2024年10月《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案詳解

《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)學(xué)問》真題答案及詳解C.由社會(huì)保障基金和社會(huì)俁險(xiǎn)基金組次性繳納

一、單項(xiàng)選擇題成18.下列關(guān)于般票清算價(jià)值的說法中，正

1.在公司記券中，通常將銀行及非銀行金D.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的確的是（）。

融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（）?；餉.股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出傳

A.股票B.銀行本票C.基11.QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資價(jià)值

金證券D.金融證券者在肯定的規(guī)定和限制下匯入肯定額度的外B.股票的清算價(jià)值應(yīng)高于賬面價(jià)值

2.將有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券匯資金，并轉(zhuǎn)換當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每-

的依據(jù)是（）。特地賬戶投資當(dāng)?shù)兀ǎ?，其資本利得、股息等經(jīng)股份所代表的實(shí)際價(jià)值

A.募集方式B.證券發(fā)行主體的批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。D.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的

不同A.證券市場(chǎng)B.基金市場(chǎng)C.信交易價(jià)值

C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D.是托市場(chǎng)D.房地產(chǎn)市場(chǎng)19.在沒有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面

否在證券交易所掛牌交易12.2024年12月，依據(jù)《外資參股證券公價(jià)值等于（）。

3.一般開放式基金份額屬于（）。司設(shè)立規(guī)則》設(shè)立的第一家中外合資證券公A.公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的一股股數(shù)

A.上市證券B.非上市證券C.公司（）獲中國(guó)證監(jiān)批準(zhǔn)正式成立。量

司證券D.私募證券A.華歐國(guó)際證券有限公司B.中B.公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的一般股數(shù)

4.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾國(guó)國(guó)際金融有限公司量

投資者公開發(fā)行的證券是（）oA.商品證C.海富通證券公司D.湘財(cái)證券C.公司凈資產(chǎn)/公司庫(kù)存股票數(shù)量

券B.公募證券C.私募證券D.貨13.2024年9月8日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中D.公司總資產(chǎn)/公司庫(kù)存股票數(shù)量

幣證券國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商20.通常狀況下，股票的賬面價(jià)值（）股票價(jià)

5.證券持有者在不造成資金損失的前提品交易所、大連商品交易所、上海證券交易格。

下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明白證券具所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立（）。該交易A.不等于B.等于C.大于

有（）。所的成立，將有力推動(dòng)中國(guó)金融衍生產(chǎn)品的D.小于

A.期限性B.平安性C.流發(fā)展，對(duì)健全中國(guó)資本市場(chǎng)體系結(jié)構(gòu)具有劃21.股權(quán)登記H期之后認(rèn)購(gòu)的一般股票可以

淌性D.收益性時(shí)代的重大意義。稱為（）。

6.通過投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回A.中國(guó)金屬期貨交易所B.中國(guó)A.附權(quán)股B.含權(quán)股C.除

實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的基金是（）。外匯期貨交易所權(quán)股D.復(fù)權(quán)股

A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公C.中國(guó)金融期貨交易所D.中國(guó)22.將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與

司型基金D.契約型基金期貨交易所優(yōu)先股的依據(jù)是（）。

7.隨著（）的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌14.當(dāng)今的證券市場(chǎng)，交易所之間跨國(guó)合A.優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派

集，中國(guó)第一家近代意義的股份制企業(yè)和中并或者跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外交易時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)

國(guó)人自己發(fā)行第一張股票誕生。也日趨融合，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)的（）趨B.優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，

A.江南制造總局B.安慶軍械所勢(shì)。除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參

C.福州船政局D.上海輪船招商A.證券市場(chǎng)一體化B.投資者法與本期剩余盈利的安排

局人化C.優(yōu)先股票在肯定的條件下能否轉(zhuǎn)換

8.依據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證C.金融創(chuàng)新深化D.金融機(jī)構(gòu)混成其他品種

券機(jī)構(gòu)干脆從事B股交易的巾清可由（）受理。業(yè)化D.優(yōu)先股票循否由原發(fā)行的股份公司

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所15.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的出價(jià)贖回

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)家外匯管理（）。23.依據(jù)股東享有權(quán)利的不同，股票可以

