2024年企業(yè)上市輔導(dǎo)與保薦服務(wù)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企業(yè)上市輔導(dǎo)與保薦服務(wù)合同本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方名稱及住所1.2乙方名稱及住所第二條輔導(dǎo)與保薦服務(wù)內(nèi)容2.1輔導(dǎo)范圍2.2保薦服務(wù)內(nèi)容第三條服務(wù)期限3.1輔導(dǎo)期限3.2保薦期限第四條費(fèi)用及支付方式4.1輔導(dǎo)費(fèi)用4.2保薦費(fèi)用4.3支付方式及時(shí)間第五條雙方的權(quán)利與義務(wù)5.1甲方的權(quán)利與義務(wù)5.2乙方的權(quán)利與義務(wù)第六條保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限第七條違約責(zé)任7.1甲方違約責(zé)任7.2乙方違約責(zé)任第八條爭議解決方式8.1爭議解決方式第九條合同的生效、變更與解除9.1合同生效條件9.2合同變更9.3合同解除第十條法律適用及爭議解決10.1法律適用10.2爭議解決方式第十一條合同的簽訂與生效11.1簽訂時(shí)間11.2簽訂地點(diǎn)11.3合同生效時(shí)間第十二條其他約定12.1雙方的其他約定第十三條附件13.1附件清單第十四條簽署頁14.1甲方簽署頁14.2乙方簽署頁第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方名稱：×××有限公司1.1甲方住所：××省××市××區(qū)××路××號1.2乙方名稱：×××投資顧問有限公司1.2乙方住所：××省××市××區(qū)××路××號第二條輔導(dǎo)與保薦服務(wù)內(nèi)容2.1輔導(dǎo)范圍：2.1.1對甲方公司治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)，使其符合上市要求；2.1.2對甲方財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行輔導(dǎo)，使其符合上市要求；2.1.3對甲方信息披露進(jìn)行輔導(dǎo)，使其符合上市要求；2.1.4對甲方進(jìn)行關(guān)于上市法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的輔導(dǎo)；2.1.5對甲方進(jìn)行上市準(zhǔn)備工作相關(guān)的其他輔導(dǎo)。2.2保薦服務(wù)內(nèi)容：2.2.1乙方作為甲方的保薦人，負(fù)責(zé)甲方申請上市的相關(guān)工作；2.2.2乙方協(xié)助甲方與證券交易所、證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通；2.2.3乙方對甲方進(jìn)行關(guān)于上市后合規(guī)運(yùn)作的輔導(dǎo)；2.2.4乙方負(fù)責(zé)甲方上市過程中的其他保薦工作。第三條服務(wù)期限3.1輔導(dǎo)期限：自合同簽訂之日起至甲方上市之日止。3.2保薦期限：自甲方上市之日起至上市后一年止。第四條費(fèi)用及支付方式4.1輔導(dǎo)費(fèi)用：人民幣[金額]萬元4.2保薦費(fèi)用：人民幣[金額]萬元4.3支付方式及時(shí)間：甲方應(yīng)于合同簽訂后[時(shí)間]內(nèi)支付輔導(dǎo)費(fèi)用；甲方應(yīng)于上市前[時(shí)間]內(nèi)支付保薦費(fèi)用。第五條雙方的權(quán)利與義務(wù)5.1甲方的權(quán)利與義務(wù)：5.1.1提供乙方所需的全部資料，協(xié)助乙方進(jìn)行輔導(dǎo)工作；5.1.2按照合同約定支付費(fèi)用；5.1.3遵守相關(guān)法律法規(guī)，配合乙方進(jìn)行上市工作。5.2乙方的權(quán)利與義務(wù)：5.2.1按照合同約定提供輔導(dǎo)與保薦服務(wù)；5.2.2保守甲方的商業(yè)秘密；5.2.3遵守相關(guān)法律法規(guī)，配合甲方進(jìn)行上市工作。第六條保密條款6.1保密內(nèi)容：本合同履行過程中雙方獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等。6.2保密期限：自合同簽訂之日起至合同終止或履行完畢之日止。第八條爭議解決方式8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條合同的生效、變更與解除9.1合同生效條件：本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。9.2合同變更：任何一方要求變更合同條款的，應(yīng)當(dāng)以書面形式通知對方，經(jīng)對方同意后方可生效。9.3合同解除：除雙方另有約定外，任何一方不得單方面解除合同。一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行，另一方有權(quán)解除合同。第十條法律適用及爭議解決10.1本合同適用中華人民共和國法律。10.2雙方因履行本合同所發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條合同的簽訂與生效11.1本合同于[日期]在[地點(diǎn)]由甲乙雙方簽字或蓋章。11.2合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。11.3本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。第十二條其他約定12.1雙方同意，本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十三條附件13.1附件清單：13.1.1甲方公司治理結(jié)構(gòu)資料13.1.2甲方財(cái)務(wù)報(bào)表13.1.3甲方信息披露資料13.1.4上市法律、法規(guī)、規(guī)范性文件清單13.1.5其他與上市有關(guān)的資料第十四條簽署頁14.1甲方簽署頁：（此處附甲方簽署頁）14.2乙方簽署頁：（此處附乙方簽署頁）第二部分：第三方介入后的修正鑒于本合同履行過程中可能涉及第三方介入，為明確各方的權(quán)利義務(wù)，現(xiàn)就第三方介入相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行如下修正：第一條第三方定義1.1第三方：指除甲方、乙方之外，與本合同履行相關(guān)的自然人、法人和其他組織。第二條第三方介入的情形2.1第三方介入的情形包括但不限于：中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第三條第三方責(zé)任3.1第三方介入本合同履行過程中，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)其行為所產(chǎn)生的法律責(zé)任，與甲方、乙方無關(guān)。3.2第三方應(yīng)按照合同約定履行相關(guān)職責(zé)，確保其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.3第三方對其提供的服務(wù)結(jié)果負(fù)責(zé)，確保其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第四條甲方、乙方與第三方的關(guān)系4.1甲方、乙方與第三方之間的關(guān)系為獨(dú)立關(guān)系，各方之間不存在任何隸屬或代理關(guān)系。