2024個人理財顧問服務(wù)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024個人理財顧問服務(wù)合同本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方（委托人）1.2乙方（理財顧問）第二條服務(wù)內(nèi)容2.1理財規(guī)劃2.2投資建議2.3財務(wù)分析2.4定期報告第三條服務(wù)期限3.1合同期限3.2服務(wù)開始日期3.3服務(wù)結(jié)束日期第四條費用及支付方式4.1服務(wù)費用4.2支付方式4.3費用調(diào)整第五條保密條款5.1保密義務(wù)5.2保密期限5.3例外情況第六條責任與賠償6.1乙方責任6.2甲方責任6.3賠償方式第七條終止與解除7.1合同終止條件7.2合同解除方式7.3解除后事項處理第八條爭議解決8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3仲裁解決8.4法律途徑第九條法律適用及管轄9.1法律適用9.2管轄法院第十條合同的修改與補充10.1修改方式10.2補充內(nèi)容第十一條雙方聲明及承諾11.1甲方聲明11.2乙方聲明11.3承諾履行第十二條合同的生效、變更與解除12.1生效條件12.2變更條件12.3解除條件第十三條其他約定13.1信息披露13.2通知義務(wù)13.3協(xié)助義務(wù)第十四條聯(lián)系方式14.1甲方聯(lián)系方式14.2乙方聯(lián)系方式第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方（委托人）1.2乙方（理財顧問）第二條服務(wù)內(nèi)容2.1理財規(guī)劃乙方根據(jù)甲方的財務(wù)狀況、風險承受能力、投資偏好等，為甲方制定合理的理財規(guī)劃，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資策略、退休規(guī)劃等。2.2投資建議乙方根據(jù)市場情況、甲方財務(wù)狀況和風險承受能力，為甲方提供具體的投資建議，包括但不限于股票、債券、基金、信托等產(chǎn)品的投資建議。2.3財務(wù)分析乙方定期對甲方的財務(wù)狀況進行分析，包括但不限于資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，并提供財務(wù)分析報告。2.4定期報告乙方按照合同約定，定期向甲方提供投資組合的業(yè)績報告，包括但不限于投資收益、市場表現(xiàn)、風險評估等。第三條服務(wù)期限3.1合同期限本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算。3.2服務(wù)開始日期乙方應(yīng)在合同生效后的____個工作日內(nèi)開始提供服務(wù)。3.3服務(wù)結(jié)束日期本合同有效期屆滿，或者雙方協(xié)商一致提前解除的，乙方停止提供服務(wù)。第四條費用及支付方式4.1服務(wù)費用4.2支付方式甲方應(yīng)按照本合同約定的時間和方式向乙方支付服務(wù)費。4.3費用調(diào)整合同有效期內(nèi)，如市場情況發(fā)生重大變化，乙方有權(quán)調(diào)整服務(wù)費，具體費用調(diào)整方案應(yīng)提前通知甲方，并經(jīng)甲方同意。第五條保密條款5.1保密義務(wù)乙方應(yīng)對在提供服務(wù)過程中獲得的甲方財務(wù)信息、個人隱私等保密信息予以保密。5.2保密期限保密信息自甲方提供之日起算，至合同終止或解除之日起____年內(nèi)有效。5.3例外情況法律、法規(guī)、監(jiān)管要求等強制要求披露的，或者甲方明確同意披露的，不受本保密條款的限制。第六條責任與賠償6.1乙方責任乙方應(yīng)按照專業(yè)標準提供服務(wù)，確保服務(wù)內(nèi)容的真實、準確、完整。如因乙方原因?qū)е录追綋p失的，乙方應(yīng)承擔賠償責任。6.2甲方責任甲方應(yīng)如實提供財務(wù)狀況、風險承受能力等信息，如因甲方提供信息不實導(dǎo)致?lián)p失的，甲方應(yīng)承擔責任。6.3賠償方式賠償責任應(yīng)在確認損失后____個工作日內(nèi)履行，賠償方式為現(xiàn)金支付。第七條終止與解除7.1合同終止條件本合同終止條件如下：（1）合同有效期屆滿，雙方未續(xù)約；（2）雙方協(xié)商一致解除；（3）一方違反合同約定，嚴重違約，對方有權(quán)解除；（4）法律、法規(guī)、監(jiān)管要求等強制終止的。7.2合同解除方式合同解除應(yīng)書面通知對方，解除合同后，雙方的權(quán)利義務(wù)終止。