局A.產(chǎn)權(quán)B.債權(quán)C.物權(quán)分為一般股票和優(yōu)先股票。優(yōu)先股票的"優(yōu)先''

9.EI前（）已經(jīng)超過共同基金成為全球最大D.全部權(quán)主要體現(xiàn)在（）。

的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、16.（）是指證券是權(quán)利的一種物億的外在形A.對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先B.認(rèn)

高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。購(gòu)新股發(fā)行的優(yōu)先

投資。A.資本證券B.要式證券C.持有股票依法轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先D.股息

A.保險(xiǎn)公司B.商業(yè)銀行C.主權(quán)財(cái)C.證權(quán)證券D.有價(jià)證券安排和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

寶基金D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)17.下列關(guān)于記名股票特點(diǎn)的說法中，正24.下列各項(xiàng)中，不屬于境外上市外資股的

10.下列關(guān)于社?；鸬拿枋鲋?，正確的是（）。確的是（）。是（）。

A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金A.可以一次或分次繳納出資B.轉(zhuǎn)A.H股B.B股C.S股

B.企業(yè)及其職工在依法參與基本養(yǎng)老讓相對(duì)簡(jiǎn)潔D.L股

保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上自愿建立C.平安性較差D.認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一25.下列各項(xiàng)中，不屬予記賬式債券的特

征是（）。35.我國(guó)為增加國(guó)有銀行的資本金而發(fā)C.變更亞洲地區(qū)過去過度依靠干脆融

A.發(fā)行效率高B.交易風(fēng)險(xiǎn)大行的國(guó)債是（）。資的格局

C.可記名、掛失D.交易手續(xù)簡(jiǎn)A.特種國(guó)債B.保值國(guó)債C.財(cái)D.變更亞洲地區(qū)過去過度依靠間接融

便政國(guó)債D.特殊國(guó)債資的格局

26.憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的（）。36.下列關(guān)于實(shí)物國(guó)債的說法中，正確42.我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集

A.流通憑證B.會(huì)計(jì)憑證C.收的是（）。的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（）方可成立。

款憑證D.付款憑證A.實(shí)物國(guó)債是?種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物A.70%B.80%C.90%D.60%

27.提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金券面的債券43.開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括（）。

外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次B.實(shí)物國(guó)債是以某種商品實(shí)物為本位A.商業(yè)銀行B.保險(xiǎn)公司

計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的（）收取手續(xù)費(fèi)。而發(fā)行的債券C.證券公司D.擔(dān)保公司

A.1%,B.2%oC.3%oC.實(shí)物國(guó)債是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種44.基金變更不包括（）。

D.4%o收款憑證A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

28.用（）方式付息的債券通常被稱為無息債D.實(shí)物國(guó)債是以貨幣為本位而發(fā)行的B.封閉式基金清算

券。債券C.封閉式基金擴(kuò)募D.封閉式基

A.單利B.貼現(xiàn)C.復(fù)利37.被稱為“金邊債券”的是（）。金續(xù)期

D.分期A.政府債券B.金融債券C.公45.下列關(guān)于股票基金的說法中，錯(cuò)誤

29.貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價(jià)司債券D.企業(yè)債券的是（）。

發(fā)行的債券。38.債券按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能A.按投資對(duì)象的不同可分為一般股票

A.不規(guī)定利率B.規(guī)定利率C.標(biāo)否分開來劃分，可分為（）?；鸷吞氐鼗善被?/p>

明折價(jià)D.不標(biāo)明折價(jià)A.可分別型與非分別型B.獨(dú)立B.投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)

30.以利率逐年累進(jìn)方法計(jì)息的債券稱型與分別型期資本增值

為（）。C.可分型與不行分型D.獨(dú)立型C.具有變現(xiàn)性強(qiáng)、流淌性強(qiáng)的特點(diǎn)

A.單利債券B.復(fù)利債券C.貼與非獨(dú)立型D.管理嚴(yán)格

現(xiàn)債券D.累進(jìn)利率債券39.附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的46.1999年，我國(guó)香港地區(qū)推出的盈富

31.下列各項(xiàng)中，不屬于籌資者在確定債券一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種基金屬于（）。

期限時(shí)優(yōu)先考慮的因素是（）。債券的購(gòu)買者（）。A.ETFB.LOFC.封閉式

A.償還實(shí)力B.資金運(yùn)用方向A.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行基金D.開放式基金

