債券托管合同范本

債券托管合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

名稱：[全稱]

地址：[詳細(xì)地址]

法定代表人/負(fù)責(zé)人：[姓名]

聯(lián)系方式：[固定電話或傳真]

甲方是一家依法設(shè)立并合法存續(xù)的企業(yè)法人，具備一切必要的權(quán)利能力和行為能力，從事投資及相關(guān)業(yè)務(wù)。在此，甲方基于對乙方專業(yè)能力的信任，擬將持有的債券托管給乙方，雙方為明確權(quán)利義務(wù)，確保合作順利進(jìn)行，特訂立本合同。

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

名稱：[全稱]

地址：[詳細(xì)地址]

法定代表人/負(fù)責(zé)人：[姓名]

聯(lián)系方式：[固定電話或傳真]

乙方是一家專業(yè)從事債券托管業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，具備國家有關(guān)部門頒發(fā)的金融業(yè)務(wù)許可證，具備豐富的債券托管經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊。乙方同意接受甲方的委托，按照本合同約定為甲方提供債券托管服務(wù)。

合同簡介：

一、背景及前提條件

鑒于甲方在債券投資領(lǐng)域具有較強(qiáng)的實(shí)力和豐富的經(jīng)驗(yàn)，為提高資產(chǎn)配置效率，降低管理成本，甲方擬將其持有的債券托管給乙方。乙方作為專業(yè)的債券托管機(jī)構(gòu)，具備為甲方提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的條件和能力。

雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議，共同遵守。

二、定義

1.債券：指甲方持有的、依法發(fā)行的、具有固定收益的金融產(chǎn)品。

2.托管：指甲方將其持有的債券委托給乙方進(jìn)行保管和管理，乙方根據(jù)甲方的指令進(jìn)行債券交易、利息收取等業(yè)務(wù)。

3.托管賬戶：指乙方為甲方開立的、用于托管甲方債券的專用賬戶。

三、雙方權(quán)利與義務(wù)

（以下內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)詳細(xì)闡述，此處僅作概述）

1.甲方的權(quán)利與義務(wù)：

（1）甲方有權(quán)按照本合同約定向乙方發(fā)出債券托管指令；

（2）甲方應(yīng)保證其債券來源合法，不得侵犯他人合法權(quán)益；

（3）甲方應(yīng)按時支付托管費(fèi)用；

（4）甲方應(yīng)按照約定承擔(dān)債券托管期間的風(fēng)險。

2.乙方的權(quán)利與義務(wù)：

（1）乙方有權(quán)按照甲方的指令進(jìn)行債券交易和管理；

（2）乙方應(yīng)確保托管賬戶的安全，保障甲方的合法權(quán)益；

（3）乙方應(yīng)及時向甲方報告?zhèn)泄芮闆r，提供相關(guān)服務(wù)；

（4）乙方應(yīng)依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)，不得泄露甲方信息。

四、價格與支付條件、履行期限、違約責(zé)任、不可抗力、爭議解決、其他條款、附則、簽署等內(nèi)容，雙方將根據(jù)實(shí)際情況在后續(xù)章節(jié)中詳細(xì)約定。

本合同范本旨在明確雙方在債券托管過程中的權(quán)利義務(wù)，保障雙方合法權(quán)益，促進(jìn)雙方合作共贏。雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本合同約定，共同推進(jìn)債券托管業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的在于明確甲方將其持有的債券委托給乙方進(jìn)行托管，乙方根據(jù)甲方的指令及本合同的約定，為甲方提供債券托管服務(wù)，確保債券的安全、合規(guī)運(yùn)作。具體內(nèi)容包括但不限于債券的接收、保管、交易、利息收取、信息披露、風(fēng)險控制等與債券托管相關(guān)的各項業(yè)務(wù)。

第二條定義

1.債券托管：指甲方將其持有的債券委托給乙方，由乙方按照甲方的指令及本合同約定進(jìn)行保管、管理和運(yùn)作的行為。

2.債券交易：指甲方通過乙方進(jìn)行的買入、賣出債券的行為。

3.利息收益：指甲方持有債券所獲得的利息收入。

4.風(fēng)險控制：指甲方和乙方共同采取的措施，以降低債券托管過程中的風(fēng)險。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

一、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)根據(jù)本合同約定向乙方發(fā)出債券托管指令；

（2）甲方有權(quán)查詢托管賬戶的債券持有情況、交易記錄、利息收益等信息；

（3）甲方有權(quán)按照約定收取債券產(chǎn)生的利息收益；

（4）甲方有權(quán)在合同到期或提前終止合同的情況下，要求乙方歸還托管債券。

2.義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)保證其提供的債券來源合法，不得侵犯他人合法權(quán)益；

（2）甲方應(yīng)按照本合同的約定支付托管費(fèi)用；

（3）甲方應(yīng)遵守法律法規(guī)及乙方相關(guān)規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)交易；

