2024年企業(yè)上市輔導(dǎo)與保薦合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企業(yè)上市輔導(dǎo)與保薦合同本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方（企業(yè)）名稱及地址1.2甲方營業(yè)執(zhí)照號碼1.3甲方法定代表人1.4乙方（保薦機構(gòu)）名稱及地址1.5乙方營業(yè)執(zhí)照號碼1.6乙方法定代表人第二條輔導(dǎo)與保薦內(nèi)容2.1輔導(dǎo)范圍2.2保薦服務(wù)內(nèi)容2.3保薦工作流程2.4輔導(dǎo)時間與地點第三條合同期限3.1合同開始日期3.2合同結(jié)束日期第四條費用與支付4.1保薦費用4.2費用支付方式4.3費用支付時間第五條雙方的權(quán)利與義務(wù)5.1甲方的權(quán)利與義務(wù)5.2乙方的權(quán)利與義務(wù)第六條保密條款6.1保密信息范圍6.2保密期限6.3保密義務(wù)的例外第七條違約責(zé)任7.1違約行為7.2違約責(zé)任承擔(dān)方式第八條爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決地點第九條合同的變更與終止9.1合同變更條件9.2合同終止條件第十條合同的生效10.1合同簽署日期10.2合同生效條件第十一條附則11.1其他約定事項11.2合同附件第十二條法律適用12.1合同適用的法律第十三條合同的簽署與份數(shù)13.1合同簽署地點13.2合同簽署人13.3合同份數(shù)及持有方第十四條雙方確認14.1甲方確認14.2乙方確認第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方（企業(yè)）名稱：×××科技有限公司1.1.1甲方地址：××省××市××區(qū)××路××號1.1.2甲方營業(yè)執(zhí)照號碼：××××××××××××××××1.1.3甲方法定代表人：×××1.2乙方（保薦機構(gòu)）名稱：×××證券投資顧問有限公司1.2.1乙方地址：××省××市××區(qū)××路××號1.2.2乙方營業(yè)執(zhí)照號碼：××××××××××××××××1.2.3乙方法定代表人：×××第二條輔導(dǎo)與保薦內(nèi)容2.1輔導(dǎo)范圍2.1.1甲方上市前的準備工作，包括但不限于財務(wù)、法律、公司治理等方面的輔導(dǎo)。2.1.2對甲方進行資本市場知識培訓(xùn)，包括股票發(fā)行、交易、信息披露等方面的內(nèi)容。2.1.3協(xié)助甲方進行上市申請，包括編制申報文件、提交審核材料等。2.2保薦服務(wù)內(nèi)容2.2.1保薦機構(gòu)應(yīng)對甲方的上市申請進行全程輔導(dǎo)和跟蹤。2.2.2保薦機構(gòu)應(yīng)對甲方的財務(wù)、法律、公司治理等方面進行全面的盡職調(diào)查，并出具盡職調(diào)查報告。2.2.3保薦機構(gòu)應(yīng)協(xié)助甲方與證券交易所、證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)進行溝通，確保上市過程的順利進行。2.3保薦工作流程2.3.1保薦機構(gòu)應(yīng)制定詳細的工作計劃，包括工作內(nèi)容、工作時間、工作成果等。2.3.2保薦機構(gòu)應(yīng)定期向甲方報告工作進展，并及時解決甲方提出的問題。2.4輔導(dǎo)時間與地點2.4.1輔導(dǎo)時間：自合同簽訂之日起至甲方上市之日止。2.4.2輔導(dǎo)地點：甲方所在地。第三條合同期限3.1合同開始日期：××××年××月××日3.2合同結(jié)束日期：××××年××月××日第四條費用與支付4.1保薦費用為人民幣××萬元整（大寫：人民幣玖拾玖萬捌仟元整），其中包括但不限于盡職調(diào)查費、輔導(dǎo)費、上市申請費、審核費等。4.2費用支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。4.3費用支付時間為合同簽訂之日起七個工作日內(nèi)。第五條雙方的權(quán)利與義務(wù)5.1甲方的權(quán)利與義務(wù)5.1.1提供真實、準確、完整的財務(wù)、法律、公司治理等方面的資料，配合乙方的盡職調(diào)查。5.1.2按照合同約定支付保薦費用。5.2乙方的權(quán)利與義務(wù)5.2.1按照合同約定提供保薦服務(wù)，并確保甲方順利上市。5.2.2對甲方提供的資料予以保密，不得泄露給第三方。第六條保密條款6.1保密信息范圍6.1.1甲方的財務(wù)報表、經(jīng)營計劃、內(nèi)部管理制度等商業(yè)秘密。6.1.2乙方的工作方法、業(yè)務(wù)流程、客戶名單等商業(yè)秘密。6.2保密期限：自合同簽訂之日起至合同終止或履行完畢之日止。6.3保密義務(wù)的例外6.3.1法律要求透露的保密信息。6.3.2雙方書面同意透露的保密信息。第七條違約責(zé)任7.1違約行為7.1.1甲方未按照合同約定支付保薦費用的。7.1.2乙方未按照合同約定提供保薦服務(wù)的。7.2違約責(zé)任承擔(dān)方式7.2.1違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為保薦費用的10%。7.2.2違約方應(yīng)承擔(dān)因違約所產(chǎn)生的其他損失，包括但不限于律師費、訴訟費等。第八條爭議解決8.1爭議解決方式：雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。8.2爭議解決地點：中華人民共和國××省××市××區(qū)人民法院。第九條合同的變更與終止9.1合同變更條件9.1.1合同變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。9.1.2合同變更不得違反法律法規(guī)、政策規(guī)定及合同的宗旨和目的。9.2合同終止條件9.2.1合同終止的情形包括：9.2.1.1合同期限屆滿，雙方未續(xù)簽的；9.2.1.2雙方協(xié)商一致解除合同的；9.2.1.3依法應(yīng)當(dāng)終止的其他情形。第十條合同的生效10.1合同簽署日期：××××年××月××日。10.2合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第十一條附則11.1其他約定事項：本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。