借殼上市協(xié)議交易流程

借殼上市協(xié)議交易流程合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡稱“轉(zhuǎn)讓方”）：______________

乙方（以下簡稱“受讓方”）：______________

鑒于轉(zhuǎn)讓方是一家具備一定規(guī)模及市場影響力的上市公司，擁有健全的經(jīng)營管理體系和良好的商業(yè)信譽(yù)；鑒于受讓方是一家具有較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和業(yè)務(wù)能力的企業(yè)，有意通過借殼上市的方式，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)重組及業(yè)務(wù)擴(kuò)張；為充分發(fā)揮雙方優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)互利共贏，根據(jù)《中華人民共和國合同法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，雙方就借殼上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

1.1本合同旨在明確雙方在借殼上市過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保借殼上市交易流程的順利進(jìn)行。

1.2通過本合同的簽訂，雙方共同推進(jìn)資產(chǎn)重組，實(shí)現(xiàn)受讓方業(yè)務(wù)上市，提高企業(yè)競爭力，促進(jìn)雙方共同發(fā)展。

二、簽訂背景

2.1轉(zhuǎn)讓方因經(jīng)營戰(zhàn)略調(diào)整，有意將殼資源轉(zhuǎn)讓給受讓方。

2.2受讓方具有豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、良好的業(yè)績和強(qiáng)大的資金實(shí)力，希望通過借殼上市，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)拓展和資產(chǎn)增值。

2.3雙方經(jīng)過充分溝通和協(xié)商，達(dá)成借殼上市的初步共識(shí)，并同意按照本合同的約定，共同推進(jìn)借殼上市交易流程。

鑒于上述背景，雙方本著平等、自愿、公平、誠信的原則，簽訂本合同，以共同維護(hù)雙方合法權(quán)益，促進(jìn)合作順利進(jìn)行。除本合同另有規(guī)定外，雙方還應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定。

主要條款：

三、服務(wù)內(nèi)容

3.1轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向受讓方提供以下服務(wù)：

（1）協(xié)助受讓方完成上市公司的殼資源轉(zhuǎn)讓；

（2）提供與借殼上市相關(guān)的財(cái)務(wù)、法律、業(yè)務(wù)等方面的咨詢和建議；

（3）協(xié)助受讓方與相關(guān)政府部門、證券交易所等機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，推進(jìn)借殼上市進(jìn)程。

3.2受讓方應(yīng)向轉(zhuǎn)讓方支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。

四、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

4.1轉(zhuǎn)讓方應(yīng)確保所提供的殼資源符合以下標(biāo)準(zhǔn)：

（1）殼公司具備合法有效的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等證照；

（2）殼公司股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，不存在任何股權(quán)糾紛、債務(wù)糾紛等法律問題；

（3）殼公司具備一定的盈利能力和良好的財(cái)務(wù)狀況。

4.2轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證所提供的服務(wù)質(zhì)量，確保借殼上市過程的順利進(jìn)行。

五、價(jià)格與支付

5.1雙方同意，借殼上市交易的總價(jià)格為人民幣【】元（大寫：【】元整）。

5.2付款方式如下：

（1）在本合同簽訂之日起【】日內(nèi)，受讓方支付轉(zhuǎn)讓方人民幣【】元作為定金；

（2）在借殼上市交易獲得相關(guān)政府部門批準(zhǔn)之日起【】日內(nèi)，受讓方支付轉(zhuǎn)讓方剩余款項(xiàng)。

5.3轉(zhuǎn)讓方收到受讓方支付的款項(xiàng)后，應(yīng)開具相應(yīng)的發(fā)票。

六、保密條款

6.1雙方在簽訂本合同及履行合同過程中，應(yīng)對(duì)涉及對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等內(nèi)容予以嚴(yán)格保密。

6.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方披露本合同內(nèi)容以及雙方在合同履行過程中的相關(guān)信息。

6.3雙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。

七、違約責(zé)任

7.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致借殼上市交易無法完成的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金為本合同交易總價(jià)的【】%。

7.2任何一方違反本合同的其他約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

八、爭議解決

8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

8.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

九、其他條款

9.1本合同的修改、補(bǔ)充必須采用書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

9.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為【】年。

9.3本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)的進(jìn)一步詳細(xì)說明：

十、轉(zhuǎn)讓方的權(quán)利與義務(wù)

10.1權(quán)利

（1）轉(zhuǎn)讓方有權(quán)按照本合同的約定收取受讓方支付的服務(wù)費(fèi)用。

（2）轉(zhuǎn)讓方有權(quán)要求受讓方提供與借殼上市相關(guān)的必要資料，以便順利完成殼資源轉(zhuǎn)讓。

（3）轉(zhuǎn)讓方有權(quán)了解受讓方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況，以確保借殼上市過程的順利進(jìn)行。

