2024年度理財顧問服務合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度理財顧問服務合同本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1甲方（客戶）1.2乙方（理財顧問）1.3甲方資產第二條：理財顧問服務內容2.1投資建議2.2資產配置2.3定期報告2.4市場分析第三條：服務期限3.1合同生效日期3.2合同到期日期第四條：服務費用4.1服務費用標準4.2費用支付方式4.3費用調整機制第五條：保密條款5.1保密內容5.2保密期限5.3保密義務第六條：違約責任6.1違約行為6.2違約責任承擔第七條：爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決機構第八條：合同的變更與解除8.1合同變更條件8.2合同解除條件第九條：合同的終止9.1合同終止條件9.2合同終止后的事宜第十條：不可抗力10.1不可抗力事件10.2不可抗力事件的影響第十一條：合同的生效、修改和解除11.1合同生效條件11.2合同修改條件11.3合同解除條件第十二條：其他約定12.1信息披露12.2通知與送達12.3法律適用12.4合同的語言版本第十三條：附件13.1理財計劃書13.2投資產品列表第十四條：其他事項14.1合同的副本14.2合同的保管14.3合同的修訂歷史第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.3甲方資產：指甲方在乙方指導下進行投資和管理的財產，包括但不限于股票、債券、基金、銀行存款等。第二條：理財顧問服務內容2.1投資建議：乙方根據(jù)甲方的風險承受能力、投資目標和資產狀況，提供合適的投資建議。2.2資產配置：乙方為甲方制定合理的資產配置方案，以實現(xiàn)資產的保值增值。2.3定期報告：乙方按照約定的時間向甲方提供投資組合的定期報告，包括資產狀況、市場表現(xiàn)和風險評估等。2.4市場分析：乙方對市場情況進行實時分析，向甲方提供最新的市場信息和投資機會。第三條：服務期限3.1合同生效日期：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。3.2合同到期日期：本合同有效期為一年，自合同生效之日起計算。合同到期后，如雙方無異議，本合同自動續(xù)約。第四條：服務費用4.1服務費用標準：乙方按照甲乙雙方約定的比例收取服務費用，具體比例在附件中列明。4.2費用支付方式：甲方按照約定的時間向乙方支付服務費用，支付方式可以是銀行轉賬、等。4.3費用調整機制：如市場情況發(fā)生重大變化，乙方有權調整服務費用，具體調整方式雙方協(xié)商確定。第五條：保密條款5.1保密內容：雙方在合同執(zhí)行過程中獲取的對方商業(yè)秘密、個人隱私和其他敏感信息。5.2保密期限：自合同生效之日起至合同到期之日止。5.3保密義務：雙方應當對保密內容予以嚴格保密，未經對方同意，不得向任何第三方披露。第六條：違約責任6.1違約行為：雙方違反合同約定，導致合同無法履行或者造成對方損失的行為。6.2違約責任承擔：違約方應承擔相應的違約責任，賠償對方因此遭受的損失。具體違約責任按照合同約定和法律規(guī)定執(zhí)行。第七條：爭議解決7.1.1提交甲方所在地的人民法院訴訟解決；7.1.2提交乙方所在地的人民法院訴訟解決。7.2爭議解決機構：如選擇訴訟解決，甲方所在地或乙方所在地的人民法院為爭議解決的機構。第八條：合同的變更與解除8.1合同變更條件：合同簽訂后，如雙方同意對合同內容進行變更，應簽訂書面變更協(xié)議，經雙方簽字（或蓋章）后生效。8.2合同解除條件：合同履行過程中，雙方同意解除合同的，應簽訂書面解除協(xié)議，經雙方簽字（或蓋章）后生效。解除協(xié)議應明確解除原因、解除日期和相關責任承擔等事項。第九條：合同的終止9.1合同終止條件：合同到期，雙方未續(xù)約；或一方違約導致合同無法履行，對方解除合同；或雙方協(xié)商一致終止合同。9.2合同終止后的事宜：合同終止后，乙方應按照甲方的要求，將投資組合調整至甲方資產的原始狀態(tài)，并協(xié)助甲方辦理相關手續(xù)。同時，乙方應退還甲方已支付的尚未使用期限的服務費用。第十條：不可抗力10.1不可抗力事件：指合同簽訂后，發(fā)生的無法預見、無法避免且無法克服的客觀事件，包括但不限于自然災害、社會事件等。10.2不可抗力事件的影響：如不可抗力事件導致合同無法履行，雙方應立即協(xié)商解決辦法。如不可抗力事件持續(xù)發(fā)生，雙方可協(xié)商延長合同履行期限。如不可抗力事件導致合同無法履行且無法協(xié)商解決，雙方可選擇解除合同，并按照本合同第七條的規(guī)定處理爭議。第十一條：合同的生效、修改和解除11.1合同生效條件：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同修改條件：合同履行過程中，如雙方同意對合同內容進行修改，應簽訂書面修改協(xié)議，經雙方簽字（或蓋章）后生效。11.3合同解除條件：合同履行過程中，雙方同意解除合同的，應簽訂書面解除協(xié)議，經雙方簽字（或蓋章）后生效。解除協(xié)議應明確解除原因、解除日期和相關責任承擔等事項。第十二條：其他約定12.1信息披露：乙方應按照合同約定和法律法規(guī)要求，及時向甲方披露投資組合的相關信息。