7.3解除后事項處理合同解除后，乙方應(yīng)按照甲方要求，協(xié)助甲方處理相關(guān)事務(wù)，包括但不限于財務(wù)數(shù)據(jù)的交接、投資賬戶的轉(zhuǎn)移等。第八條爭議解決8.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同履行過程中的任何爭議和糾紛。8.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會申請調(diào)解。8.3仲裁解決如調(diào)解不成，任何一方均可向合同簽訂地或有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。8.4法律途徑如上述爭議解決方式均無法解決爭議，雙方同意通過法律途徑解決。第九條法律適用及管轄9.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。9.2管轄法院本合同糾紛的訴訟應(yīng)提交甲方所在地人民法院管轄。第十條合同的修改與補充10.1修改方式本合同的修改或補充應(yīng)采用書面形式，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。10.2補充內(nèi)容如雙方在合同履行過程中達成新的協(xié)議，應(yīng)以補充協(xié)議的形式明確記載，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后與本合同具有同等法律效力。第十一條雙方聲明及承諾11.1甲方聲明甲方聲明其提供給乙方的所有信息均為真實、準確、完整，且甲方將按照本合同的約定履行其義務(wù)。11.2乙方聲明乙方聲明其具有提供理財顧問服務(wù)的資質(zhì)和能力，且乙方將按照本合同的約定履行其義務(wù)。11.3承諾履行雙方均承諾按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。第十二條合同的生效、變更與解除12.1生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2變更條件本合同的變更應(yīng)采用書面形式，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。12.3解除條件本合同的解除應(yīng)采用書面形式，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。第十三條其他約定13.1信息披露乙方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的要求，及時向甲方披露相關(guān)信息。13.2通知義務(wù)雙方應(yīng)保持通訊暢通，一方如地址、聯(lián)系方式發(fā)生變更，應(yīng)立即通知對方。13.3協(xié)助義務(wù)在合同有效期內(nèi)，雙方應(yīng)相互協(xié)助，確保合同的履行。第十四條聯(lián)系方式14.1甲方聯(lián)系方式14.2乙方聯(lián)系方式第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，與本合同無關(guān)的個體或組織，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)等。第二條第三方介入的情形2.1當本合同的履行需要第三方的介入時，包括但不限于中介方、評估方、監(jiān)管方等，甲方和乙方應(yīng)與第三方協(xié)商確定介入的具體事宜。2.2第三方介入時，甲方和乙方應(yīng)確保第三方的介入不會損害雙方的合法權(quán)益，并應(yīng)確保第三方的介入符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。第三條第三方責任3.1第三方介入本合同后，第三方應(yīng)按照約定履行其職責，并對其提供的服務(wù)或產(chǎn)品的質(zhì)量、合法性等承擔責任。3.2第三方介入本合同，并不免除甲方和乙方按照本合同應(yīng)承擔的責任。3.3第三方應(yīng)遵守本合同的保密條款，對在提供服務(wù)或產(chǎn)品過程中獲得的甲方和乙方商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密。第四條第三方責任限額4.1甲方和乙方明確第三方介入的責任限額，包括但不限于第三方的賠償責任、連帶責任等。4.2甲方和乙方應(yīng)與第三方協(xié)商確定責任限額的具體數(shù)額或比例，并在合同中予以明確。第五條第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與甲方和乙方之間的合同關(guān)系，應(yīng)由甲方和乙方與第三方協(xié)商確定。