10.2義務(wù)

（1）轉(zhuǎn)讓方應(yīng)確保提供的殼資源符合本合同第四條約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

（2）轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間、方式提供借殼上市相關(guān)的服務(wù)。

（3）轉(zhuǎn)讓方應(yīng)積極配合受讓方與相關(guān)政府部門、證券交易所等機(jī)構(gòu)的溝通，協(xié)助受讓方完成借殼上市。

（4）轉(zhuǎn)讓方應(yīng)遵守本合同保密條款的約定，對(duì)合同履行過程中的相關(guān)信息予以保密。

十一、受讓方的權(quán)利與義務(wù)

11.1權(quán)利

（1）受讓方有權(quán)要求轉(zhuǎn)讓方按照本合同約定提供符合條件的殼資源及服務(wù)。

（2）受讓方有權(quán)了解轉(zhuǎn)讓方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況，以確保借殼上市過程的順利進(jìn)行。

（3）受讓方有權(quán)在合同約定的期限內(nèi)支付借殼上市交易款項(xiàng)。

11.2義務(wù)

（1）受讓方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間、方式支付借殼上市交易款項(xiàng)。

（2）受讓方應(yīng)提供與借殼上市相關(guān)的必要資料，積極配合轉(zhuǎn)讓方完成殼資源轉(zhuǎn)讓。

（3）受讓方應(yīng)遵守本合同保密條款的約定，對(duì)合同履行過程中的相關(guān)信息予以保密。

（4）受讓方在借殼上市完成后，應(yīng)承擔(dān)殼公司的經(jīng)營、管理責(zé)任。

十二、合作方式

12.1雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，就借殼上市過程中的相關(guān)問題進(jìn)行協(xié)商。

12.2雙方應(yīng)共同制定借殼上市的時(shí)間表，明確各階段的工作任務(wù)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

12.3雙方應(yīng)相互配合，共同解決借殼上市過程中出現(xiàn)的問題，確保借殼上市目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

12.4在借殼上市完成后，雙方應(yīng)繼續(xù)保持合作關(guān)系，共同推進(jìn)業(yè)務(wù)整合與發(fā)展。

十三、合同變更、解除和終止

13.1雙方同意，本合同的變更、解除和終止必須采用書面形式，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

13.2在合同履行過程中，如因不可抗力等因素導(dǎo)致借殼上市無法完成，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，必要時(shí)可依法解除或終止本合同。

13.3雙方在合同履行過程中發(fā)生嚴(yán)重違約行為，導(dǎo)致借殼上市無法實(shí)現(xiàn)的，另一方有權(quán)依法解除或終止本合同。

合同有效期限、變更、終止條件等詳細(xì)說明：

十四、合同有效期限

14.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為【】年，除非雙方另有約定或本合同被提前解除或終止。

十四、合同的變更

15.1在本合同有效期內(nèi)，如雙方同意對(duì)本合同進(jìn)行變更，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

15.2變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、生效時(shí)間及其他相關(guān)事項(xiàng)。

15.3變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

十五、合同的終止條件

16.1發(fā)生以下情形之一，本合同可被提前終止：

（1）雙方通過書面協(xié)議，達(dá)成一致意見終止本合同；

（2）借殼上市交易完成，雙方權(quán)利義務(wù)履行完畢；

（3）因不可抗力等因素導(dǎo)致借殼上市無法完成，雙方經(jīng)協(xié)商一致同意終止本合同；

（4）一方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致借殼上市無法實(shí)現(xiàn)，另一方有權(quán)依法終止本合同。

十六、爭議解決機(jī)制

17.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

17.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

17.3在爭議解決期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同未涉及爭議部分的條款。

十七、法律適用和管轄法院

18.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

18.2雙方同意，如發(fā)生訴訟，合同簽訂地人民法院為唯一有管轄權(quán)的法院。

十八、合同效力

19.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

19.2本合同的附件、補(bǔ)充協(xié)議等均為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。

19.3雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利義務(wù)，任何違反本合同的行為均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

19.4本合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

雙方確認(rèn)，在簽訂本合同時(shí)，已充分了解合同內(nèi)容，并同意受本合同約束。本合同構(gòu)成雙方之間關(guān)于借殼上市交易流程的全部理解和約定，取代了所有之前的口頭或書面協(xié)議和談判。

合同結(jié)尾部分：

鑒于以上條款，雙方在此確認(rèn)并同意以下事項(xiàng)：

二十、簽字蓋章

20.1本合同下方為雙方簽字、蓋章位置。

甲方（轉(zhuǎn)讓方）簽字：____________________

甲方（轉(zhuǎn)讓方）蓋章：____________________

日期：________________

乙方（受讓方）簽字：____________________

乙方（受讓方）蓋章：____________________

日期：________________

20.2雙方簽字蓋章后，本