變更管理（MOC）評(píng)估表

,變更管理（MOC)評(píng)估表使用說(shuō)明_V1.1,,,,,,

,1.當(dāng)發(fā)生變化時(shí)（如新/改設(shè)施設(shè)備，新/改工藝等）需進(jìn)行變化相關(guān)的EHS風(fēng)險(xiǎn)管理，即工具所指的MOC,,,,,,

,2.MOC描述：簡(jiǎn)要描述項(xiàng)目（變化）內(nèi)容,,,,,,

,3.MOC發(fā)起人/部門：主導(dǎo)項(xiàng)目（變化）的人員/部門,,,,,,

,"4.評(píng)估小組*：應(yīng)有來(lái)自不同職能部門的人員，包括但不限于項(xiàng)目、生產(chǎn)、工藝、設(shè)備/維修、EHS（包括環(huán)保、職業(yè)健康、安全和消防）需完整的評(píng)估MOC表中每個(gè)項(xiàng)目以充分識(shí)別、評(píng)估和有效控制潛在危害或可能造成的影響，確定行動(dòng)計(jì)劃包括制定負(fù)責(zé)人（DRI）和完成時(shí)間。

MOC檢查表包括生產(chǎn)活動(dòng)（變更管理-生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)）和員工生活相關(guān)（宿舍）。",,,,,,

,"5.管理層批準(zhǔn)：參與評(píng)估部門/區(qū)域的負(fù)責(zé)人，需進(jìn)行兩次批準(zhǔn)

--行動(dòng)計(jì)劃的批準(zhǔn)

--MOC完成的批準(zhǔn)",,,,,,

,6.參考信息：包括國(guó)家法律法規(guī)、Apple供應(yīng)商行為準(zhǔn)則（COC）/Apple供應(yīng)商責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)（SRStandard）和AppleEHSSME工具,,,,,,

,7.評(píng)估小組可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)變化適用的類別（設(shè)備/布局/許可證等）進(jìn)行評(píng)估,,,,,,

,8.變更管理流程,,,,,,

,,,,,,,,

,*評(píng)估小組各部門/人員職責(zé)示例：,,,,,,

,"執(zhí)行人(Responsible-R):指對(duì)于本程序的相關(guān)步驟任務(wù)直接執(zhí)行的人員，每一個(gè)步驟或者任務(wù)可能有一個(gè)或者多人負(fù)責(zé)人。

負(fù)責(zé)人(Accountable-A):指對(duì)于本程序的推行和最終績(jī)效負(fù)責(zé)任的人員，一般指廠區(qū)的最高管理人員，例如廠長(zhǎng)，對(duì)于一個(gè)任務(wù)只能定義一個(gè)人員。

顧問(wèn)(Consulted-C):指對(duì)于本程序的制定和推行可作為專業(yè)咨詢的人員，例如相關(guān)工程控制措施的技術(shù)咨詢?nèi)藛T，法律法規(guī)專業(yè)咨詢的人員，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需要咨詢的人員等，對(duì)于一個(gè)任務(wù)可以定義多個(gè)人員。

知情人(Informed-I):指在程序制定和推行的過(guò)程中，需要溝通和傳達(dá)相關(guān)信息的人員，如操作人員、培訓(xùn)協(xié)調(diào)人員、承包商等，對(duì)于一個(gè)任務(wù)可以定義多員。",,,,,,

,進(jìn)程/關(guān)鍵任務(wù),,項(xiàng)目管理者,EHS,設(shè)備/維修,生產(chǎn),工藝

,發(fā)起：變化發(fā)起--組織/開展變化評(píng)估,,A,R,R,R,R

,設(shè)計(jì)（Design）,變化的方案（范圍，什么變化，如何變化，變化的潛在影響）,R,C,C,C,C

,,對(duì)現(xiàn)有生產(chǎn)的影響（如分布圖、應(yīng)急等）,A,C,C,R,C

,,設(shè)備技術(shù)指標(biāo)，防護(hù)要求,A,C,R,C,C

,,能源等公用設(shè)施負(fù)載的影響,A,C,R,C,C

,,原材料特別是化學(xué)品及各項(xiàng)工藝參數(shù)的影響,A,C,C,C,R

,,區(qū)域政府相關(guān)EHS政策的解讀,A,R,I,I,I

,,政府相關(guān)EHS申報(bào)、審批手續(xù)的準(zhǔn)備和實(shí)施,A,R,I,I,I

,,回顧和確認(rèn)設(shè)計(jì)階段各適用檢查項(xiàng)及其行動(dòng)計(jì)劃,A,R,R,R,R

,建設(shè)（Build）,變化方案的再確認(rèn)(范圍，進(jìn)度等),A,R,R,R,R

,,上一階段各行動(dòng)計(jì)劃的確認(rèn)和批準(zhǔn),A,R,R,R,R

,,驗(yàn)證和控制對(duì)現(xiàn)有生產(chǎn)的影響，現(xiàn)場(chǎng)參與新項(xiàng)目人員的管理,A,C,C,R,C

,,確認(rèn)和驗(yàn)收設(shè)備的功能及其防護(hù)裝置，如機(jī)械防護(hù)、上鎖掛牌（LOTO）隔離開關(guān)等,A,C,R,C,C

,,工藝操作的基本要求，參與人員的培訓(xùn),A,C,R,C,R

,,執(zhí)行各階段政府相關(guān)EHS評(píng)價(jià)和審批手續(xù),A,R,C,I,C

,,相關(guān)記錄（如政府批復(fù)文件、操作指導(dǎo)、培訓(xùn)記錄等）的存檔,A,C,C,C,C

,,回顧和確認(rèn)建設(shè)階段各適用檢查項(xiàng)及其行動(dòng)計(jì)劃,A,R,R,R,R

,爬升（Ramp）,變化方案的再確認(rèn)(范圍，進(jìn)度等),A,R,R,R,R

,,上一階段各行動(dòng)計(jì)劃的確認(rèn)和批準(zhǔn),A,R,R,R,R

,,產(chǎn)線的布局確認(rèn)包括各類設(shè)備功能及防護(hù)、物料存取、疏散應(yīng)急等,A,R,R,R,R

,,標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書、JHA的制作和培訓(xùn),A,C,C,R,R

,,人員的作業(yè)資質(zhì),A,C,C,R,C

,,獲取階段性EHS政府的審批、準(zhǔn)備項(xiàng)目驗(yàn)收,A,R,C,C,C

,,相關(guān)記錄（如政府批復(fù)文件、操作指導(dǎo)、培訓(xùn)記錄等）的存檔,A,C,C,C,C

,,回顧和確認(rèn)爬升階段各適用檢查項(xiàng)及其行動(dòng)計(jì)劃,A,R,R,R,R

,量產(chǎn)（Production）,變化方案的最終確認(rèn)(范圍，進(jìn)度等),A,R,R,R,R

,,上一階段各行動(dòng)計(jì)劃的確認(rèn)和批準(zhǔn),A,R,R,R,R

,,完成各項(xiàng)EHS政府驗(yàn)收；其他法規(guī)要求的證照更新（如排污許可證等）,A,R,C,C,C

,,各類記錄存檔（如政府資料、設(shè)備資料、工藝設(shè)計(jì)資料等）,A,C,C,C