承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)的撰寫(xiě)要點(diǎn)

合同編號(hào)：__________一、承銷(xiāo)證券及金額1.甲方同意向乙方發(fā)行證券，證券種類(lèi)為_(kāi)______，發(fā)行總額為_(kāi)______元（大寫(xiě)：_______元整）。2.乙方同意按照本協(xié)議的約定，承銷(xiāo)甲方發(fā)行的證券，承銷(xiāo)金額為_(kāi)______元（大寫(xiě)：_______元整）。二、承銷(xiāo)方式1.乙方采用余額包銷(xiāo)方式承銷(xiāo)甲方證券，承銷(xiāo)期限為自證券發(fā)行之日起_______個(gè)工作日。2.乙方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后_______個(gè)工作日內(nèi)，將承銷(xiāo)金額扣除甲方已確認(rèn)的內(nèi)部認(rèn)購(gòu)金額后的剩余金額支付給甲方。三、承銷(xiāo)價(jià)格及折扣1.乙方承銷(xiāo)的證券價(jià)格為每_______元（大寫(xiě)：_______元整）。3.甲方應(yīng)在承銷(xiāo)期內(nèi)按照本協(xié)議約定的價(jià)格和數(shù)量向乙方提供證券。四、承銷(xiāo)費(fèi)用1.乙方應(yīng)支付給甲方的承銷(xiāo)費(fèi)用為：承銷(xiāo)金額的_______%。2.乙方應(yīng)在支付承銷(xiāo)金額時(shí)，一并支付承銷(xiāo)費(fèi)用。五、保密條款1.甲乙雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過(guò)程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。2.本協(xié)議保密義務(wù)自本協(xié)議簽訂之日起生效，至本協(xié)議終止或履行完畢之日終止。六、違約責(zé)任1.甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。2.甲方如未能按照約定時(shí)間向乙方提供證券，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付違約金。七、爭(zhēng)議解決1.甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。八、其他約定1.本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（發(fā)行人）：_______乙方（承銷(xiāo)商）：_______簽訂日期：_______年_______月_______日合同注意事項(xiàng)及解決辦法：1.注意事項(xiàng)：（1）合同編號(hào)：確保填寫(xiě)正確的合同編號(hào)，以便于合同的管理和追溯。（2）甲方（發(fā)行人）和乙方（承銷(xiāo)商）的基本信息：準(zhǔn)確填寫(xiě)雙方的基本信息，包括名稱(chēng)、地址、聯(lián)系人等。（3）承銷(xiāo)證券及金額：明確證券的種類(lèi)、發(fā)行總額和承銷(xiāo)金額，確保雙方對(duì)承銷(xiāo)范圍和金額有共同的認(rèn)識(shí)。（4）承銷(xiāo)方式：約定承銷(xiāo)方式，如余額包銷(xiāo)方式，并明確承銷(xiāo)期限。（5）承銷(xiāo)價(jià)格及折扣：詳細(xì)規(guī)定承銷(xiāo)價(jià)格和折扣比例，以便于計(jì)算承銷(xiāo)費(fèi)用。（6）承銷(xiāo)費(fèi)用：明確承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算方式和支付時(shí)間。（7）保密條款：約定雙方的保密義務(wù)，保護(hù)合同內(nèi)容和簽訂過(guò)程的保密性。（8）違約責(zé)任：約定違約責(zé)任，包括違約金和賠償損失等。（9）爭(zhēng)議解決：約定爭(zhēng)議解決的方式，如友好協(xié)商或訴訟。2.解決辦法：（1）雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，嘗試友好協(xié)商，以達(dá)成一致解決辦法。（2）如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，尋求法律途徑解決爭(zhēng)議。關(guān)鍵詞語(yǔ)的法律名詞解釋?zhuān)?.承銷(xiāo)協(xié)議：指發(fā)行人與承銷(xiāo)商之間就證券發(fā)行事宜達(dá)成的書(shū)面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.發(fā)行人：指依法有權(quán)發(fā)行證券的法人或其他組織。3.承銷(xiāo)商：指承擔(dān)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。4.余額包銷(xiāo)：指承銷(xiāo)商承諾在一定期限內(nèi)購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人未售出的證券，并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的承銷(xiāo)方式。5.證券：指股票、債券、權(quán)證等金融工具。6.保密義務(wù)：指合同雙方對(duì)合同內(nèi)容和簽訂過(guò)程予以保密，不得向第三方披露的義務(wù)。7.違約金：指一方違約時(shí)，應(yīng)向守約方支付的金錢(qián)賠償。8.賠償損失：指一方違約導(dǎo)致對(duì)方遭受損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。9.爭(zhēng)議解決：指雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，通過(guò)友好協(xié)商或法律途徑尋求解決辦法的過(guò)程。特殊應(yīng)用場(chǎng)合及補(bǔ)充條款：1.甲乙雙方為關(guān)聯(lián)公司：應(yīng)用場(chǎng)合：甲方和乙方之間存在控股、參股、合作關(guān)系等關(guān)聯(lián)關(guān)系。補(bǔ)充條款：（1）為保證交易的公平性和透明度，雙方同意在合同簽訂過(guò)程中，回避可能產(chǎn)生的利益沖突。（2）雙方應(yīng)確保本合同的簽訂和履行符合相關(guān)法律法規(guī)，不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系損害第三方利益。2.承銷(xiāo)商為首次承銷(xiāo)甲方證券：應(yīng)用場(chǎng)合：乙方作為首次承銷(xiāo)甲方證券的承銷(xiāo)商。補(bǔ)充條款：（1）乙方應(yīng)充分了解甲方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和市場(chǎng)情況，以便更好地進(jìn)行證券承銷(xiāo)。（2）甲方應(yīng)向乙方提供必要的培訓(xùn)和支持，確保乙方能夠順利履行承銷(xiāo)職責(zé)。3.承銷(xiāo)期限延長(zhǎng)：應(yīng)用場(chǎng)合：由于市場(chǎng)情況或其他原因，需要延長(zhǎng)承銷(xiāo)期限。補(bǔ)充條款：（1）雙方同意在承銷(xiāo)期限延長(zhǎng)時(shí)，另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確延長(zhǎng)的期限和相關(guān)事項(xiàng)。（2）延長(zhǎng)承銷(xiāo)期限可能導(dǎo)致費(fèi)用和折扣的調(diào)整，具體事項(xiàng)由雙方協(xié)商確定。4.證券發(fā)行價(jià)格調(diào)整：應(yīng)用場(chǎng)合：由于市場(chǎng)情況變化，需要調(diào)整證券的發(fā)行價(jià)格。補(bǔ)充條款：（1）雙方同意在必要時(shí)，可按照約定的價(jià)格調(diào)整機(jī)制調(diào)整證券發(fā)行價(jià)格。（2）價(jià)格調(diào)整的具體方式和幅度由雙方協(xié)商確定，并應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。附件列表：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副