的附件。

3.3基本服務(wù)費(fèi)支付方式為：委托方在合同簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)支付____%的服務(wù)費(fèi)；剩余____%的服務(wù)費(fèi)在借殼上市成功后支付。

3.4獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用支付方式為：借殼上市成功后，委托方按照雙方約定的比例向服務(wù)方支付。

四、保密條款

4.1雙方在合同履行過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。

4.2保密期限自本合同簽訂之日起算，至借殼上市完成后____年止。

4.3雙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此給對方造成的損失。

五、違約責(zé)任

5.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此給對方造成的損失。

5.2若服務(wù)方未能按照約定時(shí)間完成服務(wù)內(nèi)容，導(dǎo)致借殼上市進(jìn)程延誤，應(yīng)按日向委托方支付違約金。

5.3若委托方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，服務(wù)方有權(quán)暫?；蚪K止提供服務(wù)，并要求委托方支付逾期付款違約金。

六、爭議解決

6.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

7.2本合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

7.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

（以下內(nèi)容略）

雙方權(quán)利與義務(wù)的進(jìn)一步詳細(xì)說明：

一、委托方的權(quán)利與義務(wù)

1.1權(quán)利

a)委托方有權(quán)要求服務(wù)方按照合同約定提供借殼上市頂層設(shè)計(jì)服務(wù)；

b)委托方有權(quán)對服務(wù)方提供的服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量、進(jìn)度等進(jìn)行監(jiān)督和評價(jià)；

c)委托方有權(quán)根據(jù)合同約定，要求服務(wù)方提供與借殼上市相關(guān)的咨詢、解答等服務(wù)；

d)委托方有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)，要求服務(wù)方對設(shè)計(jì)方案進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。

1.2義務(wù)

a)委托方應(yīng)按照合同約定向服務(wù)方支付服務(wù)費(fèi)用；

b)委托方應(yīng)向服務(wù)方提供與借殼上市相關(guān)的企業(yè)資料、業(yè)務(wù)信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等，并確保所提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整；

c)委托方應(yīng)配合服務(wù)方完成借殼上市相關(guān)工作，包括但不限于提供必要文件、參加相關(guān)會(huì)議等；

d)委托方在借殼上市過程中，應(yīng)遵循法律法規(guī)，確保合規(guī)性。

二、服務(wù)方的權(quán)利與義務(wù)

2.1權(quán)利

a)服務(wù)方有權(quán)要求委托方按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；

b)服務(wù)方有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)，要求委托方提供與借殼上市相關(guān)的資料和信息；

c)服務(wù)方有權(quán)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展，向委托方提出合理建議和調(diào)整方案；

d)服務(wù)方有權(quán)在借殼上市成功后，按照約定獲得獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用。

2.2義務(wù)

a)服務(wù)方應(yīng)按照合同約定，為委托方提供專業(yè)的借殼上市頂層設(shè)計(jì)服務(wù)；

b)服務(wù)方應(yīng)確保所提供服務(wù)的質(zhì)量，滿足合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

c)服務(wù)方應(yīng)在合同約定的時(shí)間內(nèi)完成服務(wù)內(nèi)容，確保借殼上市進(jìn)程的順利進(jìn)行；

d)服務(wù)方應(yīng)嚴(yán)格保密委托方提供的信息和資料，不得泄露給第三方；

e)服務(wù)方應(yīng)在借殼上市過程中，為委托方提供法律合規(guī)性分析和指導(dǎo)，確保項(xiàng)目合規(guī)性。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)建立項(xiàng)目溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，定期召開會(huì)議，交流項(xiàng)目進(jìn)展，解決問題；

3.2雙方應(yīng)共同制定借殼上市工作計(jì)劃，明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人和具體任務(wù)；

3.3雙方在合同執(zhí)行過程中，如有需要，可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，進(jìn)一步明確雙方權(quán)利與義務(wù)；

3.4雙方應(yīng)保持密切溝通，確保項(xiàng)目信息傳遞暢通，及時(shí)處理突發(fā)事項(xiàng)。

（以下內(nèi)容略）

合同有效期限、變更、終止條件等詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，除非雙方在合同到期前達(dá)成續(xù)約協(xié)議。

二、合同終止條件

2.1在以下情況下，合同可以終止：

a)合同期限屆滿，雙方未達(dá)成續(xù)約協(xié)議；

b)雙方經(jīng)協(xié)商一致，決定提前終止合同；

c)一方嚴(yán)重違反合同約定，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，另一方有權(quán)終止合同；

d)由于不可抗力事件，致使合同無法履行，雙方均可要求終止合同。

三、合同的變更

3.1在合同履行期間，如雙方同意對合同內(nèi)容進(jìn)行變更，應(yīng)簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

3.2任何一方不得單方面變更合同內(nèi)容，否則變更無效，并需承擔(dān)因此給對方造成的損失。

四、合同的解除

4.1在以下情況下，一方有權(quán)書面通知另一方解除合同：

a)對方嚴(yán)重違反合同約定，經(jīng)催告后仍未改正；

b)對方發(fā)生破產(chǎn)、清算、合并、分立等重大事項(xiàng)，導(dǎo)致無法繼續(xù)履行合同；

c)發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。

4.2合同解除后，雙方應(yīng)按合同約定和法律規(guī)定處理合同解除的善后事宜。

五、爭議解決機(jī)制

5.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

5.3在爭議解決期間，除爭議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同的其他條款。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

6.2雙方同意，因本合同所引起的任何爭議，如協(xié)商不成，提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.2本合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

7.3本合同及其補(bǔ)充協(xié)議的任何修改和補(bǔ)充，均應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。

7.4本合同的終止或解除，不影響雙方在合同存續(xù)期間依法享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。

（以下內(nèi)容略）

合同雙方確認(rèn)以下內(nèi)容，并在下方簽字（或蓋章）及注明日期：

甲方（委托方）：

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單位名稱：________________

地址：________________

法定代表人（或授權(quán)代表）：________________

聯(lián)系電話：________________

電子郵箱：______