C.市場(chǎng)利率變更D.債券變現(xiàn)實(shí)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)47.基金清算賬冊(cè)以及有關(guān)文件由（）來

力B.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)保存。

32.附有交換條款的債券是指（）。股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)A.基金托管人B.基金發(fā)起人

A.債券全部人具有按約定的條件將持C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行C.基金管理人D.基金清算小組

有債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司所發(fā)行的一般股票的股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)48.目前我國(guó)封閉式基金都是股票基

選擇權(quán)D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)金，均依據(jù)（）的比例計(jì)提基金管理贄。

B.債券發(fā)行人在債券到期日之前具有股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)A.\%B.1.5%C.2%

買回部分或全部債權(quán)的權(quán)利40.下列關(guān)于國(guó)際債券的說法中，錯(cuò)誤D.2.5%

C.債券全部人具有按約定的條件將持的是（）。49.契約型基金管理人的管理費(fèi)，是指

有債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的一A.外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證基金管理人依據(jù)（）所獲得的管理運(yùn)作基金的

般股票交換的選擇權(quán)券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷酬勞。A.基金契約B.基金章程

D.債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票B.歐洲債券在法律上所受的限制比外C.基金信托契約D.基金托管契

面價(jià)值賣回給發(fā)行人的權(quán)利國(guó)債券寬松得多約

33.在我國(guó)，財(cái)政部發(fā)行的、有固定面位C.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方50.投資者在2024年8月3日（周五，

及票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)而不存在差異法定假日前最終?人工作日）贖回了貨幣基金

系的國(guó)債是（）。A.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）D.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，份額，則投資者享有收益的期限至（）。

B.赤字國(guó)債組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)國(guó)A.8月3HB.8月4HC.8

C.憑證式國(guó)債D.特種國(guó)債家或幾個(gè)國(guó)家同利承銷月5日D.8月6日

34.20世紀(jì)80年頭，我國(guó)曾發(fā)行具有41.發(fā)行亞洲債券的主要目的是（）。51.下列各項(xiàng)中，不屬于信息披露內(nèi)容的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國(guó)庫(kù)券，這種國(guó)庫(kù)券屬于（）。A.利用國(guó)際市場(chǎng)資金來源的廣泛性籌A.證券發(fā)行信息B.每口報(bào)告

A.短期債券B.實(shí)物債券集資金C.定期報(bào)告D.臨時(shí)報(bào)告

C.憑證式債券D.記賬式債券B.適應(yīng)資金全球化的趨勢(shì)52.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不

足以維持最低水平常，結(jié)算所會(huì)通過經(jīng)紀(jì)人C.證券承銷業(yè)務(wù)D.證券投資詢載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益

發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定問業(yè)務(wù)C.用于證明或設(shè)定權(quán)利的書面證明

時(shí)間內(nèi)追繳保證金達(dá)至（）水平。A.初60.由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為（）。D.可以采納雙面形式或其他形式

始保證金B(yǎng).維持保證金A.私募發(fā)行B.公募發(fā)行9.銀行證券是貨幣證券的一種，它主

C.最低保證金D.結(jié)算保證金C.自辦發(fā)行D.承銷發(fā)行要包括（）。

53.在債券的招標(biāo)發(fā)行中,假如采納的二、多項(xiàng)選擇題A.銀行本票B.銀行匯票

是以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，下列說法中，1.證券是指（）。A.各類記載并C.銀行支票D.定期存單

正確的是（）。代表肯定權(quán)利的法律憑證10.資金的融通一般有干脆融資與間接

A.以募滿發(fā)行額為止全部投標(biāo)者的最低B.各類證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證融資兩種，干脆融資是資金供求雙方干脆進(jìn)

中標(biāo)價(jià)格作為最終中標(biāo)價(jià)格C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面行資金融通的活動(dòng),下列各項(xiàng)中，屬T干脆

B.全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的憑證融資工具的有（）。A.股票B.定期

c.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各H的投D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該存單C.儲(chǔ)蓄存單D.公司債券

標(biāo)價(jià)格的平均價(jià)作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)證券擁有的特定權(quán)益的憑證II.在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的

D.各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的2.機(jī)構(gòu)投資者在資金來源、投資目的證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。

