簡(jiǎn)述施工項(xiàng)目管理中的工程索賠

職稱論文1/7簡(jiǎn)述施工項(xiàng)目管理中的工程索賠[摘要]在工程項(xiàng)目管理中，施工索賠是一項(xiàng)復(fù)雜的經(jīng)營管理工作。當(dāng)今國內(nèi)工程項(xiàng)目承包市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，低價(jià)中標(biāo)已成為規(guī)律性的操作方式，對(duì)承包人、業(yè)主和監(jiān)理來說，處理索賠問題的成功與否，也可以反映出其對(duì)項(xiàng)目管理的水平如何。其次，索賠的健康開展對(duì)于培育和發(fā)展建設(shè)市場(chǎng)，促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展，提高工程建設(shè)的效益，都起著非常重要的作用。它有利于促進(jìn)雙方加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格履行合同；有助于雙方提高管理水平和素質(zhì)；有助于加強(qiáng)合同管理、維護(hù)市場(chǎng)正常秩序。因此，做好索賠管理對(duì)提高項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)能力和工程項(xiàng)目建設(shè)管理綜合水平，以至企業(yè)如何溶入市場(chǎng)和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展都具有十分重要意義。本文就自己多年在公路施工中對(duì)索賠的理解對(duì)索賠的概念、索賠原則、索賠程序等進(jìn)行了概述，并提出了一些索賠技巧、編寫索賠報(bào)告時(shí)應(yīng)注意的問題和應(yīng)避免的誤區(qū)。[關(guān)鍵詞]工程索賠、原則、程序、技巧、誤區(qū)一、工程索賠的概念工程索賠一般是指由于非己方原因?qū)е鹿こ坍a(chǎn)生局部或部分工程停工、誤工、返工、材料浪費(fèi)、設(shè)計(jì)變更、質(zhì)量下降、質(zhì)量事故、安全事故、政策變化、違規(guī)等事件影響引起的人工和機(jī)械設(shè)備費(fèi)用增加、工期延誤、成本和利息增加、外部環(huán)境變化、產(chǎn)品物非所值、出現(xiàn)連帶損失和由此造成的其他費(fèi)用增加等的損失補(bǔ)償。工程索賠是雙向的，包括施工索賠和業(yè)主索賠兩個(gè)方面，一般習(xí)慣上將承包商向業(yè)主的施工索賠簡(jiǎn)稱“索賠”，將業(yè)主向承包商的索賠稱為“反索賠”。工程索賠是工程承包中經(jīng)常發(fā)生的正?，F(xiàn)象，對(duì)施工合同雙方而言，工程索賠是維護(hù)雙方合同利益的權(quán)利，它同合同條件中的合同責(zé)任一樣，構(gòu)成嚴(yán)密的合同制約關(guān)系。二、索賠原則(1)合法性原則。按照合同規(guī)定，干擾事件的確是由于非承包商自身引起，且承包商的索賠要求必須符合合同規(guī)定，并具備合法、全面、充分和有效的證據(jù)。

(2)合理性原則。承包商的索賠要求必須合情合理，符合實(shí)際情況，真實(shí)反映實(shí)際損失，采用合理的計(jì)算方法和計(jì)算基礎(chǔ)。

(3)實(shí)效性原則。發(fā)生干擾事情并造成損失后，承包人必須按照合同規(guī)定程序在一定時(shí)限內(nèi)提出索賠，且監(jiān)理工程師必須及時(shí)地對(duì)索賠進(jìn)行處理，不得無故拖延。

(4)協(xié)商處理原則。發(fā)生索賠事件后，合同雙方均應(yīng)本著友好協(xié)商原則進(jìn)行溝通和互動(dòng)，防止對(duì)立情緒產(chǎn)生，因?yàn)楹献饕坏┢屏褞淼牟粌H是當(dāng)事人的損失，還可能影響其他人的權(quán)益，除非一方違反合同基本原則惡意欺詐。三、工程索賠的程序和時(shí)間要求索賠過程要嚴(yán)格按照合同程序進(jìn)行，否則常常導(dǎo)致索賠無效。按照國際慣例，索賠的程序和時(shí)間要求有明確而嚴(yán)格的限定,主要包括：

