2024年企業(yè)合規(guī)性審查外包合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企業(yè)合規(guī)性審查外包合同本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方名稱及地址1.2乙方名稱及地址1.3合同所述的“合規(guī)性審查”定義第二條合同范圍與目標(biāo)2.1審查內(nèi)容范圍2.2審查目標(biāo)與預(yù)期成果第三條合同期限3.1合同開始日期3.2合同結(jié)束日期第四條乙方的義務(wù)與責(zé)任4.1乙方應(yīng)遵守的法律法規(guī)4.2乙方進(jìn)行合規(guī)性審查的要求4.3乙方對審查過程中獲知的信息保密義務(wù)第五條甲方的義務(wù)與責(zé)任5.1甲方提供的資料與配合義務(wù)5.2甲方對乙方工作成果的接收與支付義務(wù)第六條費(fèi)用與支付條款6.1合同費(fèi)用總額6.2費(fèi)用支付方式與時間第七條違約責(zé)任7.1乙方違約的情形與責(zé)任7.2甲方違約的情形與責(zé)任第八條爭議解決8.1爭議解決的方式8.2訴訟管轄法院第九條合同的變更與終止9.1合同變更的條件9.2合同終止的情形第十條保密條款10.1保密信息的定義10.2保密信息的披露與使用限制10.3保密義務(wù)的期限第十一條法律適用與解釋11.1合同適用的法律11.2合同的解釋規(guī)則第十二條合同的簽署與生效12.1合同簽署的時間與地點(diǎn)12.2合同的生效條件第十三條其他條款13.1通知與送達(dá)13.2合同的副本13.3附加條款或附件第十四條合同的完整性14.1本合同目錄所述為完整合同內(nèi)容14.2雙方確認(rèn)無其他口頭或書面協(xié)議與本合同沖突第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.3合同所述的“合規(guī)性審查”定義：本合同所述的合規(guī)性審查是指乙方根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、甲方內(nèi)部規(guī)章制度等要求，對甲方業(yè)務(wù)活動、內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面進(jìn)行全面審查，以確保甲方的經(jīng)營活動合法、合規(guī)、有效。第二條合同范圍與目標(biāo)2.1審查內(nèi)容范圍：乙方應(yīng)按照本合同約定的范圍，對甲方業(yè)務(wù)活動、內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面進(jìn)行全面審查，包括但不限于公司治理、財(cái)務(wù)會計(jì)、市場營銷、人力資源、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)等方面。2.2審查目標(biāo)與預(yù)期成果：通過本次審查，乙方應(yīng)幫助甲方發(fā)現(xiàn)潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)問題，并提出改進(jìn)意見和建議，以提升甲方的合規(guī)管理水平，確保甲方的經(jīng)營活動符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。第三條合同期限3.1合同開始日期：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。3.2合同結(jié)束日期：審查工作完成后，乙方應(yīng)向甲方提交完整的審查報(bào)告，審查結(jié)束日期以審查報(bào)告提交的日期為準(zhǔn)。第四條乙方的義務(wù)與責(zé)任4.1乙方應(yīng)遵守的法律法規(guī)：乙方應(yīng)遵守中華人民共和國法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行審查職責(zé)，確保審查工作的合法、合規(guī)、公正、客觀。4.2乙方進(jìn)行合規(guī)性審查的要求：乙方應(yīng)根據(jù)審查內(nèi)容范圍，制定詳細(xì)的審查計(jì)劃，并按照計(jì)劃開展審查工作。審查過程中，乙方應(yīng)充分了解甲方的業(yè)務(wù)活動、內(nèi)部管理等情況，對可能存在的合規(guī)問題進(jìn)行深入分析，并提出針對性的改進(jìn)意見和建議。4.3乙方對審查過程中獲知的信息保密義務(wù)：乙方應(yīng)對在審查過程中獲知的國家秘密、商業(yè)秘密和個人信息嚴(yán)格保密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方披露。第五條甲方的義務(wù)與責(zé)任5.1甲方提供的資料與配合義務(wù)：甲方應(yīng)向乙方提供與審查工作相關(guān)的各類資料，包括但不限于公司章程、內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)報(bào)表等，并積極配合乙方的審查工作。