54.下列關(guān)于證券承銷的說法中，不正等方面雖然不相同，但一般具有的特點(diǎn)有（）。A.代理證券發(fā)行B.代理證券買

確的是（）。A.投資資金來源分散而量小B.用賣

A.承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)托付給特地意投資的平安性C.自營(yíng)性買賣D.其他詢問業(yè)務(wù)

的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售C.收集和分析信息的實(shí)力強(qiáng)D.對(duì)12.證券業(yè)辦會(huì)的主要職貢有（）o

B.發(fā)行人推銷證券的唯一方式是承銷市場(chǎng)影響力小A.供應(yīng)交易場(chǎng)所與設(shè)施

C.承銷有包銷和代銷兩種D.包銷3.股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）oB.幫助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有

有全額包銷和余額包銷兩種A.協(xié)商定價(jià)關(guān)法律

55.滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為B.一般詢價(jià)C.累計(jì)投標(biāo)調(diào)價(jià)C.為會(huì)員供應(yīng)信息服務(wù)D.組織

不超過（）。D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)溝通

A.10%B.20%C.15%4.廣義的有價(jià)證券包括（）。13.社會(huì)保障基金的資金來源有（）。

D.5%A.商業(yè)證券B.貨幣證券A.國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

56.加權(quán)股價(jià)指數(shù)不包括（）。C.資本證券D.商品證券B.中心財(cái)政撥入資金

A.基期.加權(quán)股價(jià)指數(shù)B.相對(duì)加5.下列關(guān)于虛擬資本的定義的描述中，C.其他方式籌集的資金D.社會(huì)

權(quán)股價(jià)指數(shù)正確的有（）。公益基金

C.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)D.幾何A.是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本14.所謂“股權(quán)分置”，是指新中國(guó)資本

加權(quán)股價(jià)指數(shù)存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過氈中發(fā)揮作市場(chǎng)建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按全

57.只有當(dāng)證券投資的名義收益率（）通用部者屈性及取得方式區(qū)分為O等不同類別。

貨膨脹率時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。B.是指以有價(jià)證券形式存在，并能給A.國(guó)有股B.法人股C.-

A.小于B.大于C.等于D.不持有者帶來肯定收益的資本般公眾股D.公司集資股

等于C.虛擬資本是有價(jià)證券的一種形式15.20世紀(jì)末，隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，

58.投資者劉小明買了1張年利率為D.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代滬、深交易所交易品種逐步增加，由單?的

10%的國(guó)債，其名義收益率為10%。若1年表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本股票接連增加了（）。

中通貨膨脹率為5%,則干也的實(shí)際收益率為的重置價(jià)格也不肯定相等，其變更并不完全A.國(guó)債B.權(quán)證C.企業(yè)債

（）。反映實(shí)際資本額的變更券D.可轉(zhuǎn)換債券

A.0B.5%C.10%6.金融互換包括（）.A.貨幣互16.2024年10月,全國(guó)人大修訂了（）,

D.15%換并于2024年I月iEl實(shí)施。

59.（）是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員B.利率互換C.股權(quán)互換A.《物權(quán)法》B.《反壟斷法》

運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券D.信用互換C.《公司法》D.《證券法》

的將來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)料?，對(duì)投資證券的可7.商品證券是證明持有人有商品（）的憑17.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股

行性進(jìn)行分析評(píng)判，為投資者的投資決策供證。東名冊(cè)，記我（）事項(xiàng)。

應(yīng)分析、預(yù)料、建議等服務(wù)，提倡投資理念、A.全部權(quán)B,運(yùn)用權(quán)C.收A.股東的姓名或者名稱及居處

傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)益權(quán)D.債權(quán)B.各股東所持股份數(shù)

活動(dòng)。8.下列關(guān)于證券的說法中，正確的有（）。C.各股東所持股票的編號(hào)D.各

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)A.記載并代表肯定權(quán)利的法律憑證股東的信譽(yù)狀況

務(wù)B.用于證明持有人有權(quán)依其所持憑證記18.股票是股份有限公司發(fā)行的用于證

平，稱為維持保證金18.債券按券面形態(tài)nJ"以分為實(shí)物債而沒有權(quán)利，而期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒有

