券商發(fā)債業(yè)務(wù)合同范例

券商發(fā)債業(yè)務(wù)合同范例第一篇范文：合同編號(hào)：__________

合同雙方：

甲方（發(fā)行人）：__________

乙方（承銷商）：__________

鑒于：

1.甲方作為發(fā)債主體，擬向市場(chǎng)發(fā)行債券，以籌集資金，擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

2.乙方具備證券承銷業(yè)務(wù)資質(zhì)，愿意接受甲方委托，為甲方的債券發(fā)行提供承銷服務(wù)。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》等相關(guān)法律法規(guī)，甲乙雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、債券發(fā)行事項(xiàng)

1.1甲方同意按照以下約定發(fā)行債券：

（1）債券名稱：__________

（2）債券總額：__________

（3）債券期限：__________

（4）債券利率：__________

（5）發(fā)行方式：__________

（6）發(fā)行價(jià)格：__________

二、承銷服務(wù)事項(xiàng)

2.1乙方同意按照以下約定為甲方提供承銷服務(wù)：

（1）承銷期限：__________

（2）承銷費(fèi)用：__________

（3）承銷方式：__________

（4）承銷區(qū)域：__________

（5）承銷責(zé)任：__________

三、權(quán)利義務(wù)

3.1甲方權(quán)利：

（1）按照約定發(fā)行債券，籌集資金。

（2）監(jiān)督乙方的承銷工作。

（3）獲取乙方提供的承銷服務(wù)。

3.2甲方義務(wù)：

（1）按照約定的時(shí)間、地點(diǎn)、方式發(fā)行債券。

（2）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的發(fā)行信息。

（3）配合乙方完成承銷工作。

3.3乙方權(quán)利：

（1）按照約定收取承銷費(fèi)用。

（2）要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的發(fā)行信息。

（3）監(jiān)督甲方的債券發(fā)行工作。

3.4乙方義務(wù)：

（1）按照約定提供承銷服務(wù)。

（2）保守甲方的商業(yè)秘密。

（3）確保承銷工作的順利進(jìn)行。

四、違約責(zé)任

4.1甲方違約責(zé)任：

（1）未按照約定發(fā)行債券的，應(yīng)向乙方支付違約金__________。

（2）未提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的發(fā)行信息的，應(yīng)向乙方支付違約金__________。

4.2乙方違約責(zé)任：

（1）未按照約定提供承銷服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金__________。

（2）泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

五、爭(zhēng)議解決

5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

六、其他

6.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

6.2本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行協(xié)商解決。

6.3本合同附件如下：

（1）甲方發(fā)行債券的可行性研究報(bào)告；

（2）甲方財(cái)務(wù)報(bào)表；

（3）甲方債券發(fā)行計(jì)劃；

（4）甲乙雙方簽訂的保密協(xié)議。

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

簽訂日期：__________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

合同雙方：

甲方（發(fā)行人）：__________

乙方（承銷商）：__________

丙方（擔(dān)保機(jī)構(gòu)）：__________

鑒于：

1.甲方作為發(fā)債主體，擬向市場(chǎng)發(fā)行債券，以籌集資金，擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

2.乙方具備證券承銷業(yè)務(wù)資質(zhì)，愿意接受甲方委托，為甲方的債券發(fā)行提供承銷服務(wù)。

3.丙方作為擔(dān)保機(jī)構(gòu)，愿意為甲方的債券發(fā)行提供擔(dān)保服務(wù)，保障債權(quán)人的權(quán)益。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》等相關(guān)法律法規(guī)，甲乙丙三方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、債券發(fā)行事項(xiàng)

1.1甲方同意按照以下約定發(fā)行債券：

（1）債券名稱：__________

（2）債券總額：__________

（3）債券期限：__________

（4）債券利率：__________

（5）發(fā)行方式：__________

（6）發(fā)行價(jià)格：__________

二、承銷服務(wù)事項(xiàng)

2.1乙方同意按照以下約定為甲方提供承銷服務(wù)：

（1）承銷期限：__________

（2）承銷費(fèi)用：__________

（3）承銷方式：__________

（4）承銷區(qū)域：__________

（5）承銷責(zé)任：__________

三、擔(dān)保服務(wù)事項(xiàng)

3.1丙方同意按照以下約定為甲方的債券發(fā)行提供擔(dān)保服務(wù)：

（1）擔(dān)保方式：__________

（2）擔(dān)保金額：__________

（3）擔(dān)保期限：__________

（4）擔(dān)保責(zé)任：__________

四、甲方的權(quán)益保障

4.1甲方權(quán)益：

（1）甲方享有發(fā)行債券的獨(dú)立決策權(quán)，乙方和丙方應(yīng)充分尊重甲方的決策。

（2）甲方有權(quán)要求乙方和丙方在承銷和擔(dān)保過程中，為甲方提供實(shí)時(shí)、準(zhǔn)確的信息。

（3）甲方有權(quán)要求乙方和丙方在承銷和擔(dān)保過程中，保護(hù)甲方的商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

