DB14T+3103-2024市場監(jiān)督管理 重大行政執(zhí)法決定法制審核規(guī)范

ICS03.160CCSICS03.160CCSA00山 西 省 地 方 標 準DB14/T3103—2024市場監(jiān)督管理重大行政執(zhí)法決定法制審核規(guī)范20242024091420241214山西省市場監(jiān)督管理局發(fā)布目 次前言 II1范引文件 1語定義 1本求 1核圍 1核體 2大政罰定審核容 2他重行執(zhí)定法審內容 5核序 6核見 7附錄A（料）附錄A（料）大政執(zhí)決法審目清單 8附錄B（料）據錄清格式 9附錄C（料）大政執(zhí)決法審流程 10附錄D（料）大政執(zhí)決法審表式 11前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由山西省市場監(jiān)督管理局提出、組織實施和監(jiān)督檢查。山西省市場監(jiān)督管理局對標準的組織實施情況進行監(jiān)督檢查。本文件由山西省市場監(jiān)管法治監(jiān)督標準化技術委員會（SXS/TC57）歸口。本文件起草單位：玖零零幺質量研究院（山西）有限公司、山西省市場監(jiān)督管理局。本文件主要起草人：李志強、王敬、李悅、琚玉芳、郭小玉、苗麗娟、姜浩、徐陵惠、侯念宗。市場監(jiān)督管理重大行政執(zhí)法決定法制審核規(guī)范范圍本文件適用于山西省市場監(jiān)管領域重大行政執(zhí)法決定法制審核工作。（《中華人民共和國行政處罰法》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》（國家市場監(jiān)督管理總局令第42號）下列術語和定義適用于本文件。行政執(zhí)法重大行政執(zhí)法決定法制審核行政執(zhí)法主體在作出重大行政執(zhí)法決定前，由法制審核機構對擬作出的重大行政執(zhí)法決定進行合法性審核的活動?！婕爸卮蠊怖娴?；——需經過聽證程序作出行政執(zhí)法決定的；——案件情況疑難復雜、涉及多個法律關系的；——法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的及其他需要進行法制審核的。A。審核當事人認定是否合法，當事人的基本情況是否清楚。委托人委托代理人實施民事法律行為合法，代理人超出了被代理委托的權限范圍實施了違反行政主要審核：——調查終結報告呈現的事實是否認定清楚；——認定當事人和違法行為的主要證據是否充分?！獓乐剡`反法定程序收集的證據材料；——以偷拍、偷錄、竊聽等手段獲取侵害他人合法權益的證據材料；——以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當手段獲取的證據材料；——無正當理由說明不提供原件、原物又無其他證據印證的證據復印、復制件；——人為進行技術處理而無法辨明真?zhèn)蔚淖C據材料；——在中華人民共和國領域外或者在中華人民共和國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)形成的未辦理法定證明手續(xù)的證明材料；——不能正確表達意志的證人提供的證言；——不具備合法性和真實性的其他證據?！闯赡耆怂鞯呐c其年齡和智力狀況不相適應的證言；——與一方當事人有親屬關系或者其他密切關系的證人所作的對該當事人有利的證言，或者與一方當事人有不利關系的證人所作的對該當事人不利的證言；——難以識別是否經過修改的視聽資料；——無法與原件、原物核對的復制件或者復制品；——經一方當事人或者他人改動，對方當事人不予認可的證據材料：——其他不能單獨作為定案依據的證據材料。通過比對行政處罰相關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定與案件事實，審核對違法行為的定性是否準確。審核案件所適用的行政處罰領域及相關部門法領域的法律、法規(guī)、規(guī)章條文，是否與違法行為、處罰等相對應?！?、法規(guī)或規(guī)章另有規(guī)定的；——適用新法對保護行政相對人的合法權益更為有利的；——按照具體行政行為的性質應當適用新法的實體規(guī)定的?！