12.2通知與送達：雙方應當按照合同約定，通過書面形式互相通知和送達相關事項。如一方變更聯(lián)系方式，應立即通知對方。12.3法律適用：本合同的簽訂、履行、變更、解除和終止等事項，適用中華人民共和國法律。12.4合同的語言版本：本合同以中文為唯一有效語言版本。第十三條：附件13.1理財計劃書：乙方為甲方制定的詳細理財計劃書，作為本合同的附件。13.2投資產品列表：乙方為甲方選擇的investmentproductlist，作為本合同的附件。第十四條：其他事項14.1合同的副本：雙方各自保留本合同的正本和副本，副本具有同等法律效力。14.2合同的保管：雙方應當妥善保管本合同及相關附件，如發(fā)生合同丟失、損壞等情況，應當及時通知對方。14.3合同的修訂歷史：本合同自簽訂之日起，共經過x次修訂，修訂內容如下：（此處列出所有修訂內容）第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方定義及責任1.1第三方：指在本合同執(zhí)行過程中，除甲乙方之外，參與并提供服務的個人或機構。包括但不限于中介方、投資產品提供商、審計機構等。1.2第三方責任：第三方應按照約定提供服務，并對其提供的服務承擔法律責任。第三方未按約定提供服務或違反法律法規(guī)的，應承擔相應的法律責任。第二條：第三方介入的條件和方式2.1第三方介入條件：甲乙方在合同履行過程中，如需第三方介入，應提前書面通知對方，并說明介入的原因和方式。2.2第三方介入方式：第三方可以通過提供專業(yè)意見、協(xié)助執(zhí)行合同等方式介入。具體介入方式由甲乙方協(xié)商確定。第三條：第三方責任的限定3.1第三方責任限額：除非第三方同意承擔unlimitedliability，否則第三方對甲乙方的損失承擔的責任限額為合同約定的服務費用總額。3.2第三方責任限定條件：第三方在提供服務過程中，如存在故意或重大過失導致甲乙方損失的，不受責任限額的限制。第四條：第三方與甲乙方的關系4.1第三方與甲方關系：第三方應視為甲方的委托人，按照甲方的指示提供服務。4.2第三方與乙方關系：第三方應視為乙方的合作伙伴，按照乙方的要求提供服務。第五條：第三方介入后的合同履行5.1第三方介入不影響本合同的履行。甲乙方應繼續(xù)按照本合同的約定履行各自的義務。5.2第三方介入不影響甲乙雙方的權利和責任。甲乙方對第三方的權利和責任，應按照本合同及雙方的書面協(xié)議確定。第六條：第三方介入后的費用承擔6.1第三方費用：第三方提供服務的費用，由甲乙方按照約定承擔。6.2費用支付方式：甲乙方按照約定的時間向第三方支付費用，支付方式可以是銀行轉賬、等。第七條：第三方介入后的爭議解決7.1.1提交甲方所在地的人民法院訴訟解決；7.1.2提交乙方所在地的人民法院訴訟解決。7.2爭議解決機構：如選擇訴訟解決，甲方所在地或乙方所在地的人民法院為爭議解決的機構。第八條：第三方信息的披露和保護8.1第三方信息披露：第三方應按照甲乙方的要求，及時披露與服務相關的信息。8.2第三方信息保護：第三方應對甲乙方的商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以嚴格保密，未經甲乙方同意，不得向任何第三方披露。第九條：第三方合規(guī)性要求9.1第三方應具備相關的資質和經驗，并遵守中華人民共和國法律法規(guī)。9.2第三方應按照甲乙方的要求，提供合規(guī)性的證明文件。第十條：第三方退出第十一條：附件11.1第三方資質證明：第三方應向甲乙方提供相關的資質證明文件，作為本合同的附件。11.2第三方服務協(xié)議：甲乙方與第三方簽訂的服務協(xié)議，作為本合同的附件。第十二條：其他事項12.1第三方更換：甲乙方如需更換第三方，應提前書面通知對方，并說明更換的原因和方式。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：理財計劃書詳細要求和說明：理財計劃書應包括甲乙雙方約定的投資目標、資產配置方案、投資產品選擇、風險控制措施等內容。計劃書應由乙方制定，并經甲方確認后生效。附件二：投資產品列表詳細要求和說明：投資產品列表應詳細列明乙方為甲方選擇的各項投資產品，包括產品名稱、類型、預期收益率、風險等級等信息。列表應由乙方提供，并經甲方確認后生效。附件三：第三方資質證明詳細要求和說明：第三方資質證明應包括第三方的營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、行業(yè)資質證書等文件。乙方應確保第三方提供的資質證明文件真實有效。附件四：第三方服務協(xié)議詳細要求和說明：第三方服務協(xié)議應詳細列明第三方提供的服務內容、服務期限、服務費用、保密義務等內容。協(xié)議應由甲乙方與第三方簽訂，并經甲方確認后生效。說明二：違約行為及責任認定：違約行為：1.甲方未按照約定時間支付服務費用。2.乙方未按照約定提供投資建議或資產配置方案。3.第三方未按照約定提供服務或違反法律法規(guī)。4.甲方未按照約定履行投資決策權。5.乙方未按照約定履行保密義務。違約責任認定標準：1.甲方未按照約定時間支付服務費用，乙方應給予提醒，如甲方在提醒后仍未支付，乙方有權解除合同。2.乙方未按照約定提供投資建議或資產配置方案，甲方有權要求乙方在規(guī)定時間內補交服務，如乙方未能補交，甲方有權解除合同。3.第三方未按照約定提供服務或違反法律法規(guī)，甲方有權要求乙方協(xié)調解決問題，如問題未得到解決，甲方有權解除