5.2甲方對乙方工作成果的接收與支付義務(wù)：甲方應(yīng)對乙方提交的審查報(bào)告等工作成果進(jìn)行認(rèn)真審查，并在審查結(jié)束后按照約定支付合同費(fèi)用。第六條費(fèi)用與支付條款6.1合同費(fèi)用總額：本合同審查費(fèi)用為人民幣××萬元整（大寫：人民幣××萬元整）。6.2費(fèi)用支付方式與時間：甲方應(yīng)在本合同簽訂后×日內(nèi)，向乙方支付合同費(fèi)用的一半；審查工作完成后，甲方應(yīng)根據(jù)乙方提交的工作成果支付剩余的費(fèi)用。第八條違約責(zé)任8.1乙方違約的情形與責(zé)任：如乙方未能按照本合同約定的時間、質(zhì)量完成審查工作，或違反國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、甲方內(nèi)部規(guī)章制度等導(dǎo)致甲方的合法權(quán)益受損，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體包括但不限于賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失、逾期利息等。8.2甲方違約的情形與責(zé)任：如甲方未按照本合同約定的時間、方式向乙方支付合同費(fèi)用，或提供不真實(shí)、不完整、不準(zhǔn)確的資料，導(dǎo)致乙方無法正常開展審查工作，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體包括但不限于賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失、逾期利息等。第九條爭議解決9.1爭議解決的方式：雙方在履行本合同過程中發(fā)生的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起訴訟。9.2訴訟管轄法院：本合同爭議的訴訟管轄法院為乙方所在地人民法院。第十條保密條款10.1保密信息的定義：本合同所稱的保密信息是指甲方在合同履行過程中向乙方提供的，并未公開的信息，包括但不限于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、內(nèi)部管理信息等。10.2保密信息的披露與使用限制：乙方應(yīng)對保密信息予以保密，不得向任何第三方披露，亦不得用于與甲方無關(guān)的目的。未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得復(fù)制、摘抄、泄露、轉(zhuǎn)讓或以其他方式使用保密信息。10.3保密義務(wù)的期限：本合同項(xiàng)下的保密義務(wù)自合同簽訂之日起生效，至合同終止或履行完畢后×年止。第十一條法律適用與解釋11.1合同適用的法律：本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。11.2合同的解釋規(guī)則：本合同條款的解釋應(yīng)采用通常的文字含義，未盡事宜，雙方應(yīng)本著誠實(shí)信用原則協(xié)商解決。第十二條合同的簽署與生效12.1合同簽署的時間與地點(diǎn)：本合同于×年×月×日在×地簽署。12.2合同的生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，同時取代任何之前有關(guān)的談判、討論和協(xié)議。第十三條其他條款13.1通知與送達(dá)：任何一方根據(jù)本合同發(fā)出的通知或其他通信，均應(yīng)以書面形式送達(dá)對方指定的地址。13.2合同的副本：雙方均應(yīng)保留本合同正本一份，副本具有同等法律效力。13.3附加條款或附件：本合同附件為本合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。第十四條合同的完整性14.1本合同目錄所述為完整合同內(nèi)容：本合同及附件載明的條款和條件構(gòu)成雙方之間關(guān)于本合同主題的完整協(xié)議，取代了任何之前口頭或書面的談判、討論和協(xié)議。14.2雙方確認(rèn)無其他口頭或書面協(xié)議與本合同沖突：雙方確認(rèn)，除本合同及附件外，無其他任何口頭或書面協(xié)議與本合同的主題、條款和條件相沖突。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義和范圍1.1第三方定義：本合同所稱的“第三方”是指除甲方和乙方之外，參與或涉及本合同項(xiàng)下審查工作的其他個人、法人或其他組織。1.2第三方范圍：第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、專家、顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的程序和條件2.1第三方介入程序：甲方應(yīng)在本合同約定的審查范圍內(nèi)，根據(jù)實(shí)際需要決定是否引入第三方。