銀行洗錢處罰合同范本

銀行洗錢處罰合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

名稱：XX商業(yè)銀行

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)

法定代表人：張三

聯(lián)系方式：XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)，郵編：XXXXXX

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

名稱：XX反洗錢技術(shù)服務(wù)有限公司

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)

法定代表人：李四

聯(lián)系方式：XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)，郵編：XXXXXX

合同簡(jiǎn)介：

鑒于甲方作為一家在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的商業(yè)銀行，擁有廣泛的客戶群體和豐富的金融產(chǎn)品線，為了防范洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動(dòng)，甲方需要依據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《反洗錢金融監(jiān)管規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)對(duì)客戶身份、交易行為的識(shí)別、監(jiān)測(cè)、報(bào)告等工作。

乙方作為一家專業(yè)的反洗錢技術(shù)服務(wù)公司，具備豐富的反洗錢經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)的技術(shù)團(tuán)隊(duì)和高效的服務(wù)體系，能夠?yàn)榧追教峁┤轿?、高質(zhì)量的反洗錢技術(shù)服務(wù)。

在此背景下，雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方委托乙方提供反洗錢技術(shù)服務(wù)事宜，達(dá)成如下合同：

一、定義

1.1本合同所述“反洗錢技術(shù)服務(wù)”是指乙方根據(jù)甲方的要求，為甲方提供客戶身份識(shí)別、交易行為監(jiān)測(cè)、反洗錢合規(guī)咨詢、反洗錢培訓(xùn)等相關(guān)服務(wù)。

1.2本合同所述“履行期限”是指自合同生效之日起至合同約定的服務(wù)期滿之日止。

二、雙方權(quán)利與義務(wù)

（以下內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)詳細(xì)闡述）

三、價(jià)格與支付條件

（以下內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)詳細(xì)闡述）

四、履行期限

（以下內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)詳細(xì)闡述）

五、違約責(zé)任

（以下內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)詳細(xì)闡述）

六、不可抗力

（以下內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)詳細(xì)闡述）

七、爭(zhēng)議解決

（以下內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)詳細(xì)闡述）

八、其他條款

（以下內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)詳細(xì)闡述）

九、附則

（以下內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)詳細(xì)闡述）

十、簽署

（以下內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)詳細(xì)闡述）

本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

特此說明。

甲方（蓋章）：XX商業(yè)銀行

乙方（蓋章）：XX反洗錢技術(shù)服務(wù)有限公司

法定代表人/負(fù)責(zé)人：張三

法定代表人/負(fù)責(zé)人：李四

簽訂日期：____年____月____日

合同有效期：自簽訂之日起至____年____月____日止。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的是確保甲方在履行反洗錢法律法規(guī)要求的過程中，通過乙方的專業(yè)服務(wù)，提高甲方識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制洗錢風(fēng)險(xiǎn)的能力。具體內(nèi)容包括：

1.對(duì)甲方的客戶身份識(shí)別和盡職程序進(jìn)行優(yōu)化；

2.提供交易行為監(jiān)測(cè)和可疑交易報(bào)告的專業(yè)分析；

3.定期對(duì)甲方反洗錢內(nèi)部控制體系進(jìn)行審查和評(píng)估；

4.提供反洗錢合規(guī)咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；

5.協(xié)助甲方應(yīng)對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的反洗錢檢查和。

第二條定義

1.反洗錢技術(shù)服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方需求，提供的包括但不限于客戶身份識(shí)別、交易監(jiān)控、合規(guī)咨詢、培訓(xùn)等與反洗錢相關(guān)的服務(wù)。

2.洗錢風(fēng)險(xiǎn)：指因客戶或交易行為可能涉嫌洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動(dòng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

3.盡職：指甲方在進(jìn)行客戶身份識(shí)別和交易監(jiān)控時(shí)，采取的必要措施，以獲取客戶身份、資金來源、交易目的等信息。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)

a)甲方有權(quán)按照合同約定使用乙方提供的反洗錢技術(shù)服務(wù)。

b)甲方應(yīng)向乙方提供開展服務(wù)所需的客戶信息、交易數(shù)據(jù)等資料。

c)甲方應(yīng)確保乙方在提供服務(wù)過程中，遵守甲方及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

d)甲方應(yīng)按時(shí)支付乙方服務(wù)費(fèi)用。

e)甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)和合規(guī)咨詢，提高自身反洗錢能力。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)

a)乙方有權(quán)根據(jù)甲方提供的信息和資料，獨(dú)立開展反洗錢技術(shù)服務(wù)。

b)乙方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合現(xiàn)行法律法規(guī)和甲方的要求。

c)乙方應(yīng)及時(shí)向甲方報(bào)告可疑交易和洗錢風(fēng)險(xiǎn)，并提供改進(jìn)建議。

d)乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的信息和資料保密，不得泄露給第三方。

e)乙方應(yīng)按時(shí)完成合同約定的服務(wù)內(nèi)容，確保服務(wù)質(zhì)量。

f)乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)行情和服務(wù)成本調(diào)整服務(wù)價(jià)格，但需提前通知甲方。

