證券投資基金基金協(xié)議的管理規(guī)定

合同編號：__________證券投資基金基金協(xié)議的管理規(guī)定甲方（基金管理人）：_______乙方（基金托管人）：_______第一條基金的基本情況1.1本基金的名稱：_______1.2本基金的類型：_______1.3本基金的成立日期：_______1.4本基金的運作方式：_______1.5本基金的投資目標(biāo)：_______1.6本基金的投資范圍：_______1.7本基金的投資策略：_______1.8本基金的存續(xù)期限：_______第二條基金管理人的權(quán)利與義務(wù)2.1甲方的權(quán)利（1）根據(jù)基金合同的約定，按照基金的投資策略獨立管理和運用基金資產(chǎn)；（2）根據(jù)市場情況，制定和調(diào)整基金的投資策略；（3）選擇合適的投資對象，進(jìn)行投資決策；（4）獲取基金托管人提供的基金資產(chǎn)賬務(wù)數(shù)據(jù)，定期編制基金財務(wù)報告；（5）根據(jù)基金合同的約定，獲取基金管理費用。2.2甲方的義務(wù)（1）遵守基金合同的約定，忠實履行基金管理職責(zé)；（2）按照基金合同的約定，保證基金資產(chǎn)的安全；（3）定期向乙方提供基金投資組合、資產(chǎn)賬務(wù)數(shù)據(jù)等資料；（4）定期向投資者披露基金運作情況，解釋基金凈值變動原因；（5）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。第三條基金托管人的權(quán)利與義務(wù)3.1乙方的權(quán)利（1）根據(jù)基金合同的約定，復(fù)核甲方提供的基金投資組合、資產(chǎn)賬務(wù)數(shù)據(jù)等資料；（2）監(jiān)督甲方的投資運作，發(fā)現(xiàn)甲方的投資行為不符合基金合同的約定，有權(quán)要求甲方改正；（3）獲取基金管理費用。3.2乙方的義務(wù)（1）遵守基金合同的約定，忠實履行基金托管職責(zé)；（2）按照基金合同的約定，保證基金資產(chǎn)的安全；（3）定期向甲方提供基金資產(chǎn)賬務(wù)數(shù)據(jù)；（4）定期向投資者披露基金托管情況；（5）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。第四條基金合同的變更、解除和終止4.1基金合同的變更基金合同的變更，應(yīng)當(dāng)經(jīng)甲方、乙方及基金份額持有人大會同意，并依法辦理變更手續(xù)。4.2基金合同的解除基金合同的解除，應(yīng)當(dāng)經(jīng)甲方、乙方及基金份額持有人大會同意，并依法辦理解除手續(xù)。4.3基金合同的終止基金合同的終止，應(yīng)當(dāng)經(jīng)甲方、乙方及基金份額持有人大會同意，并依法辦理終止手續(xù)。第五條爭議解決5.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第六條其他約定6.1本協(xié)議自甲方、乙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_______年。6.2本協(xié)議一式_______份，甲方、乙方各持_______份，具有同等法律效力。甲方（基金管理人）：_______乙方（基金托管人）：_______簽訂日期：_______注意事項：1.遵守法律法規(guī)：在簽訂和履行本協(xié)議過程中，甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)。2.合同主體資格：甲乙雙方應(yīng)具備合同主體資格，具備合法成立、有效存在的條件。3.合同內(nèi)容的完整性：本協(xié)議內(nèi)容應(yīng)完整、明確，包括但不限于基金的基本情況、甲乙雙方的權(quán)利與義務(wù)、合同的變更、解除和終止、爭議解決等。4.合同的簽訂和生效：本協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方簽字（或蓋章）后生效，甲乙雙方應(yīng)妥善保管協(xié)議正本。5.保密條款：甲乙雙方應(yīng)對在簽訂和履行本協(xié)議過程中獲得的對方商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。解決辦法：1.爭議解決：甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。2.法律法規(guī)解釋：本協(xié)議所述法律法規(guī)的解釋，應(yīng)依據(jù)最新的法律法規(guī)及相關(guān)司法解釋進(jìn)行。3.合同條款解釋：本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行明確；對本協(xié)議條款的解釋，應(yīng)遵循合同的整體內(nèi)容和精神，遵循誠實信用原則。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋：1.證券投資基金：指通過發(fā)售基金份額，將投資者的資金集中起來，形成獨立財產(chǎn)，由基金管理人管理、基金托管人托管，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種投資方式。2.基金管理人：指負(fù)責(zé)基金的管理和運作，根據(jù)基金合同的約定，管理和運用基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)。3.基金托管人：指負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的托管，監(jiān)督基金管理人的投資運作，保證基金資產(chǎn)安全的機(jī)構(gòu)。4.基金份額持有人：指持有基金份額的投資者。5.基金合同：指基金管理人、基金托管人與基金份額持有人之間約定基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、費用計提等事項的法律文件。6.基金運作方式：指基金根據(jù)基金合同的約定，進(jìn)行投資、收益分配等活動的形式。7.投資策略：指基金管理人根據(jù)市場情況，為實現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，所采取的投資方法和措施。8.基金資產(chǎn)：指基金財產(chǎn)中的一切權(quán)益，包括基金投資所得的股票、債券、貨幣資金、其他投資品種等。9.基金財務(wù)報告：指基金管理人定期編制的，反映基金資產(chǎn)、負(fù)債、收入、費用、凈值等情況的報告。10.基金管理費用：指基金管理人根據(jù)基金合同的約定，為管理和運作基金而收取的費用。11.基金托管費用：指基金托管人為履行托管職責(zé)，根據(jù)基金合同的約定收取的費用。特殊應(yīng)用場合：1.基金成立初期：在基金成立初期，甲乙雙方應(yīng)充分溝通，明確基金的投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，確?；鸷贤械南嚓P(guān)條款能夠滿足投資者的需求。補(bǔ)充條款：基金投資目標(biāo)應(yīng)為主要投資于業(yè)績穩(wěn)定、成長潛力佳的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，以實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。2.市場環(huán)境變化：當(dāng)市場環(huán)境發(fā)生重大變化時，甲乙雙方應(yīng)立即進(jìn)行協(xié)商，根據(jù)市場情況調(diào)整投資策略，以保證基金的穩(wěn)健運作。補(bǔ)充條款：甲乙雙方應(yīng)建立市場環(huán)境變化的預(yù)警機(jī)制，一旦市場環(huán)境發(fā)生重大變化，雙方應(yīng)在10個工作日內(nèi)協(xié)商并決定是否調(diào)整投資策略。3.基金規(guī)模變動：當(dāng)基金規(guī)模發(fā)生較大變動時，甲乙雙方應(yīng)重新評估基金的管理和托管能力，確?；鹉軌蚶^續(xù)穩(wěn)定運作。補(bǔ)充條款：基金規(guī)模變動超過20%時，甲乙雙方應(yīng)在15個工作日內(nèi)重新評估基金的管理和托管能力，并根據(jù)評估結(jié)果決定是否需要調(diào)整管理團(tuán)隊或托管銀行。4.法律法規(guī)變更：當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變更時，甲乙雙方應(yīng)立即進(jìn)行協(xié)商，根據(jù)新的法律法規(guī)調(diào)整基金合同，確?；鸬暮弦?guī)運作。補(bǔ)充條款：甲乙雙方應(yīng)密切關(guān)注法律法規(guī)的變更情況，一旦發(fā)生變更，應(yīng)在15個工作日內(nèi)協(xié)商并決定是否需要調(diào)整基金合同相關(guān)條款。附件列表：1.基金合同2.基金招募說