苫蛘咝姓ㄒ?guī)授權部門規(guī)章作出實施性規(guī)定的，其規(guī)定優(yōu)先適用；——尚未制定法律、行政法規(guī)的，部門規(guī)章對于國務院決定、命令授權的事項，或者對于中央宏觀調控的事項、需要全國統(tǒng)一的市場活動規(guī)則及對外貿易和外商投資等需要全國統(tǒng)一規(guī)定的事項作出的規(guī)定，應當優(yōu)先活用；——地方性法規(guī)根據法律或行政法規(guī)的授權，根據本行政區(qū)域的實際情況作出的具體規(guī)定，應當優(yōu)先適用；——地方性法規(guī)對屬于地方性事務的事項作出的規(guī)定，應當優(yōu)先適用；——尚未制定法律、行政法規(guī)的，地方性法規(guī)根據本行政區(qū)域的具體情況，對需要全國統(tǒng)一規(guī)定以外的事項作出的規(guī)定，應當優(yōu)先適用；——地方性法規(guī)與部門規(guī)章之間對同一事項的規(guī)定不一致，不能確定如何適用時，由國務院提出意見，國務院認為應當適用地方性法規(guī)的，應當決定在該地方適用地方性法規(guī)的規(guī)定；認為應當適用部門規(guī)章的，應當提請全國人民代表大會常務委員會裁決；——法律或者行政法規(guī)授權部門規(guī)章作出實施性規(guī)定的，其規(guī)定優(yōu)先適用；——地方政府規(guī)章對屬于本行政區(qū)域的具體行政管理事項作出的規(guī)定，應當優(yōu)先適用；——部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間對同一事項的規(guī)定不一致時，由國務院裁決。審核執(zhí)法程序合法性應注意以下內容：——審核是否由2名以上執(zhí)法人員共同開展執(zhí)法；——審核案卷中執(zhí)法文書送達的方式、程序是否合法；——審核調查取證程序是否合法；——審核實施查封、扣押等行政強制措施的程序是否合法；——審核采取證據先行保全措施的程序和方式是否合法；——審核是否依法告知當事人擬作出的行政處罰內容及事實、理由、依據，并告知當事人依法享有的陳述、申辯、要求聽證等權利?！獙徍耸袌霰O(jiān)管違法行為是否超過追究時效期限、立案時效、證據先行登記保存期限、查封、扣押期限、案件辦理時限等要求。——審核其他執(zhí)法程序是否合法。處理是否適當——審核案件裁量相關事實及證據是否符合相關法律、法規(guī)、規(guī)章及行政處罰裁量基準等規(guī)定的裁量情形；——參照行政執(zhí)法承辦機構以前處罰的案例的裁量幅度，審核案件是否存在類案不同罰?！戏ㄔ瓌t。依據法定權限，符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的裁量條件、處罰種類和幅度，遵守法定程序?！^罰相當原則。以事實為依據，處罰的種類和幅度與違法行為的事實、性質、情節(jié)、社會危害程度等相當?！焦瓌t。對違法事實、性質、情節(jié)、社會危害程度等基本相同的違法行為實施行政處罰時，適用的法律依據、處罰種類和幅度基本一致?！幜P與教育相結合原則。兼顧糾正違法行為和教育當事人，引導當事人自覺守法?！C合裁量原則。綜合考慮個案情況，兼顧地區(qū)經濟社會發(fā)展水平、當事人主客觀情況等相關因素，實現法律效果、社會效果、政治效果的統(tǒng)一?！ㄖ茖徍怂蛯徍?；——擬作出重大行政執(zhí)法決定的調查終結報告或者情況說明（情況說明主要包括基本事實、調查取證情況、法律依據、裁量權適用、擬作出的決定等情況）；——擬作出重大行政執(zhí)法決定的建議；——擬作出重大行政執(zhí)法決定的相關法律依據；——經聽證或評估的，應當提交聽證筆錄或評估報告；——法制審核需要的其他材料。初步審核——經聽證或評估的，應當提交聽證筆錄或評估報告；——法制審核需要的其他材料。初步審核3依法審核7法制審核機構進行合法性審核，根據實際需要，可采取下列工作方式：——書面審核；——要求承辦機構進行說明；——組織相關領域專家、法律顧問、公職律師進行法律咨詢或者論證。109.3.3.2送審材料不全的，法制審核機構應一次性告知行政執(zhí)法承辦機構，審核時間自送審材料補齊之日起算。10。D：——對主體合法、事實清楚、證據充分、定性準確、適用依據正確、裁量適當、程序合法、文書完備規(guī)范的案件，提出同意案件處理的意見；——對定性不準、適用依據錯誤、證據和執(zhí)法程序有瑕疵、執(zhí)法文書不規(guī)范、裁量不適當的案件，提出糾正的意見；——對事實不清、證據不足的案件，提出建議補充調查的意見；——認為有必要提出的其他意見和建議。11指導與監(jiān)督11指導與監(jiān)督法制審核機構應當加強對本級所屬行政執(zhí)法機構和下級法制審核機構法制審核工作的指導、監(jiān)督。上級行政執(zhí)法機關應當加強對下級行政執(zhí)法機關法制審核工作的指導、監(jiān)督。附錄A（資料性）重大行政執(zhí)法決定法制審核目錄清單重大行政執(zhí)法決定法制審核目錄清單編制示例見表A.1。表A.1重大行政執(zhí)法決定法制審核目錄清單序號執(zhí)法類別審核項目審核依據提交的審核材料審核重點審核期限1行政處罰2行政許可3行政強制4……附錄B（）證據目錄清單格式見表B.1。表B.1證據目錄清單證據分組序號證據名稱制作/提供日期證據來源是否為原件、原物證明事項頁數備注送審機構： 接收機構：送審人：送審人：接收人：送審時間：接收時間：附錄C（資料性）重大行政執(zhí)法決定法制審核流程法制審核機構對重大行政執(zhí)法決定法制審核流程圖見圖C