非抽樣誤差及其控制課件

非抽樣誤差及其控制返回第一節(jié)抽樣框誤差及其控制一、抽樣框誤差的產生抽樣框是有關總體全部單元的名錄或地圖等的框架，是抽取樣本單元的依據(jù)。理想的抽樣框(也稱抽樣總體)應該同所研究現(xiàn)象的總體(也即目標總體)一致，但在實踐中，抽樣總體與目標總體常常不一致，由此產生的誤差就是抽樣框誤差?？疾斐闃涌蛘`差的成因，大致有以下幾個方面：(1)丟失目標總體單元。(2)包含非目標總體單元。(3)復合聯(lián)接。(4)不正確的輔助信息。(5)抽樣框陳舊。二、抽樣框誤差的確定(一)丟失目標總體單元時的影響(二)包含非目標總單元時的影響(三)復合聯(lián)接的影響(四)不正確的輔助信息的影響三、抽樣框誤差的補救(一)丟失單元抽樣框的補救基本思路有兩條：一是想辦法將丟失的目標總體單元納入到不完善的抽樣框中，二是對產生于不完善抽樣框的數(shù)據(jù)進行調整。具體方法有：(1)對丟失單元實行聯(lián)接。(2)采用輔助抽樣框。(3)利用有關資料進行推算。(4)用復查結果調整。(二)其它類型不完善抽樣框的補救三、最佳樣本輪換的確定在調查目的既定的條件下，樣本輪換率主要取決于三個因素：調查總體發(fā)生變化的速度；被調查者對重復調查在時間和次數(shù)上的心理接受程度；以及調查費用、抽樣精度、工作難易等的允許程度。由于不同的經(jīng)常性抽樣調查有不同的調查總體、不同的被調查者和不同的精度要求，這就使得要從理論上給出一個考慮所有影響因素的樣本輪換率是比較困難的。因此，確定樣本輪換率的一般指導原則是：如果調查總體變化的速度較快，被調查者對重復調查在時間和次數(shù)上的心理接受程度較低，并且調查費用比較寬松，則樣本輪換率應該高一些。反之，則樣本輪換率可以低一些。在不考慮費用的條件下確定最佳樣本輪換率的基本思路是使估計量的方差達到最小。第二節(jié)調查誤差及其控制一、調查誤差及其影響在調查工作過程中，由于測量工具的不準確，調查員的某些工作失誤(如計量錯誤、計算錯誤、記錄錯誤等)，以及由于被調查者沒有提供真實情況等因素影響，常使調查結果的準確性受到損害，產生一定的誤差，這類誤差就是調查誤差，也稱之為登記性誤差。二、調查誤差的控制(一)、隨機子抽樣方法(二)交叉子樣本方法(三)數(shù)值異常情況第三節(jié)無回答及其控制

