證券市場基本法律法規(guī)學(xué)習(xí)通超星期末考試答案章節(jié)答案2024年

證券市場基本法律法規(guī)學(xué)習(xí)通超星期末考試章節(jié)答案2024年信息隔離墻制度

答案:證券公司為控制內(nèi)幕信息及未公開信息（“敏感信息”）的不當(dāng)流動和使用而采取的一系列管理措施。需知原則

答案:信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則，有需要方享有知情權(quán)。全面風(fēng)險管理

答案:全面風(fēng)險管理指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等各類風(fēng)險，進行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理。證券公司與客戶關(guān)系的基本原則

答案:1、證券公司對客戶負有誠信義務(wù)。不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。2、不得挪用、侵占客戶資金。證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。3、保守客戶秘密。證券公司對客戶資料負有保密義務(wù)。證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢，但法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。4、履行法定信息披露義務(wù)。證券公司在經(jīng)營活動中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶在充分知情的基礎(chǔ)上作出決定。證券公司向客戶提供產(chǎn)品或服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，并對有關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容及風(fēng)險予以充分披露，不得有虛假陳述、誤導(dǎo)及其他欺詐客戶的行為。5、完善客戶溝通、投訴處理機制。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或崗位負責(zé)與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。6、信息披露。證券公司應(yīng)按規(guī)定向社會公眾披露本公司經(jīng)審計的年度財務(wù)報告，并保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整。證券公司應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，至少包括如下方面：1）薪酬管理的基本制度及決策程序2）年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況3）薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求

答案:應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：1.充分了解客戶基本信息等2.合理劃分客戶類別和產(chǎn)品，服務(wù)風(fēng)險等級，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶。3.持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)解控客戶交易活動等4.規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為5.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息6.妥善處理公司與客戶的關(guān)系，公平對待客戶7.依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)8、審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。（教材P171）內(nèi)部控制應(yīng)貫徹的原則

答案:健全、合理、制衡、獨立（書P159）簡述有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別。

答案:1、股東人數(shù)：有限責(zé)任公司設(shè)立時股東在50人以下；股份有限公司股東人數(shù)無上限；2、股份流動性：有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由。3、是否可以公開發(fā)行股份募集基金：股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可以。兩種公司的區(qū)別集中體現(xiàn)在融資方式和股份流動性上。以下屬于第一類專業(yè)投資者的是（）（1）私募基金管理人（2）期貨公司子公司（3）金融機構(gòu)高級管理人員（4）獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計和律師（5）QFII（6）RQFII

答案:（1）（2）（5）（6）經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)，投資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)該確認投資者是否屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者，若是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)（）。

答案:拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，由（）制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄，經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險等級不得低于前述名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。

答案:行業(yè)協(xié)會證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下（）原則。（1）投資者利益優(yōu)先（2）勤勉盡責(zé)（3）客觀性（4）有效性（5）審慎性（6）差異性

答案:（1）（2）（3）（4）（6）以下（）不是普通投資者必須享有的特別保護。

答案:損失補償同時符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者：具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或?qū)儆谇笆龅谝活悓I(yè)投資者中的第1部分的金融機構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。

答案:2；2最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。

答案:1自然人張某屬于第二類專業(yè)投資者，則他的金融資產(chǎn)不低于（）萬元，或者最近3年年均收入不低于（）萬元。

答案:500；50凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生（

）以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，（）個工作日內(nèi)向公司全體股東報告。

答案:20%，5，10證券公司應(yīng)當(dāng)至少（

）經(jīng)主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達標(biāo)情況。

答案:每半年證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，或者風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，（）及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

答案:中國證監(jiān)會以下關(guān)于審計委員會的說法，錯誤的是（）

答案:審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有2名獨立董事從事會計工作5年以上。證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，以下關(guān)于觀察名單和限制名單進出時點的說法錯誤的是（）。

答案:觀察名單的進入時點，以與客戶簽署保密協(xié)議、對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目內(nèi)幕信息中較晚者為準(zhǔn)證券公司為了維護客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項目。

答案:對董事、高級管理人員的考核建議證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯誤的是（）。

答案:證券公司有保密限制的專項會議職能有特定層級人員參加，專門負責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責(zé)人不得列席該類保密會議按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯誤的是（）。

答案:為加強客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾收益條款以下（）是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。（1）保守客戶秘密（2）履行法定信息披露義務(wù)（3）完善客戶溝通、投訴處理機制（4）不得挪用、侵占客戶資金（5）不得開展業(yè)務(wù)競爭（6）履行公司財務(wù)報告披露義務(wù)

答案:（1）（2）（3）（4）（6）按照證券市場基本法律法規(guī)的要求，以下不屬于證券公司治理的是（

）

答案:有效管理內(nèi)幕消息及未公開信息同時符合下列條件的法人或其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元；最近1年年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

答案:2000；1000證券公司應(yīng)當(dāng)對銷售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險等級、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風(fēng)險等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有（）。Ⅰ杠桿情況Ⅱ結(jié)構(gòu)復(fù)雜性Ⅲ投資產(chǎn)品的總金額Ⅳ募集方式

答案:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ下列不屬于投資者適當(dāng)性管理基本原則的是（

）

答案:公開原則在不影響有限合伙企業(yè)存續(xù)的前提下，下列關(guān)于普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说恼f法，正確的是（

）

答案:除合伙協(xié)議