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文檔簡介

金融投資資金風(fēng)險(xiǎn)控制合同編號(hào):__________甲方:(全稱)地址:聯(lián)系方式:乙方:(全稱)地址:聯(lián)系方式:鑒于:1.甲方愿意進(jìn)行金融投資,并同意按照本合同的約定進(jìn)行資金風(fēng)險(xiǎn)控制;2.乙方作為甲方的金融投資顧問,愿意按照甲方的指示進(jìn)行資金風(fēng)險(xiǎn)控制;雙方為了明確雙方的權(quán)利和義務(wù),經(jīng)友好協(xié)商,達(dá)成如下協(xié)議:第一條投資范圍和方式1.1甲方同意將其資金交由乙方進(jìn)行投資管理,投資范圍包括但不限于股票、債券、基金、期貨、外匯等金融產(chǎn)品;1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo),制定合適的投資策略,并進(jìn)行資金風(fēng)險(xiǎn)控制;1.3乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告投資情況,并根據(jù)市場(chǎng)情況及時(shí)調(diào)整投資策略。第二條資金風(fēng)險(xiǎn)控制2.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo),制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,確保甲方資金的安全;2.2乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估體系,對(duì)投資組合進(jìn)行定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,并根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)調(diào)整投資策略;2.3乙方應(yīng)在投資過程中,密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài),及時(shí)了解投資項(xiàng)目的相關(guān)信息,并根據(jù)市場(chǎng)變化和投資項(xiàng)目的實(shí)際情況,采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施;2.4乙方應(yīng)按照甲方的要求,定期向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告。第三條投資收益和費(fèi)用(1)投資收益的計(jì)算公式為:投資收益=(投資本金+投資收益)×投資收益比例投資費(fèi)用;(2)投資收益比例由甲乙雙方約定,并在本合同中明確;(3)投資費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、印花稅等,由乙方按投資收益的一定比例提??;3.2乙方應(yīng)在本合同約定的投資收益分配方式下,確保甲方資金的合法權(quán)益。第四條合同的履行和終止4.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù);4.2本合同的有效期為____年,自本合同簽訂之日起計(jì)算;4.3在本合同有效期內(nèi),甲乙雙方如達(dá)成新的投資意向,可以另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議,補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等效力;4.4本合同期滿后,如甲乙雙方同意繼續(xù)履行投資管理職責(zé),可以續(xù)簽本合同。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同的約定,導(dǎo)致合同無法履行或者造成對(duì)方損失的,應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,向?qū)Ψ街Ц哆`約金,違約金為本合同投資本金的一定比例;5.2本合同的有效性和履行,不受合同以外的任何法律、法規(guī)、政策的影響,甲乙雙方應(yīng)依法履行本合同的約定。第六條其他約定6.1本合同未盡事宜,甲乙雙方可以另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議,補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等效力;6.2本合同一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份,具有同等效力;6.3本合同自甲乙雙方簽字(或蓋章)之日起生效。甲方(蓋章):乙方(蓋章):簽訂日期:__________一、附件列表:1.甲方投資資金證明文件2.乙方金融投資顧問資質(zhì)證明文件3.投資策略報(bào)告4.風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告5.投資收益分配證明文件6.投資費(fèi)用明細(xì)表7.補(bǔ)充協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定:1.甲方未按照約定向乙方提供投資資金;2.乙方未按照約定進(jìn)行投資管理,導(dǎo)致投資收益低于預(yù)期;3.乙方未按照約定進(jìn)行資金風(fēng)險(xiǎn)控制,導(dǎo)致甲方資金損失;4.乙方未按照約定向甲方報(bào)告投資情況;5.甲方未按照約定支付投資費(fèi)用;6.甲乙雙方未按照約定履行合同義務(wù),導(dǎo)致合同無法履行。三、法律名詞及解釋:1.金融投資:指甲方將資金交由乙方進(jìn)行投資管理,以獲取投資收益的行為;2.資金風(fēng)險(xiǎn)控制:指乙方采取措施,確保甲方資金安全,降低投資風(fēng)險(xiǎn)的行為;3.投資收益:指投資本金加上投資收益的總額;4.投資費(fèi)用:指乙方在投資過程中產(chǎn)生的費(fèi)用,包括但不限于管理費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、印花稅等;5.違約金:指違約方按照合同約定向守約方支付的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法:1.甲方資金未按時(shí)到賬:解決辦法:聯(lián)系甲方,催促其盡快提供投資資金;2.乙方投資管理不善,導(dǎo)致投資收益低于預(yù)期:解決辦法:與乙方溝通,要求其調(diào)整投資策略,并密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài);3.乙方未按時(shí)向甲方報(bào)告投資情況:解決辦法:提醒乙方按照合同約定履行報(bào)告義務(wù);4.投資過程中產(chǎn)生額外費(fèi)用:解決辦法:按照合同約定,由乙方承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用;5.合同糾紛:解決辦法:通過協(xié)商解決,如協(xié)商不成,可依法向人民法院提起訴訟。五、

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