合規(guī)管理辦法(試行)

合規(guī)管理辦法（試行）一、總則1.1為了加強公司合規(guī)管理，防范合規(guī)風(fēng)險，保障公司持續(xù)、健康發(fā)展，根據(jù)國家法律法規(guī)及行業(yè)相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。1.2本辦法適用于公司全體員工，包括管理人員、基層員工及實習(xí)生。1.3本辦法所稱合規(guī)，是指公司及其員工在經(jīng)營活動中遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部規(guī)章制度的行為。1.4合規(guī)管理旨在建立健全公司合規(guī)管理體系，提高員工合規(guī)意識，確保公司各項業(yè)務(wù)活動合規(guī)、穩(wěn)健開展。二、合規(guī)管理組織架構(gòu)2.1公司設(shè)立合規(guī)管理部門，負責(zé)公司合規(guī)管理體系的建立、實施、監(jiān)督和改進工作。2.2合規(guī)管理部門的主要職責(zé)包括：（1）制定、修訂公司合規(guī)管理制度；（2）組織合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識；（3）監(jiān)督、檢查公司各項業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性；（4）處理合規(guī)風(fēng)險事件，提出整改措施；（5）配合外部監(jiān)管機構(gòu)開展合規(guī)檢查。2.3公司各部門應(yīng)設(shè)立合規(guī)聯(lián)絡(luò)員，負責(zé)本部門合規(guī)工作的溝通、協(xié)調(diào)和落實。三、合規(guī)風(fēng)險評估與監(jiān)測3.1公司應(yīng)定期開展合規(guī)風(fēng)險評估，識別、分析公司面臨的合規(guī)風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險防控措施。3.2合規(guī)管理部門負責(zé)對公司各項業(yè)務(wù)活動進行合規(guī)監(jiān)測，確保業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)及公司規(guī)章制度。3.3合規(guī)管理部門應(yīng)建立健全合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告制度，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險及時報告公司領(lǐng)導(dǎo)，并提出處理建議。四、合規(guī)培訓(xùn)與宣傳教育4.1公司應(yīng)定期組織合規(guī)培訓(xùn)，提高員工對合規(guī)知識的掌握和運用能力。4.2合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司規(guī)章制度及合規(guī)風(fēng)險防控措施。五、違規(guī)行為處理5.1公司對違反合規(guī)管理制度的行為，將依法依規(guī)進行查處。5.2員工違規(guī)行為分為輕微違規(guī)、一般違規(guī)和重大違規(guī)，根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)及影響，給予相應(yīng)處罰。5.3對于主動報告違規(guī)行為、積極采取措施消除影響或挽回損失的，可依法依規(guī)從輕或減輕處罰。六、附則6.1本辦法由合規(guī)管理部門負責(zé)解釋。6.2本辦法自發(fā)布之日起試行，試行期為一年。試行期間，如有需要，合規(guī)管理部門可根據(jù)實際情況進行修訂。6.3本辦法如有未盡事宜，參照國家法律法規(guī)及行業(yè)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。七、合規(guī)報告與信息溝通7.1公司建立合規(guī)報告制度，確保合規(guī)信息的及時上報和有效溝通。7.2員工在發(fā)現(xiàn)或懷疑存在違規(guī)行為時，應(yīng)立即向合規(guī)管理部門報告。合規(guī)管理部門應(yīng)保證報告渠道的暢通無阻。7.3合規(guī)管理部門應(yīng)定期向公司高層報告合規(guī)管理工作的開展情況、合規(guī)風(fēng)險狀況及處理結(jié)果。7.4合規(guī)管理部門與其他部門之間應(yīng)建立有效的信息溝通機制，確保合規(guī)管理工作的協(xié)同性和有效性。八、合規(guī)檔案管理8.1公司應(yīng)建立健全合規(guī)檔案管理制度，對合規(guī)管理過程中的文件、資料進行歸檔管理。8.2合規(guī)檔案應(yīng)包括但不限于合規(guī)管理制度、合規(guī)風(fēng)險評估報告、合規(guī)培訓(xùn)記錄、合規(guī)監(jiān)測記錄、違規(guī)處理記錄等。8.3合規(guī)檔案的保管應(yīng)確保安全、完整，便于查詢和追溯。8.4合規(guī)管理部門應(yīng)定期對合規(guī)檔案進行檢查，確保檔案的準(zhǔn)確性和時效性。九、合規(guī)管理持續(xù)改進9.1公司應(yīng)持續(xù)關(guān)注國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范的變化，及時更新和完善合規(guī)管理制度。9.2合規(guī)管理部門應(yīng)定期對合規(guī)管理體系進行自我評估，查找不足，制定改進措施。9.3公司鼓勵員工提出合規(guī)管理改進意見和建議，對有助于提升合規(guī)管理水平的建議給予表彰和獎勵。十、合規(guī)管理責(zé)任追究10.1公司對合規(guī)管理不力導(dǎo)致的風(fēng)險事件，將依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。10.2合規(guī)管理部門應(yīng)加強