2024年創(chuàng)新策略基金代持協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年創(chuàng)新策略基金代持協(xié)議本合同目錄一覽第一條：定義與術(shù)語解釋1.1：合同主體1.2：創(chuàng)新策略基金1.3：代持協(xié)議第二條：合同雙方的權(quán)益與義務(wù)2.1：代持基金的權(quán)益2.2：代持方的義務(wù)2.3：委托方的義務(wù)第三條：代持基金的規(guī)模與投資范圍3.1：基金規(guī)模3.2：投資范圍第四條：代持期限4.1：起始日期4.2：終止日期第五條：投資決策5.1：決策機(jī)制5.2：投資限制第六條：收益分配6.1：收益計(jì)算方式6.2：收益分配時(shí)間6.3：收益分配比例第七條：費(fèi)用與支出7.1：管理費(fèi)用7.2：托管費(fèi)用7.3：其他費(fèi)用第八條：信息披露與報(bào)告8.1：信息披露內(nèi)容8.2：報(bào)告頻率第九條：風(fēng)險(xiǎn)管理9.1：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估9.2：風(fēng)險(xiǎn)控制措施第十條：合同的變更與終止10.1：變更條件10.2：終止條件第十一條：爭議解決11.1：解決方式11.2：適用法律第十二條：合同的生效、修改與解除12.1：生效條件12.2：修改條件12.3：解除條件第十三條：保密條款13.1：保密內(nèi)容13.2：保密期限第十四條：其他條款14.1：合同的履行地14.2：合同的副本14.3：合同的效力第一部分：合同如下：第一條：定義與術(shù)語解釋1.1：合同主體1.2：創(chuàng)新策略基金創(chuàng)新策略基金是指由甲方根據(jù)本協(xié)議設(shè)立并管理的，以特定策略進(jìn)行投資的基金。1.3：代持協(xié)議代持協(xié)議是指乙方同意按照甲方的指示和本協(xié)議的約定，對(duì)創(chuàng)新策略基金進(jìn)行代持和管理，并按照約定向甲方支付收益和費(fèi)用的協(xié)議。第二條：合同雙方的權(quán)益與義務(wù)2.1：代持基金的權(quán)益乙方代持的創(chuàng)新策略基金，享有按照甲方確定的投資策略和收益分配方案所獲得的收益。2.2：代持方的義務(wù)乙方應(yīng)當(dāng)按照甲方的指示和本協(xié)議的約定，對(duì)創(chuàng)新策略基金進(jìn)行代持和管理，并保證基金的安全和合規(guī)運(yùn)作。2.3：委托方的義務(wù)甲方應(yīng)按照約定向乙方支付管理費(fèi)用和托管費(fèi)用，并提供必要的信息和資料，以便乙方進(jìn)行投資決策和基金管理。第三條：代持基金的規(guī)模與投資范圍3.1：基金規(guī)模創(chuàng)新策略基金的規(guī)模為人民幣【】萬元整。3.2：投資范圍創(chuàng)新策略基金的投資范圍包括但不限于：股票、債券、基金、金融衍生品等。第四條：代持期限4.1：起始日期本代持協(xié)議的起始日期為雙方簽署之日起。4.2：終止日期本代持協(xié)議的終止日期為【】年【】月【】日。第五條：投資決策5.1：決策機(jī)制乙方向甲方提供投資建議，甲方有權(quán)根據(jù)自身判斷和市場情況決定是否采納。5.2：投資限制乙方在進(jìn)行投資時(shí)，應(yīng)遵守甲方設(shè)定的投資限制，包括但不限于：投資比例、投資區(qū)域、投資類型等。第六條：收益分配6.1：收益計(jì)算方式創(chuàng)新策略基金的收益計(jì)算方式為：【】6.2：收益分配時(shí)間創(chuàng)新策略基金的收益分配時(shí)間為每季度結(jié)束后【】個(gè)工作日內(nèi)。6.3：收益分配比例創(chuàng)新策略基金的收益分配比例為：【】%。第八條：費(fèi)用與支出8.1：管理費(fèi)用管理費(fèi)用為創(chuàng)新策略基金凈資產(chǎn)的【】%，由乙方代扣代繳。8.2：托管費(fèi)用托管費(fèi)用為創(chuàng)新策略基金凈資產(chǎn)的【】%，由乙方代扣代繳。8.3：其他費(fèi)用其他費(fèi)用包括但不限于：審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、稅務(wù)費(fèi)用等，具體費(fèi)用根據(jù)實(shí)際情況發(fā)生，由甲方承擔(dān)。第九條：信息披露與報(bào)告9.1：信息披露內(nèi)容乙方應(yīng)及時(shí)向甲方披露創(chuàng)新策略基金的資產(chǎn)狀況、投資情況、收益情況等信息。9.2：報(bào)告頻率乙方每月向甲方提交一次基金運(yùn)作報(bào)告，每季度提交一次基金財(cái)務(wù)報(bào)告。