11.2合同附件：本合同附件包括甲乙雙方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明復(fù)印件、其他相關(guān)文件。第十二條法律適用12.1合同適用的法律：本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十三條合同的簽署與份數(shù)13.1合同簽署地點：××省××市××區(qū)××路××號。13.2合同簽署人：13.2.1甲方簽署人：（簽名/蓋章）13.2.2乙方簽署人：（簽名/蓋章）13.3合同份數(shù)及持有方：本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十四條雙方確認14.1甲方確認：本合同系甲乙雙方真實意思表示，甲方已充分了解并同意本合同的全部內(nèi)容。14.2乙方確認：本合同系甲乙雙方真實意思表示，乙方將按照本合同的約定提供保薦服務(wù)，并盡最大努力確保甲方順利上市。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入15.1定義：本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，與本合同有關(guān)聯(lián)的其他自然人、法人或其他組織。15.2第三方介入的情形：第三方可能包括但不限于審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、律師事務(wù)所、證券交易所、證監(jiān)會等。15.3第三方責(zé)任：第三方應(yīng)獨立履行其職責(zé)，并對其提供的資料、意見或服務(wù)承擔(dān)責(zé)任。第十六條第三方義務(wù)16.1第三方應(yīng)按照合同約定及法律法規(guī)的規(guī)定，獨立、客觀、公正地履行其職責(zé)。16.2第三方應(yīng)對甲方和乙方提供的資料予以保密，不得泄露給其他方。16.3第三方應(yīng)遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。第十七條第三方與甲乙方的關(guān)系17.1第三方與甲方、乙方之間是獨立的法律關(guān)系，本合同不妨礙甲方、乙方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)。17.2甲方、乙方應(yīng)協(xié)助第三方履行其職責(zé)，提供必要的資料和服務(wù)。17.3甲方、乙方不得干預(yù)第三方獨立、客觀、公正地履行其職責(zé)。第十八條第三方責(zé)任限額18.1第三方對其提供的服務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，責(zé)任限額根據(jù)第三方的性質(zhì)、職責(zé)及本合同的約定確定。18.2第三方如因過失導(dǎo)致甲方、乙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。18.3第三方如因故意行為導(dǎo)致甲方、乙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。18.4甲方、乙方不得要求第三方承擔(dān)超出責(zé)任限額的賠償責(zé)任。第十九條第三方介入后的爭議解決19.1如第三方與甲方、乙方之間發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。19.2爭議解決地點：中華人民共和國××省××市××區(qū)人民法院。第二十條第三方介入后的合同變更與終止20.1合同變更條件：合同變更應(yīng)經(jīng)甲方、乙方及第三方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。20.2合同終止條件：合同終止的情形包括合同期限屆滿、雙方協(xié)商一致解除合同、依法應(yīng)當(dāng)終止的其他情形。第二十一條第三方介入后的合同生效21.1合同簽署日期：××××年××月××日。21.2合同生效條件：本合同自甲方、乙方及第三方簽字蓋章之日起生效。第二十二條第三方確認22.1第三方確認：本第三方已充分了解并同意本合同的全部內(nèi)容，將獨立、客觀、公正地履行其職責(zé)。第二十三條本合同未盡事宜，可由甲方、乙方及第三方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件附件二：乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件附件三：法定代表人身份證明復(fù)印件附件四：合同雙方授權(quán)委托書附件五：保薦服務(wù)項目明細表附件六：輔導(dǎo)工作進度計劃附件七：保薦費用支付憑證附件八：盡職調(diào)查報告附件九：上市申請文件附件十：審核意見反饋及整改措施附件十一：其他相關(guān)文件和資料附件的要求：1.所有附件應(yīng)真實、完整、清晰，不得有虛假記載。2.附件應(yīng)按照合同約定的時間和方式提供。3.附件的提供應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和政策要求。說明二：違約行為及責(zé)任認定：違約行為：1.甲方未按照合同約定支付保薦費用的。2.乙方未按照合同約定提供保薦服務(wù)的。3.雙方未按照合同約定履行其他義務(wù)的。違約責(zé)任認定標準：1.違約金：保薦費用的10%作為違約金。2.損失賠償：根據(jù)甲方實際損失金額進行賠償，但不超過保薦費用的三倍。3.違約責(zé)任的上限：不超過合同總金額的50%。示例說明：1.若甲方未按合同約定支付保薦費用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因延遲支付導(dǎo)致的乙方損失。2.若乙方未按合同約定提供保薦服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方履行合同，并要求乙方支付違約金。說明三：法律名詞及解釋：1.合同：本合同指的是甲方與乙方之間關(guān)于保薦服務(wù)的協(xié)議。2.保薦服務(wù)：乙方為甲方提供上市輔導(dǎo)、盡職調(diào)查、申請文件編制等服務(wù)。3.甲方：指×××科技有限公司，本合同的一方。4.乙方：指×××證券投資顧問有限公司，本合同的另一方。5.第三方：指除甲方和乙方之外，與本合同有關(guān)聯(lián)的其他自然人、法人或其他組織。6