5.2第三方與甲方和乙方之間的權(quán)利義務(wù)，應(yīng)由甲方和乙方與第三方協(xié)商確定。5.3第三方與甲方和乙方之間的爭議解決，應(yīng)由甲方和乙方與第三方協(xié)商確定。第六條第三方與甲乙方的溝通與協(xié)作6.1第三方應(yīng)與甲方和乙方保持暢通的溝通，及時告知甲方和乙方與合同履行有關(guān)的信息。6.2甲方和乙方應(yīng)協(xié)助第三方履行其合同義務(wù)，包括但不限于提供必要的文件、資料、信息等。6.3甲方和乙方與第三方之間的溝通與協(xié)作，應(yīng)符合本合同的保密條款和相關(guān)法律法規(guī)的要求。第七條第三方違約處理7.1如第三方未按照約定履行其合同義務(wù)，甲方和乙方有權(quán)要求第三方承擔違約責任。7.2如第三方未按照約定履行其合同義務(wù)，導(dǎo)致甲方和乙方損失的，甲方和乙方有權(quán)要求第三方予以賠償。7.3如第三方未按照約定履行其合同義務(wù)，導(dǎo)致本合同不能履行或不能完全履行，甲方和乙方有權(quán)要求第三方承擔相應(yīng)的責任。第八條第三方退出8.1如第三方未按照約定履行其合同義務(wù)，甲方和乙方有權(quán)解除與第三方的合同。8.2如第三方自愿退出本合同，甲方和乙方應(yīng)與第三方協(xié)商確定退出后的處理事項。8.3如第三方因不可抗力等原因無法繼續(xù)履行其合同義務(wù)，甲方和乙方應(yīng)與第三方協(xié)商確定后續(xù)處理事項。第九條第三方介入合同的變更與解除9.1第三方介入合同的變更與解除，應(yīng)由甲方和乙方與第三方協(xié)商確定。9.2第三方介入合同的變更與解除，應(yīng)符合本合同的變更與解除條款。9.3第三方介入合同的變更與解除，應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。第十條第三方介入合同的爭議解決10.1第三方介入合同的爭議解決，應(yīng)由甲方和乙方與第三方協(xié)商確定。10.2第三方介入合同的爭議解決，應(yīng)符合本合同的爭議解決條款。10.3第三方介入合同的爭議解決，應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：甲方財務(wù)狀況說明書附件2：乙方資質(zhì)證明文件附件3：服務(wù)費用支付證明附件4：第三方介入?yún)f(xié)議附件5：保密協(xié)議附件6：風險評估報告附件7：投資組合業(yè)績報告附件8：合同履行過程中的其他文件和資料附件的詳細要求和說明：1.甲方財務(wù)狀況說明書應(yīng)詳細列出甲方的資產(chǎn)、負債、收入、支出等財務(wù)信息。2.乙方資質(zhì)證明文件應(yīng)包括乙方的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證等。3.服務(wù)費用支付證明應(yīng)包括支付憑證、轉(zhuǎn)賬記錄等。4.第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)詳細說明第三方介入的具體事宜、責任劃分、費用等。5.保密協(xié)議應(yīng)明確保密信息的內(nèi)容、保密期限、例外情況等。6.風險評估報告應(yīng)包括對投資產(chǎn)品的風險等級、預(yù)期收益等評估。7.投資組合業(yè)績報告應(yīng)詳細記錄投資組合的業(yè)績表現(xiàn)、收益情況等。8.合同履行過程中的其他文件和資料包括但不限于通訊記錄、會議紀要等。說明二：違約行為及責任認定：違約行為：1.甲方未按照約定提供財務(wù)信息或提供不真實、不準確、不完整的財務(wù)信息。2.甲方未按照約定支付服務(wù)費用。3.乙方未按照約定提供理財顧問服務(wù)。4.乙方未按照約定保護甲方財務(wù)信息、個人隱私等。5.第三方未按照約定履行其合同義務(wù)。責任認定：1.甲方違約，應(yīng)承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.乙方違約，應(yīng)承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。3.第三方違約，應(yīng)承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例說明：1.若甲方未按照約定提供財務(wù)信息，導(dǎo)致投資損失，甲方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。2.若乙方未按照約定保護甲方財務(wù)信息，導(dǎo)致信息泄露，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。說明三：法律名詞及解釋：1.合同：本合同是指甲方與乙方之間