如需引入第三方，甲方應(yīng)提前通知乙方，并說明第三方的角色、職責(zé)和介入范圍。2.2第三方介入條件：第三方介入需符合國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和甲方內(nèi)部規(guī)章制度的要求。第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)、能力和良好信譽(yù)，并經(jīng)甲方審查同意。第三條第三方的主要責(zé)任和義務(wù)3.1第三方責(zé)任：第三方應(yīng)按照甲方的要求和國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，履行審查職責(zé)，確保審查工作的合法、合規(guī)、公正、客觀。第三方應(yīng)對因其自身原因?qū)е碌膶彶楣ぷ魇д`、不規(guī)范行為或違法行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.2第三方義務(wù)：第三方應(yīng)遵守甲方的保密規(guī)定，對在審查過程中獲知的國家秘密、商業(yè)秘密和個人信息嚴(yán)格保密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方披露。第四條第三方與甲乙方的關(guān)系4.1第三方與甲方的關(guān)系：第三方應(yīng)視為甲方的合作伙伴，按照甲方的指示和要求開展審查工作。4.2第三方與乙方的關(guān)系：乙方應(yīng)協(xié)助甲方和第三方進(jìn)行審查工作，提供必要的支持和配合。乙方應(yīng)對第三方的工作成果進(jìn)行審查，并提出意見或建議。第五條第三方責(zé)任限額5.1第三方責(zé)任限額的定義：第三方責(zé)任限額是指甲方對第三方在審查工作中的責(zé)任限制，包括賠償限額和賠償范圍。5.2第三方責(zé)任限額的確定：第三方責(zé)任限額根據(jù)第三方的身份、職責(zé)和介入范圍，以及甲方對第三方審查工作的要求來確定。甲方應(yīng)在引入第三方前，與第三方協(xié)商明確責(zé)任限額。5.3第三方責(zé)任限額的調(diào)整：在審查工作過程中，如甲方認(rèn)為需要調(diào)整第三方責(zé)任限額，甲方與第三方應(yīng)協(xié)商一致后進(jìn)行調(diào)整。第六條第三方與甲乙方的溝通與協(xié)調(diào)6.1第三方與甲乙方的溝通：第三方應(yīng)定期與甲方、乙方進(jìn)行溝通，報(bào)告審查工作進(jìn)展、發(fā)現(xiàn)的問題及改進(jìn)建議。6.2第三方與甲乙方的協(xié)調(diào)：第三方在審查過程中如遇到問題或困難，應(yīng)及時與甲方、乙方溝通，尋求協(xié)調(diào)和解決辦法。第七條第三方退出或更換7.1第三方退出：如第三方因特殊原因無法繼續(xù)履行審查職責(zé)，第三方應(yīng)提前通知甲方，并協(xié)助甲方尋找替代方案。7.2第三方更換：如甲方認(rèn)為第三方的審查工作不符合要求，甲方有權(quán)要求第三方更換，第三方應(yīng)積極配合。第八條第三方介入對合同其他條款的影響8.1第三方介入不影響本合同其他條款的執(zhí)行，本合同中的其他條款對第三方具有同等約束力。8.2本合同的變更、解除、終止等條款適用于第三方，甲方和乙方應(yīng)按照本合同的規(guī)定處理與第三方的關(guān)系。第九條第三方介入的額外條款9.1第三方應(yīng)遵守的特定要求：如審查領(lǐng)域有特殊規(guī)定，第三方應(yīng)遵守相關(guān)要求，確保審查工作的合法性和準(zhǔn)確性。9.2第三方的工作成果審查：甲方應(yīng)對第三方的工作成果進(jìn)行審查，如發(fā)現(xiàn)問題，有權(quán)要求第三方進(jìn)行整改或重新審查。第十條第三方責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)防范10.1甲方應(yīng)與第三方簽訂明確責(zé)任限額的協(xié)議，以降低第三方責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。10.2甲方應(yīng)要求第三方購買相應(yīng)的責(zé)任保險(xiǎn)，以提高審查工作的風(fēng)險(xiǎn)防范能力。第十一條第三方介入的保密義務(wù)11.1第三方應(yīng)對在審查過程中獲知的保密信息予以保密，不得向任何第三方披露，亦不得用于與甲方無關(guān)的目的。11.2第三方應(yīng)遵守甲方的保密規(guī)定，確保保密信息的安全。第十二條第三方與甲乙方的協(xié)調(diào)機(jī)制12.1第三方應(yīng)與甲方、乙方建立有效的協(xié)調(diào)機(jī)制，確保審查工作的順利進(jìn)行。12.2第三方應(yīng)定期與甲方、乙方召開協(xié)調(diào)會議，討論審查工作中的問題和改進(jìn)措施。