4.2甲方、乙方應(yīng)協(xié)助第三方履行其職責(zé)，提供必要的協(xié)助和支持。第五條第三方責(zé)任限額5.1第三方對甲方、乙方造成的損失，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。5.2除法律另有規(guī)定外，第三方的賠償責(zé)任限額為第三方收取甲方、乙方的費(fèi)用總額。5.3甲方、乙方應(yīng)依法向第三方主張權(quán)利，必要時(shí)可請求甲方、乙方提供必要的法律支持。第六條第三方介入的程序6.1第三方介入前，應(yīng)向甲方、乙方披露其與第三方之間的利益關(guān)系。6.2甲方、乙方有權(quán)對第三方進(jìn)行盡職調(diào)查，確保第三方具備相應(yīng)的能力和資質(zhì)。6.3甲方、乙方應(yīng)審慎評估第三方提供的服務(wù)，如有異議，有權(quán)要求第三方進(jìn)行修改或更換。第七條第三方退出7.1第三方因故退出本合同履行，應(yīng)提前通知甲方、乙方，并協(xié)助甲方、乙方完成相關(guān)交接工作。7.2第三方退出后，其應(yīng)承擔(dān)的合同義務(wù)由甲方、乙方協(xié)商確定。第八條甲方、乙方與第三方的溝通8.1甲方、乙方與第三方之間的溝通應(yīng)通過正式渠道進(jìn)行，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。8.2甲方、乙方應(yīng)定期與第三方進(jìn)行溝通，了解第三方的工作進(jìn)展和存在的問題。8.3甲方、乙方對第三方的工作成果有異議的，應(yīng)立即提出，并由雙方共同協(xié)商解決。第九條第三方介入的合同變更9.1第三方介入導(dǎo)致本合同內(nèi)容變更的，甲方、乙方應(yīng)簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，明確變更內(nèi)容。9.2補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力，甲方、乙方應(yīng)按照補(bǔ)充協(xié)議履行各自義務(wù)。第十條第三方介入的違約責(zé)任10.1第三方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方、乙方支付違約金。10.2違約金的計(jì)算方式按照本合同約定的費(fèi)用總額的[百分比]計(jì)算。第十一條爭議解決11.1甲方、乙方與第三方之間因履行本合同產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十二條其他約定12.1甲方、乙方與第三方之間的其他事項(xiàng)，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。本部分修正條款與原合同構(gòu)成完整的一致性，如有沖突，以本部分修正條款為準(zhǔn)。本部分修正條款自雙方簽字或蓋章之日起生效。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：甲方公司治理結(jié)構(gòu)資料附件2：甲方財(cái)務(wù)報(bào)表附件3：甲方信息披露資料附件4：上市法律、法規(guī)、規(guī)范性文件清單附件5：中介機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議附件6：評估機(jī)構(gòu)評估報(bào)告附件7：審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)報(bào)告附件8：監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批文件附件9：其他與上市有關(guān)的資料附件詳細(xì)要求和說明：附件1：甲方公司治理結(jié)構(gòu)資料要求：提供甲方公司最新的治理結(jié)構(gòu)資料，包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級管理人員名單及其職責(zé)。附件2：甲方財(cái)務(wù)報(bào)表要求：提供甲方公司最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表。附件3：甲方信息披露資料要求：提供甲方公司最近一年的信息披露資料，包括定期報(bào)告、臨時(shí)公告等。附件4：上市法律、法規(guī)、規(guī)范性文件清單要求：列出甲方公司上市所需遵守的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件清單。附件5：中介機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議要求：提供甲方公司與中介機(jī)構(gòu)簽訂的服務(wù)協(xié)議，包括服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限等。附件6：評估機(jī)構(gòu)評估報(bào)告要求：提供評估機(jī)構(gòu)對甲方公司進(jìn)行的評估報(bào)告，包括公司價(jià)值、盈利能力等評估結(jié)果。附件7：審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)報(bào)告要求：提供審計(jì)機(jī)構(gòu)對甲方公司進(jìn)行的審計(jì)報(bào)告，包括財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制等審計(jì)意見。附件8：監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批文件要求：提供監(jiān)管機(jī)構(gòu)對甲方公司上市申請的審批文件。附件9：其他與上市有關(guān)的資料要求：提供其他與甲方公司上市有關(guān)的資料，如上市申請文件、路演材料等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照合同約定支付輔導(dǎo)費(fèi)用。2.乙方未按照合同約定提供輔導(dǎo)與保薦服務(wù)。3.第三方未按照合同約定履行其職責(zé)。4.甲方、乙方未協(xié)助第三方履行其職責(zé)。5.甲方、乙方未按照合同約定提供必要的資料和支持。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約行為導(dǎo)致合同無法履行，守約方有權(quán)要求違約方支付違約金。2.違約行為導(dǎo)致合同履行困難，守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)合同履行所需費(fèi)用。3.違約行為造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例說明：若甲方未按照合同約定支付輔導(dǎo)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為輔導(dǎo)費(fèi)用的[百分比]。說明三：法律名詞及解釋：1.合同：指本合同及其附件，包括雙方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等約定。2.甲方：指[甲方名稱]，上市輔導(dǎo)與保薦服務(wù)的接受方。3.乙方：指[乙方名稱]，上