證券行業(yè)風險控制

證券行業(yè)風險控制合同編號：__________地址：聯系電話：聯系人：地址：聯系電話：聯系人：鑒于甲方為證券行業(yè)從業(yè)機構，依據《中華人民共和國證券法》、《證券公司風險控制指標管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，為加強風險控制，確保業(yè)務穩(wěn)健運行，經甲乙雙方友好協商，就乙方為甲方提供證券行業(yè)風險控制服務事宜，達成如下協議：一、風險控制服務內容1.1乙方根據甲方的業(yè)務特點和風險控制需求，為甲方提供全面的風險控制咨詢服務。1.2乙方應定期對甲方的風險控制體系進行評估，并提出改進意見和建議。1.3乙方應在甲方發(fā)生重大風險事件時，提供緊急協助，協助甲方制定應對措施，確保甲方業(yè)務穩(wěn)健運行。1.4乙方應按照甲方的要求，定期提供風險控制培訓，提高甲方員工的風險控制意識和能力。二、風險控制服務期限2.1本協議自雙方簽署之日起生效，有效期為____年。2.2除非一方提前終止本協議，否則本協議到期后自動續(xù)約____年。三、風險控制服務費用3.1乙方提供風險控制服務的費用為人民幣____元（大寫：____________________元整）。3.2甲方應按照本協議約定的費用支付方式，及時足額支付乙方服務費用。四、費用支付方式4.1甲方應在本協議生效后____個工作日內，向乙方支付首次服務費用。4.2以后每年__月__日前，甲方應向乙方支付當年服務費用。4.3甲方支付服務費用后，乙方應及時提供相應的風險控制服務。五、違約責任5.1任何一方違反本協議的約定，導致協議無法履行，應承擔違約責任，向對方支付違約金，違約金為本協議服務費用的____%。5.2因不可抗力導致一方無法履行本協議的，該方應立即通知對方，并在合理時間內提供相關證明文件。對方應在收到證明文件后，根據實際情況協商是否繼續(xù)履行本協議。六、爭議解決6.1雙方在履行本協議過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本協議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽署日期：____年__月__日一、附件列表：1.甲乙雙方的公司章程或成立證書復印件2.甲乙雙方的營業(yè)執(zhí)照復印件3.甲乙雙方的法定代表人身份證明復印件4.甲乙雙方授權代表的授權委托書原件5.甲乙雙方簽訂的保密協議原件6.甲乙雙方簽訂的技術服務協議原件7.甲乙雙方簽訂的知識產權歸屬協議原件8.甲乙雙方簽訂的附加協議或補充協議原件（如有）二、違約行為及認定：1.甲方未按照約定時間支付服務費用的，視為違約。2.乙方未按照約定提供風險控制服務的，視為違約。3.甲方未按照約定提供必要的信息、資料及配合的，視為違約。4.乙方未按照約定保密甲方商業(yè)秘密的，視為違約。5.雙方未按照約定解決爭議的，視為違約。6.因不可抗力導致無法履行協議的，不視為違約，但需提供相關證明文件。三、法律名詞及解釋：1.證券行業(yè)風險控制：指通過各種手段和措施，對證券業(yè)務中的風險進行識別、評估、監(jiān)控和控制的過程。2.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、社會事件等。3.違約金：指一方違反合同約定，應向對方支付的違約補償。4.風險控制服務費用：指乙方為甲方提供風險控制服務所收取的費用。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方延遲支付服務費用：乙方應與甲方溝通，催促其按時支付；如甲方仍不支付，乙方可依法保留追討服務費用的權利。2.乙方未按約定提供服務：甲方有權要求乙方在規(guī)定時間內改正，如乙方仍不改正，甲方有權解除協議。3.甲方未提供必要信息：乙方應與甲方溝通，說明提供信息的必要性，如甲方仍不提供，乙方有權暫停提供服務。4.商業(yè)秘密泄露：發(fā)現泄露情況時，應及時采取補救措施，并追究責任人的法律責任。5.爭議解決：雙方應通過友好協商解決，協商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。五、所有應用場景：1.甲方為證券公司，需要乙方提供風險控制服務。2.甲方