(1)索賠意向通知。索賠事件發(fā)生后，承包商必須迅速作出反應(yīng)，在索賠事件發(fā)生28日內(nèi)，向監(jiān)理工程師發(fā)出書面索賠意向通知，聲明對(duì)事件提出索賠意向。若逾期申報(bào)時(shí)，工程師有權(quán)拒絕承包人的索賠要求。

(2)起草并提交索賠報(bào)告。在承包人確認(rèn)索賠事件后42天內(nèi)，向工程師提交補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和(或)延長工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料。包括索賠報(bào)告、賬單、各種書面證據(jù)等。在這個(gè)過程承包商有大量的管理工作，包括對(duì)干擾事件起因、過程、狀況的調(diào)查；對(duì)其原因進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，分清責(zé)任；以實(shí)際損失為依據(jù)，收集相關(guān)證據(jù)，以合理的計(jì)算方法計(jì)算損失；在干擾事情結(jié)束前做好同期的相關(guān)記錄；最后起草有理有據(jù)、準(zhǔn)確可靠的索賠報(bào)告，并提交。當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包方應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。(3)承包人索賠的處理。發(fā)包人在收到承包方送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包方進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。若發(fā)包人在收到承包方送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包方作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。(4)索賠的解決。從項(xiàng)目管理角度，合理的索賠應(yīng)得到合理的解決。這個(gè)階段工作的重點(diǎn)就是審查評(píng)估索賠報(bào)告后，通過談判、調(diào)解、仲裁或訴訟等手段解決索賠問題。四、索賠的技巧發(fā)生索賠事件后，如何做到不損失利益，取得索賠成功，又不傷害雙方的合作關(guān)系和承包商信譽(yù)，合作滿意，不僅與索賠數(shù)額有關(guān)，而且與承包商的索賠策略、處理技巧有關(guān)。索賠策略與索賠技巧也是承包商經(jīng)營策略的一部分。

(1)及時(shí)捕捉和利用索賠機(jī)會(huì)。索賠的基礎(chǔ)是施工合同文件，承包商要認(rèn)真研究合同文件，熟練掌握合同條款，對(duì)可能產(chǎn)生索賠的條款反復(fù)學(xué)習(xí)認(rèn)真研究。發(fā)生干擾事件后，作為有經(jīng)驗(yàn)的承包商要及時(shí)捕捉、利用事故因素，變被動(dòng)為主動(dòng)，積極創(chuàng)造索賠條件，做到有據(jù)有理有節(jié)。

(2)加強(qiáng)合同管理，積累真實(shí)有效的索賠證據(jù)。承包商在施工開始前，就要建立嚴(yán)格的資料積累制度。對(duì)施工過程中發(fā)生的停水、停電、材料進(jìn)場(chǎng)、工程變更、會(huì)議紀(jì)要、檢測(cè)報(bào)告等原始資料都要有詳細(xì)記錄；對(duì)業(yè)主或監(jiān)理工程師的臨時(shí)決定、口頭變更令、往來信件等都要整理成文字資料保存。

(3)合理的計(jì)算方法，適當(dāng)?shù)乃髻r額。索賠的計(jì)算方法和索賠額要實(shí)事求是，保證業(yè)主和工程師能理解和接受，這也是工程索賠成功與否的關(guān)鍵，切忌漫天要價(jià)，造成業(yè)主逆反心理，影響文件的可靠性，造成雙方對(duì)立情緒。

(4)力爭(zhēng)單項(xiàng)索賠，避免一攬子索賠。單項(xiàng)索賠通常原因單一，責(zé)任單一，分析比較容易，能及時(shí)得到支付。一攬子索賠問題處理和解決復(fù)雜，原因、責(zé)任和影響分析艱難，索賠金額較大，雙方爭(zhēng)執(zhí)激烈，不易解決，有時(shí)談判一拖幾年。

(5)搞好合同雙方關(guān)系，掌握談判藝術(shù)。索賠爭(zhēng)端是難免的，但承包商尤其要保持頭腦冷靜，原則問題上態(tài)度要堅(jiān)決，但也要注意方法，注意雙方的合作關(guān)系和利益一致性，能對(duì)索賠過程有效地控制，運(yùn)用恰當(dāng)?shù)牟呗院挽`活的談判技巧對(duì)話，既達(dá)到索賠要求，又要不傷和氣。五、編寫索賠報(bào)告時(shí)應(yīng)注意以下幾個(gè)問題：(1)索賠報(bào)告的基本要求：①首先，必須說明索賠的合同依據(jù)，即基于何種理由提出索賠要求。②索賠報(bào)告中必須有詳細(xì)準(zhǔn)確的損失金額及時(shí)間的計(jì)算。③要證明客觀事務(wù)與損失之間的因果關(guān)系，說明索賠前因后果的關(guān)聯(lián)性，要以合同為依據(jù)，說明業(yè)主違約、合同變更或其它原因與引起索賠的必然性聯(lián)系。