D.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不券、付息債券、憑證式債券和記賬式債券。()義務(wù)。()

足以維持最低水平常，結(jié)算所會(huì)通過經(jīng)紀(jì)人19.按利息支付方式的不同，債券可以36.看漲期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)，是指期權(quán)的

發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定分為政府債券、金融債券和公司債券。()買方具仃在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格買入肯定

時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)維持保證金水平20.憑證式國(guó)債是指由財(cái)政部發(fā)行的，數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。()

三、推斷題有固定面值及票面利率，通過“紙質(zhì)媒介”記錄37.認(rèn)股權(quán)證的換股比例越高，認(rèn)股權(quán)

1.證券交易市場(chǎng)又稱“二級(jí)市場(chǎng)''或"次債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債。()證的價(jià)值越小。()

級(jí)市場(chǎng)”，是已發(fā)行和新發(fā)行的證券通過買賣21.按償還期限的長(zhǎng)短，國(guó)債分為短期38.認(rèn)股權(quán)證的交易可以在交易所內(nèi)進(jìn)

交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。()國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。其中，短期國(guó)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。()

2.證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同的債、中期國(guó)債屈于?有期國(guó)債，而長(zhǎng)期國(guó)債屈39.依據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資

領(lǐng)域，它們相互獨(dú)立，沒有聯(lián)系。()于無期國(guó)債。()產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證

3.證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)的基22.流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交以及其他權(quán)證。目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)

礎(chǔ)和前提。()易的國(guó)債。這種國(guó)債的特征是投資看可以自證均為債權(quán)類權(quán)證。()

4.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利干脆交換的場(chǎng)由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓，通常記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取40.避開干脆發(fā)行股票與債券的法德要

所。()決于對(duì)該國(guó)債的供應(yīng)與需求。()求，上市手續(xù)簡(jiǎn)潔、發(fā)行成本低是存托憑證

5.證券市場(chǎng)是通過證券的發(fā)行與交易23.按發(fā)行本位分類，國(guó)債可以分為實(shí)對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)。()

進(jìn)行融資的市場(chǎng)，包括債券市場(chǎng)、股票市場(chǎng)、物國(guó)債和憑證式國(guó)債。()41.附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使

基金市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)、短期政府債券市場(chǎng)、24.公司以不動(dòng)產(chǎn)的房契或地契作抵投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。()

大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)和融資租賃市場(chǎng)等。押，假如發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的狀況，42.依據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以

()抵押的財(cái)產(chǎn)將被暫停運(yùn)用還款后才能再運(yùn)分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型

6.場(chǎng)外市場(chǎng)是指在證券交易所外的市用。()證券化。()

場(chǎng)。()25.歐洲債券是在歐洲市場(chǎng)發(fā)行的債券43.無擔(dān)保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存

7.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃的總稱。()券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)26.揚(yáng)基債券是美國(guó)政府在美國(guó)債券市()

結(jié)構(gòu)。()場(chǎng)上發(fā)行的一種債券。()44.全額包銷過程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券

8.股票的流淌性是指股票持有人有權(quán)參與27.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證發(fā)行人之間的關(guān)系處托付——代理關(guān)系。()

公司重大決策的特性。()券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而外國(guó)債券則由一45.詢價(jià)對(duì)象包括符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

9.股票雖然具有永久性特征，但股東家或幾家大銀行牽頭，組成國(guó)際怛銀行在一條件的證券投資基金管理公司、合格境外機(jī)

構(gòu)成并不具有永久性。()個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。()構(gòu)投資者(QFH)以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可

10.一般股股東享有安排公司剩余資產(chǎn)28.我國(guó)目前的證券投資基金既有公司的機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。()

的權(quán)利是無條件的。()型基金又有契約型基金。()46.證券發(fā)行時(shí)，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得

.風(fēng)險(xiǎn)性、流淌性是股票最基本的特29.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個(gè)月。()

征。()收益體現(xiàn)了基金分散風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。()47.承購(gòu)包銷是指通過招標(biāo)方式確定債

12.股票的內(nèi)在價(jià)值也就是每股股票所代30.證券投資基金的投資對(duì)象為股票、債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。()

表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。()券和其他證券投資基金。()48.我國(guó)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)

13.一般股股東享有安排公司剩余資產(chǎn)31.ETF和LOF的共同之處就在于兩者都是商定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。()