第十條：風(fēng)險(xiǎn)管理10.1：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，對(duì)創(chuàng)新策略基金的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制。10.2：風(fēng)險(xiǎn)控制措施乙方應(yīng)采取合理的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于：分散投資、止損設(shè)置、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等，以保障基金的安全。第十一條：合同的變更與終止11.1：變更條件本合同的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。11.2：終止條件11.2.1：雙方協(xié)商一致解除；11.2.2：合同約定的代持期限屆滿；11.2.3：法律規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)終止的其他情形。第十二條：爭議解決12.1：解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2：適用法律本合同的訂立、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十三條：保密條款13.1：保密內(nèi)容雙方在合同履行過程中獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以保密。13.2：保密期限保密期限自本合同終止之日起計(jì)算，為期【】年。第十四條：其他條款14.1：合同的履行地本合同的履行地為【】。14.2：合同的副本雙方均保留本合同的正本，副本具有同等法律效力。14.3：合同的效力本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，至合同約定的代持期限屆滿之日失效。除非雙方另有約定，本合同一經(jīng)生效，雙方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照合同的約定履行各自的權(quán)利義務(wù)。第二部分：第三方介入后的修正第一章：第三方概念與責(zé)任1.1：第三方定義第三方是指本合同之外的其他自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。1.2：第三方責(zé)任第三方在介入本合同過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，按照約定履行相關(guān)職責(zé)，確保合同的合法、合規(guī)運(yùn)作。1.3：第三方權(quán)利第三方根據(jù)本合同的約定，享有相應(yīng)的權(quán)利，包括但不限于：獲取合同約定的費(fèi)用、獲得合同約定的信息披露等。第二章：第三方介入的額外條款2.1：第三方選任2.2：第三方職責(zé)第三方根據(jù)甲乙雙方的約定，履行相應(yīng)的職責(zé)，包括但不限于：評(píng)估、審計(jì)、咨詢等。2.3：第三方費(fèi)用第三方介入所需費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況承擔(dān)。第三章：第三方責(zé)任限額3.1：責(zé)任限額定義第三方責(zé)任限額是指第三方在履行本合同過程中，因其過錯(cuò)導(dǎo)致合同損失的最高賠償限額。3.2：責(zé)任限額設(shè)定第三方責(zé)任限額根據(jù)合同雙方約定，并在合同中明確。3.3：責(zé)任限額調(diào)整合同雙方可以根據(jù)實(shí)際情況，協(xié)商調(diào)整第三方責(zé)任限額。第四章：第三方與其他各方的關(guān)系4.1：第三方與甲方第三方在履行本合同過程中，應(yīng)服從甲方的管理和監(jiān)督，確保合同的合法、合規(guī)運(yùn)作。4.2：第三方與乙方第三方在履行本合同過程中，應(yīng)協(xié)助乙方進(jìn)行投資決策和基金管理，并提供必要的信息和資料。4.3：第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方是獨(dú)立的法律主體，彼此之間的法律關(guān)系不受本合同的約束。第五章：第三方介入后的合同變更5.1：合同變更條件當(dāng)甲乙雙方同意引入第三方介入時(shí)，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，明確第三方的權(quán)利義務(wù)。5.2：合同變更程序甲乙雙方應(yīng)按照合同約定的程序，辦理合同變更手續(xù)。