一、無回答及其影響“無回答”是指被抽中的一些樣本單元未能計量，也即發(fā)生計算遺漏。具體可歸納為幾種類型：一是遺漏。某些樣本單元找不到，或由于一些客觀原因而無法找到，或由于調查員自身的某些原因而沒有找到等。二是不在家。如果調查項目涉及到人，在調查中可能碰巧遇到被調查者不在家或某個事先確定地點的情形，由此會引起無回答現(xiàn)象。三是不能回答。被調查者對所調查的問題由于缺少資料或了解不多而無法回答或無法完整回答。四是拒絕回答。如果無回答層和回答層在所研究標志方面沒有顯著差異，則無回答的影響不大。但如果無回答層與回答層存在顯著差異(大多數(shù)情況下是這樣)，則由于無回答層沒有提供樣本數(shù)據(jù)，而在估計總體參數(shù)時會產生較大的影響。其最重要的后果是：(1)估計量可能成為有偏的，因為樣本中沒有調查到的部分可能與被調查到的部分顯著不同；(2)由于實際調查到的樣本比目標樣本小，所以估計誤差就可能會增大。二、無回答的控制為了減少無回答的數(shù)量，縮小無回答的影響，我們需要進一步討論控制無回答的措施?？刂茻o回答可以采取一些預防性的措施，比如：在問卷設計中注意問題用詞的選擇，問題的排列順序，說明詞的制作等，精心選擇調查實施的時間，精心選擇培訓調查員，確定準確的調查方位，給被調查者適當?shù)奈镔|獎勵，向被調查者預先通知，事后提醒、催促等，這些都可能會產生程度不同的影響。對于調查過程中產生的無回答，可以考慮采取多次訪問抽子樣本替換三、敏感性問題的調查(一)沃納隨機化回答模型(二)西蒙斯改進隨機化回答模型(三)使用隨機化回答技術應注意的問題提出隨機化回答方法，目的是減少或消除被調查者在回答敏感性問題時可能存在的疑慮，與調查員充分合作，完成對敏感性問題的調查。在具體使用這種方法時應注意以下幾個問題：首先，要求調查員能充分理解這種方法，這樣才能很好地向被調查者解釋清楚，使他們相信，調查人員無法根據(jù)他們的回答，判斷他們是否具有某種特征，唯有如此，才能達到消除被調查者的顧慮，取得好的調查效果的目的。其次，在正式開始調查前，應允許被調查者檢查卡片，了解調查員的記錄方式，使其相信這種方法不帶欺詐的成份。最后，在使用西蒙斯模型時，要注意選擇與敏感性問題無關的非敏感性問題作為問題B，同時非敏感性問題應盡量簡單，以方便被調查者的回答。此外，要指出的是，隨機化回答技術只適用于解決二項問題(即是非問題)的回答，而對數(shù)值型敏感問題不起作用。四、缺失數(shù)據(jù)的處理實際中，可能還會遇到項目無回答(即缺失數(shù)據(jù))的問題，從而影響調查結果的系統(tǒng)性和完整性，給進一步的統(tǒng)計分析帶來一系列麻煩，因此，有必要對缺失數(shù)據(jù)的處理問題作一些討論。缺失數(shù)據(jù)的彌補主要是采用插值法，一般分成“冷卡”(Cold—deck)法和“熱卡”(Hot—deck)法?！袄淇ā狈椒ㄊ怯脕碜云渌{查或過去調查的資料作為當前調查中缺失數(shù)據(jù)的替代。這種方法在周期性調查中是很有用的，因為在這種情況下，可以用前一期的調查數(shù)據(jù)替代目前調查的缺失值?！盁峥ā狈椒ㄊ菍φ{查中發(fā)現(xiàn)的項目缺失值，用按一定準則選出的、同一調查中與無回答單元具有相似性的回答單元的數(shù)值進行替代。當然，這可能會引出兩個問題：一是一些回答單元的數(shù)據(jù)沒有機會成為替代值；二是一些回答單元的數(shù)據(jù)會被多次使用。因此，作為改進，一方面可以將回答單元融合在一起構成一個完整的回答單元集，并以其作為替代單元集，當出現(xiàn)無回答時，在替代單元集中隨機抽選回答單元數(shù)據(jù)進行替代(或稱插補)，另一方面，可以允許多重替代，但要對每個回答單元數(shù)據(jù)用于替代的次數(shù)加以控制。使用“熱卡”方法的一種更為簡便的情形是，以回答單元數(shù)據(jù)的平均值代替缺失值。“熱卡”方法實質上只是使資料看起來是完整的，這樣便于運用統(tǒng)計方法進行運算處理和分析研究，但這種替代的數(shù)據(jù)對統(tǒng)計分析的結果并不產生影響。第四節(jié)樣本輪換的理論與方法一、樣本輪換的意義在經(jīng)常性抽樣調查中不可避免地會遇到這樣的問題：每次調查的樣本應如何形成?是用固定樣本還是全新樣本好呢?全新樣本能增強對現(xiàn)期總體的代表性，但抽取和調查新的樣本單元會比調查老單元費時、費力，且費用高；而采用固定樣本雖可以相對節(jié)省人、財、物，所得資料的可比性也比較強，但由于實際總體常常是隨著時間的推移而變化的，因此，樣本長期固定不變就不再對變化了的總體具有代表性，或其代表性會降低，也不能被看作是從現(xiàn)期總體中抽出的隨機樣本。另一方面，在經(jīng)常性抽樣調查中，不論調查對象是人或者物，如果樣本使用時間過長，必然會使調查資料的提供者產生厭煩心理。因此，除非他們具有較高的思想境界和受到強有力的物質刺激，否則，一般情況下他們可能表現(xiàn)為：或者不愿意繼續(xù)配合調查，或者有意無意地提供一些不完全正確的資料，或者形成一種回答問題的思維定勢，等等。從而造成調查質量下降，使非抽樣誤差進一步加大。因此，作為對全新樣本和固定樣本的折衷，就引出樣本輪換的問題。

二、樣本輪換方法樣本換換的方法主要有三種：隨機輪換、等距輪換和子樣本輪換。隨機輪換是在進行輪換時按確定的輪換比例，從原有樣本中隨機抽出若干單元不再調查，而從其余未包括在樣本中的總體單元中抽取相同數(shù)目的單元來代替。等距輪換是在總體抽樣框中確定出各個等距抽樣的樣本，在各次調查中，按相應位置的等距樣本單元進行輪換。我國農村住戶調查就是采用這種輪換方式。子樣本輪換是從總體中抽出若干套子樣本，每次