第四條價(jià)格與支付條件

1.乙方提供反洗錢技術(shù)服務(wù)的價(jià)格，按照雙方協(xié)商確定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。具體服務(wù)費(fèi)用詳見附件《服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表》。

2.甲方應(yīng)按照以下支付條件向乙方支付服務(wù)費(fèi)用：

a)甲方應(yīng)在合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)支付合同總金額的50%作為預(yù)付款；

b)剩余的50%服務(wù)費(fèi)用，甲方應(yīng)在乙方完成合同約定的服務(wù)內(nèi)容并經(jīng)甲方確認(rèn)后5個(gè)工作日內(nèi)支付；

c)支付方式可以為銀行轉(zhuǎn)賬、支票等形式，具體支付方式由雙方協(xié)商確定。

3.若乙方提供的服務(wù)超出合同約定的范圍，甲方應(yīng)按照乙方的實(shí)際服務(wù)成本支付額外費(fèi)用。

第五條履行期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。

2.乙方應(yīng)在合同有效期內(nèi)，按照甲方要求完成反洗錢技術(shù)服務(wù)，并確保服務(wù)質(zhì)量。

3.任何關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)，如服務(wù)進(jìn)度、報(bào)告提交等，由雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定。

第六條違約責(zé)任

1.甲方違約情形及后果：

a)若甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付遲延支付金額千分之五的違約金；

b)若甲方違反合同規(guī)定，導(dǎo)致乙方無法正常提供服務(wù)，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償乙方因此遭受的損失；

c)若甲方未履行協(xié)助義務(wù)，導(dǎo)致乙方無法完成服務(wù)，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

2.乙方違約情形及后果：

a)若乙方未按約定時(shí)間、質(zhì)量完成服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為合同總金額的5%；

b)若乙方違反合同規(guī)定，導(dǎo)致甲方受到損失，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失；

c)若乙方泄露甲方保密信息，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。

3.雙方同意，違約金不足以彌補(bǔ)守約方實(shí)際損失的，守約方有權(quán)要求違約方支付賠償金。賠償金計(jì)算方法按照《中華人民共和國(guó)合同法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七條不可抗力

1.本合同所稱“不可抗力”，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等）、社會(huì)事件（如戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、政府行為等）。

2.發(fā)生不可抗力事件時(shí)，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)盡最大努力減輕不可抗力事件造成的影響。

3.發(fā)生不可抗力事件后，受影響的一方在不可抗力事件持續(xù)期間，免除履行合同的責(zé)任。但受影響方應(yīng)盡快恢復(fù)履行合同，并在不可抗力事件結(jié)束后書面通知對(duì)方。

4.雙方應(yīng)就不可抗力事件導(dǎo)致的合同履行問題進(jìn)行協(xié)商，尋求合理的解決方案。如協(xié)商不成，可按照本合同第八條爭(zhēng)議解決的規(guī)定處理。

第八條爭(zhēng)議解決

1.雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，雙方同意向合同簽訂地所在的仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。

3.仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方具有法律約束力。

4.仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，仲裁庭另有裁定的除外。

5.在仲裁期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同的其他條款。

6.如雙方未在合同中約定仲裁條款，或仲裁裁決無法執(zhí)行，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，通過掛號(hào)信、快遞或電子郵件等方式發(fā)送。通知自發(fā)出之日起生效。

a)甲方聯(lián)系地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)

b)乙方聯(lián)系地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)

c)電子郵件地址：甲乙雙方各自提供的電子郵件地址

2.合同變更：本合同的任何修改和補(bǔ)充，必須以書面形式作出，并經(jīng)甲乙雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)后生效。

3.終止條件：

a)合同履行完畢，自然終止；

b)雙方協(xié)商一致，提前終止；

c)一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)終止合同；

d)發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行，雙方均可要求終止合同。

第十條附則

1.本合同附件包