（4）甲方應(yīng)承擔(dān)債券托管期間因市場波動等原因產(chǎn)生的風(fēng)險。

二、乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)按照甲方的指令進(jìn)行債券交易和管理；

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供與債券托管相關(guān)的必要文件和資料；

（3）乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和甲方指令，調(diào)整債券投資組合；

（4）乙方有權(quán)依法收取托管費(fèi)用。

2.義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)確保托管賬戶的安全，保障甲方債券的安全；

（2）乙方應(yīng)及時、準(zhǔn)確地向甲方報告?zhèn)泄芮闆r，提供相關(guān)服務(wù)；

（3）乙方應(yīng)依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)，確保甲方的合法權(quán)益不受侵害；

（4）乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露甲方信息；

（5）乙方應(yīng)按照甲方的指令及時辦理債券交易，確保交易順利進(jìn)行；

（6）乙方應(yīng)在合同到期或提前終止合同的情況下，及時歸還甲方托管債券。

第四條價格與支付條件

1.乙方為甲方提供債券托管服務(wù)，托管費(fèi)用為債券托管期間所產(chǎn)生的利息收入的____%（具體比例雙方協(xié)商確定）。

2.甲方應(yīng)在每個季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)，按照實(shí)際產(chǎn)生的利息收入支付上一個季度的托管費(fèi)用。

3.支付方式：甲方通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將托管費(fèi)用支付至乙方指定的賬戶。

4.乙方收到甲方支付的費(fèi)用后，應(yīng)向甲方提供正規(guī)的發(fā)票或收據(jù)。

第五條履行期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算。

2.除非雙方提前終止本合同，否則在合同有效期內(nèi)，乙方應(yīng)持續(xù)為甲方提供債券托管服務(wù)。

3.關(guān)鍵時間節(jié)點(diǎn)：

（1）每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)，甲方支付上一個季度的托管費(fèi)用；

（2）合同到期前一個月，雙方協(xié)商是否續(xù)簽合同。

第六條違約責(zé)任

1.甲方違約：

（1）甲方未按照約定支付托管費(fèi)用的，應(yīng)自逾期之日起，按日向乙方支付逾期付款部分萬分之五的違約金；

（2）甲方提供虛假債券或進(jìn)行違法違規(guī)交易的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償乙方因此受到的損失；

（3）甲方違反合同約定導(dǎo)致合同提前終止的，應(yīng)向乙方支付合同總金額____%的違約金。

2.乙方違約：

（1）乙方未按照甲方的合法指令進(jìn)行債券交易，導(dǎo)致甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；

（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此受到的損失；

（3）乙方違反合同約定導(dǎo)致合同提前終止的，應(yīng)向甲方支付合同總金額____%的違約金。

3.雙方同意，違約金不足以彌補(bǔ)守約方實(shí)際損失的，違約方應(yīng)進(jìn)一步承擔(dān)賠償責(zé)任。守約方在追究違約責(zé)任的同時，仍有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行合同。

第七條不可抗力

1.本合同所指的不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、政府行為、社會異常事件等。

2.發(fā)生不可抗力事件時，受影響的一方應(yīng)立即通知對方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)共同協(xié)商，根據(jù)不可抗力事件對合同履行的影響，決定以下處理措施：

（1）暫時中止合同的履行，待不可抗力事件結(jié)束后，雙方繼續(xù)履行合同；

（2）調(diào)整合同履行期限或方式，以減輕不可抗力事件造成的影響；

（3）如果不可抗力事件持續(xù)一定時間，影響合同的根本履行，雙方可協(xié)商終止合同。

3.發(fā)生不可抗力事件，受影響的一方在履行合同過程中，因不可抗力事件導(dǎo)致的違約，免除其違約責(zé)任。

第八條爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，雙方同意向合同簽訂地所在的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁解決。

3.仲裁裁決是終局的，對雙方具有法律約束力。

4.除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)等與爭議解決相關(guān)的費(fèi)用，由敗訴方承擔(dān)。

5.在爭議解決過程中，除爭議部分外，雙方仍應(yīng)繼續(xù)履行合同其他條款。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方同意，本合同履行過程中的任何通知、要求、文件等，應(yīng)以書面形式送達(dá)對方。通過快遞或掛號信方式送達(dá)的，以郵戳日期為準(zhǔn)。

2.合同變更：本合同的任何修改、補(bǔ)充均需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。變更內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。

3.終止條件：

（1）合同到期，雙方未續(xù)簽的；

（2）雙方達(dá)成一致，提前終止合同的；

（3）發(fā)生不可抗力事件，雙方協(xié)商同意終止合同的；

（4）一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)終止合同。

4.合同終止后，雙方仍應(yīng)履行合同終止前的義務(wù)，包括但不限于支付未結(jié)費(fèi)用、歸還托管債券等。

第十