5.3：合同變更生效合同變更協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第六章：第三方介入后的爭議解決6.1：第三方爭議解決第三方介入引起的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。6.2：適用法律第三方介入爭議的解決適用中華人民共和國法律。第二部分：第三方介入后的修正結(jié)束第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：創(chuàng)新策略基金設(shè)立與管理協(xié)議附件二：代持協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議附件三：第三方介入?yún)f(xié)議附件四：投資策略與決策說明書附件五：收益分配方案附件六：費(fèi)用支付明細(xì)表附件七：信息披露與報(bào)告模板附件八：風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)議附件九：合同變更協(xié)議附件十：爭議解決協(xié)議附件一：創(chuàng)新策略基金設(shè)立與管理協(xié)議本附件詳細(xì)規(guī)定了創(chuàng)新策略基金的設(shè)立條件、基金規(guī)模、投資范圍、投資決策、收益分配、費(fèi)用支付、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)管理等事項(xiàng)。附件二：代持協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議本附件對(duì)代持協(xié)議進(jìn)行了補(bǔ)充，包括代持期限、投資限制、收益分配比例等內(nèi)容。附件三：第三方介入?yún)f(xié)議本附件明確了第三方介入的條件、職責(zé)、費(fèi)用、責(zé)任限額等事項(xiàng)。附件四：投資策略與決策說明書本附件詳細(xì)介紹了創(chuàng)新策略基金的投資策略、決策機(jī)制和投資限制等內(nèi)容。附件五：收益分配方案本附件詳細(xì)規(guī)定了創(chuàng)新策略基金的收益計(jì)算方式、收益分配時(shí)間和收益分配比例等事項(xiàng)。附件六：費(fèi)用支付明細(xì)表本附件詳細(xì)列出了創(chuàng)新策略基金的各項(xiàng)費(fèi)用，包括管理費(fèi)用、托管費(fèi)用和其他費(fèi)用等。附件七：信息披露與報(bào)告模板本附件提供了信息披露和報(bào)告的模板，明確了披露內(nèi)容、報(bào)告頻率等要求。附件八：風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)議本附件明確了風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等事項(xiàng)。附件九：合同變更協(xié)議本附件明確了合同變更的條件、程序和生效等事項(xiàng)。附件十：爭議解決協(xié)議本附件明確了爭議解決的途徑、適用法律等事項(xiàng)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為包括但不限于：1：甲方未按照約定支付管理費(fèi)用和托管費(fèi)用；2：乙方未按照約定進(jìn)行投資決策和基金管理；3：第三方未按照約定履行相關(guān)職責(zé)；4：甲乙雙方未按照約定選任第三方；5：甲乙雙方未按照約定支付第三方費(fèi)用。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1：違約行為導(dǎo)致合同無法履行，雙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；2：違約行為導(dǎo)致合同損失，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；3：違約行為涉及法律規(guī)定的，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例說明：如甲方未按照約定支付管理費(fèi)用和托管費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期利息，并有權(quán)解除合同。說明三：法律名詞及解釋：1：創(chuàng)新策略基金：指由甲方根據(jù)本協(xié)議設(shè)立并管理的，以特定策略進(jìn)行投資的基金。2：代持方：指同意對(duì)甲方管理的創(chuàng)新策略基金進(jìn)行代持的乙方。3：第三方：指本合同之外的其他自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。4：管理費(fèi)用：指乙方代扣代繳的創(chuàng)新策略基金凈資產(chǎn)的一定比例的費(fèi)用。5：托管