（4）甲方有權(quán)要求乙方和丙方在承銷和擔(dān)保過程中，確保甲方的權(quán)益不受侵害。

五、甲方的責(zé)任

5.1甲方責(zé)任：

（1）甲方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式發(fā)行債券。

（2）甲方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的發(fā)行信息。

（3）甲方應(yīng)配合乙方和丙方完成承銷和擔(dān)保工作。

六、乙方的違約及限制條款

6.1乙方違約責(zé)任：

（1）若乙方未按照約定提供承銷服務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金__________。

（2）若乙方泄露甲方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

6.2乙方限制條款：

（1）乙方不得以任何形式侵犯甲方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密。

（2）乙方不得利用甲方的信息進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

七、丙方的責(zé)任

7.1丙方責(zé)任：

（1）丙方應(yīng)按照約定提供擔(dān)保服務(wù)，確保債權(quán)人的權(quán)益。

（2）丙方不得泄露甲方的商業(yè)秘密。

八、爭(zhēng)議解決

8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

九、其他

9.1本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，自三方簽字蓋章之日起生效。

9.2本合同未盡事宜，可由甲乙丙三方另行協(xié)商解決。

9.3本合同附件如下：

（1）甲方發(fā)行債券的可行性研究報(bào)告；

（2）甲方財(cái)務(wù)報(bào)表；

（3）甲方債券發(fā)行計(jì)劃；

（4）甲乙丙三方簽訂的保密協(xié)議。

本合同的簽訂，旨在通過引入第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)，增強(qiáng)甲方的債券發(fā)行信心，保障債權(quán)人的權(quán)益。甲方作為權(quán)益主導(dǎo)方，在合同中享有更多的權(quán)利和利益保障，同時(shí)，乙方和丙方的責(zé)任和限制也更加明確。通過本合同的簽訂，甲方的權(quán)益得到了有效保障，為甲方的業(yè)務(wù)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

合同雙方：

甲方（投資者）：__________

乙方（項(xiàng)目方）：__________

丙方（融資顧問）：__________

鑒于：

1.甲方作為投資者，擬對(duì)特定項(xiàng)目進(jìn)行投資，以實(shí)現(xiàn)資本增值和回報(bào)。

2.乙方作為項(xiàng)目方，需要籌集資金以推動(dòng)項(xiàng)目實(shí)施。

3.丙方作為融資顧問，具備豐富的融資經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，愿意為乙方的融資提供專業(yè)服務(wù)。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，甲乙丙三方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、項(xiàng)目投資事項(xiàng)

1.1甲方同意按照以下約定對(duì)乙方項(xiàng)目進(jìn)行投資：

（1）投資項(xiàng)目名稱：__________

（2）投資金額：__________

（3）投資期限：__________

（4）投資回報(bào)預(yù)期：__________

（5）投資方式：__________

二、融資顧問服務(wù)事項(xiàng)

2.1丙方同意按照以下約定為乙方的融資提供顧問服務(wù)：

（1）顧問服務(wù)期限：__________

（2）顧問服務(wù)費(fèi)用：__________

（3）顧問服務(wù)內(nèi)容：__________

（4）顧問服務(wù)成果：__________

三、丙方的權(quán)益保障

3.1丙方權(quán)益：

（1）丙方享有對(duì)乙方項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查的權(quán)利，以評(píng)估項(xiàng)目的投資價(jià)值。

（2）丙方有權(quán)要求乙方提供真實(shí)、完整的項(xiàng)目信息。

（3）丙方有權(quán)要求甲方按照約定的時(shí)間和方式進(jìn)行投資。

四、丙方的責(zé)任

4.1丙方責(zé)任：

（1）丙方應(yīng)按照約定提供專業(yè)、獨(dú)立的融資顧問服務(wù)。

（2）丙方應(yīng)保守乙方的商業(yè)秘密和甲方的投資信息。

（3）丙方應(yīng)確保融資過程的順利進(jìn)行，并最大程度地維護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益。

五、乙方的責(zé)任

5.1乙方責(zé)任：

（1）乙方應(yīng)按照約定的時(shí)間、地點(diǎn)和方式接受丙方的盡職調(diào)查。

（2）乙方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的項(xiàng)目信息，不得隱瞞或虛假陳述。

（3）乙方應(yīng)配合丙方完成融資顧問服務(wù)的各項(xiàng)工作。

六、甲方的違約及限制條款

6.1甲方違約責(zé)任：

（1）若甲方未按照約定進(jìn)行投資，應(yīng)向乙方支付違約金__________。

（2）若甲方泄露乙方的商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

6.2甲方限制條款：

（1）甲方不得利用乙方的信息進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

（2）甲方不得泄露乙方的商業(yè)秘密給第三方。

七、爭(zhēng)議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

八、其他

8.1本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，自三方簽字蓋章之日起生效。

8.2本合同未盡事宜，可由甲乙丙三方另行協(xié)商解決。

8.3本合同附件如下：

（1）乙方的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；

（2）乙方的財(cái)務(wù)報(bào)表；

（3）乙方的項(xiàng)目投資計(jì)劃；

（4）甲乙丙