第十三條第三方介入的違約責(zé)任13.1第三方違反本合同的約定，導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。13.2第三方未按照約定履行審查職責(zé)，或未達(dá)到審查目標(biāo)的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十四條第三方介入的爭議解決14第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：合規(guī)性審查服務(wù)范圍詳細(xì)清單附件二：合規(guī)性審查工作流程與時間表附件三：合規(guī)性審查標(biāo)準(zhǔn)與要求附件四：第三方機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件附件五：第三方機(jī)構(gòu)責(zé)任限額協(xié)議附件六：保密協(xié)議附件七：違約行為及責(zé)任認(rèn)定清單附件八：法律名詞及解釋附件一：合規(guī)性審查服務(wù)范圍詳細(xì)清單本附件詳細(xì)列出了合規(guī)性審查的服務(wù)范圍，包括但不限于公司治理、財(cái)務(wù)會計(jì)、市場營銷、人力資源、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)等方面。具體內(nèi)容包括各領(lǐng)域的審查要點(diǎn)、相關(guān)法律法規(guī)依據(jù)以及甲方應(yīng)提供的資料等。附件二：合規(guī)性審查工作流程與時間表本附件詳細(xì)描述了合規(guī)性審查的工作流程，包括審查的各個階段、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、時間安排等。同時，明確了各階段甲乙雙方的職責(zé)與義務(wù)。附件三：合規(guī)性審查標(biāo)準(zhǔn)與要求本附件列出了合規(guī)性審查的標(biāo)準(zhǔn)與要求，包括國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、甲方內(nèi)部規(guī)章制度等。第三方應(yīng)根據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行審查工作。附件四：第三方機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件本附件要求第三方提供其資質(zhì)證明文件，以證明其具備進(jìn)行合規(guī)性審查的合法資格和能力。附件五：第三方機(jī)構(gòu)責(zé)任限額協(xié)議本附件為第三方機(jī)構(gòu)責(zé)任限額的協(xié)議，明確了甲方對第三方在審查工作中的責(zé)任限制，包括賠償限額和賠償范圍。附件六：保密協(xié)議本附件為保密協(xié)議，規(guī)定了第三方對在審查過程中獲知的國家秘密、商業(yè)秘密和個人信息的保密義務(wù)，以及保密信息的定義、披露與使用限制等。附件七：違約行為及責(zé)任認(rèn)定清單本附件詳細(xì)列出了合作中可能涉及的違約行為，以及違約的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。例如，第三方未按照約定時間完成審查工作，或未達(dá)到審查目標(biāo)等，都將視為違約，并需承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。附件八：法律名詞及解釋本附件詳細(xì)解釋了本合同中涉及到的法律名詞，包括合同主體、合規(guī)性審查、第三方等，以便雙方更好地理解合同內(nèi)容。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.第三方未按照約定時間完成審查工作。2.第三方未達(dá)到約定的審查目標(biāo)或質(zhì)量要求。3.第三方違反國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、甲方內(nèi)部規(guī)章制度。4.第三方泄露在審查過程中獲知的保密信息。5.甲方未按照約定時間向乙方支付合同費(fèi)用。6.甲方提供不真實(shí)、不完整、不準(zhǔn)確的資料。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.對于第三方的違約行為，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償因違約造成的直接經(jīng)濟(jì)損失、逾期利息等。2.對于甲方的違約行為，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償因違約造成的直接經(jīng)濟(jì)損失、逾期利息等。示例說明：若第三方未按照約定時間完成審查工作，甲方有權(quán)要求第三方支付逾期違約金，違約金計(jì)算方式為合同總額的×%。若第三方未達(dá)到約定的審查目標(biāo)或質(zhì)量要求，甲方有權(quán)要求第三方重新審查，或解除合