(2)索賠報(bào)告必須準(zhǔn)確：其中包括責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確，索賠值的計(jì)算依據(jù)要正確，計(jì)算結(jié)果要準(zhǔn)確，措辭要婉轉(zhuǎn)和恰當(dāng)。

(3)索賠報(bào)告的形式和內(nèi)容：應(yīng)簡(jiǎn)明扼要，條理清楚。便于對(duì)方由表及里、由淺入深地閱讀和了解，注意對(duì)索賠報(bào)告形式和內(nèi)容的安排也是很有必要的。索賠報(bào)告編寫完畢后，應(yīng)及時(shí)提交給工程師正式提索賠。索賠報(bào)告提交后，承包商不能被動(dòng)等待，應(yīng)隔一定的時(shí)間主動(dòng)向?qū)Ψ搅私馑髻r處理的情況，因業(yè)主（或工程師）通過對(duì)報(bào)告的仔細(xì)閱讀審查，會(huì)對(duì)不合理的索賠進(jìn)行反駁或提疑問，這時(shí)承包商應(yīng)根據(jù)所提出問題進(jìn)一步作資料方面的準(zhǔn)備，或提供補(bǔ)充資料，盡量為工程師處理索賠提供幫助、支持和合作。

(4)工程索賠費(fèi)用計(jì)算索賠事件發(fā)生后，如何正確計(jì)算索賠給承包商造成的損失，直接牽涉到承包商的利益。工程索賠費(fèi)用包含了施工承包合同中規(guī)定的所有可索賠費(fèi)，具體哪些費(fèi)用可以得到補(bǔ)償，必須通過具體分析來決定。對(duì)于不同原因引起的索賠，其費(fèi)用的具體內(nèi)容有所不同，有的可以列入索賠費(fèi)用，有的則不能列入，這是專業(yè)從事造價(jià)與合同管理必須熟悉的工作范圍，必須針對(duì)具體問題具體分析、靈活對(duì)待。六、避免誤區(qū)(1)首先要明確索賠是雙向的。通常泛稱索賠是指承包商向業(yè)主的索賠，而反索賠指業(yè)主向承包商的索賠，其實(shí)是雙方同時(shí)互動(dòng)，互相存在的。(2)當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)，有些施工企業(yè)由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響，顧慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系問題，沒有認(rèn)真對(duì)待索賠。(3)項(xiàng)目管理人對(duì)索賠工作意識(shí)不到位，沒有深刻認(rèn)識(shí)索賠管理及程序，導(dǎo)致無法把握索賠及其結(jié)果，造成事件存在、索賠流產(chǎn)。加之我國承包商很少對(duì)索賠經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)，對(duì)典型索賠案例進(jìn)行收集、整理，其實(shí)，這些案例都是日后索賠值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)和參考依據(jù)。(4)項(xiàng)目管理人對(duì)招投標(biāo)文件、技術(shù)規(guī)范和業(yè)主、監(jiān)理、承包商之間相關(guān)及其往來的文件理解不夠深刻，對(duì)已經(jīng)發(fā)生的事件無法判斷而沒有索賠。(5)只注重提出索賠意向，不重視索賠過程中的時(shí)限和證據(jù)收集，未按合同要求區(qū)分階段性索賠和及時(shí)作出最終索賠報(bào)告或索賠無效。(6)索賠概念不夠明確。很多項(xiàng)目管理人認(rèn)為只有承包商向業(yè)主索賠，沒有考慮業(yè)主向承包商的索賠，或者沒有考慮對(duì)方的反索賠。七、結(jié)束語

綜上所述，工程索賠是一項(xiàng)復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作，在索賠工作中我們要充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)簽訂的合同協(xié)議以及各項(xiàng)往來性文件，必須依據(jù)合同、重視證據(jù)、講究技巧、樹立信譽(yù)，踏踏實(shí)實(shí)地做好索賠管理基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格按照程序辦事。索賠是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項(xiàng)目管