的權(quán)利是有條件的。()用一攬子股票申購(gòu)和贖回。()49.中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股

14.在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行32.基金持有的未上市的股票山于其價(jià)本數(shù)為權(quán)重，即以捫除流通受限制的股份后

的股份應(yīng)當(dāng)全部向社會(huì)公眾公開發(fā)行。()格無法確定，因此，其不屬于基金資產(chǎn)總值的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計(jì)算；并

15.證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司股權(quán)分置改革實(shí)的計(jì)算范圍。()以逐口連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合

施一線監(jiān)管，協(xié)調(diào)指導(dǎo)上市公司股權(quán)分置改33.開放式基金的基金份額持有人可以指數(shù)。()

革業(yè)務(wù)，辦理非流通股份可上市交易的相關(guān)事先選擇基金利澗的安排方式，基金持有人50.股價(jià)平均數(shù)和段價(jià)指數(shù)是衡量股票市場(chǎng)

手續(xù)。()未進(jìn)行選擇的，基金管理人可將持有人所獲總體價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢(shì)的尺度，也是反

16.債券投資不能平安收回有兩種狀現(xiàn)金收益依據(jù)基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈

況：一是債務(wù)人不履行債務(wù)；二是流通市場(chǎng)約定轉(zhuǎn)為基金份額。()敏信號(hào)。()

風(fēng)險(xiǎn)。()34.金融期權(quán)合約本身可以作為金融期51.投資者可以通過買賣不同的股票來消

17.固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受現(xiàn)行利權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。()退證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。()

率和預(yù)期利率的影響，它們的價(jià)格變更與利35.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存52.一般來說，領(lǐng)先漲價(jià)的商品、上游

率變更?股呈現(xiàn)正比關(guān)系。()在著明顯的不對(duì)稱性，期權(quán)的買方只有義務(wù)商品、熱銷商品股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較大，國(guó)

家進(jìn)行價(jià)格限制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和卜.流通轉(zhuǎn)讓。代表的權(quán)利原來不存在，而是隨著證券的制

游產(chǎn)品等股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較小。()7.【答案】D【解析】1872年，作而產(chǎn)牛.；后者是指證券是權(quán)利的一種物化

53.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)一般股的影響不像債券和優(yōu)北洋通商大臣、直隸總督李鴻章，委派上海的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)

光股那樣沒行回旋余地。()商人朱其昂、朱其詔籌建上海輪船招商局。存在的。

54.-?殷股沒有還本要求，股息也不固定，隨著該局的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌17.【答案】A【解析】B、C、D

因而不存在信用風(fēng)險(xiǎn)。()集，中國(guó)第一家近代意義的股份制企業(yè)和中選項(xiàng)是無記名股票的特點(diǎn)。來源：18.【答

55.不同債券的利率不同，這是對(duì)財(cái)務(wù)國(guó)人自己發(fā)行的第?張股票誕生。案】C【解析】股票的清算價(jià)值是公司

風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。()8.【答案】B【解析】依據(jù)我國(guó)政府對(duì)清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。從理論

56.自2024年1月1H新修訂的《證WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)上講，般票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一樣，

券法》實(shí)施，我國(guó)將證券公司分為經(jīng)紀(jì)類和成為證券交易所的特殊會(huì)員可由證券交易所但在公司清算時(shí)，其資產(chǎn)往往只能壓低價(jià)格

綜合類證券公司，實(shí)行分類管理。()受理。出售，再加上必要的清算費(fèi)用，故實(shí)際清算

57.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司的9.【答案】A【解析】參與證券投價(jià)值往往小于賬面價(jià)值。

組織形式為有限貢任公司、股份有限公司以資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金19.【答案】A【解析】在沒有優(yōu)

及合伙形式。()融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、主先股的條件下，每段賬面價(jià)值是以公司凈資

58.會(huì)計(jì)師事務(wù)所中請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許權(quán)財(cái)寶基金以及其他金融機(jī)構(gòu)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)產(chǎn)除以發(fā)行在外的一般股票的股數(shù)求得。

可證時(shí)，應(yīng)提交最近5年的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。()構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者：商業(yè)銀行20.【答案】A【解析】通常狀況

59.從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)屈于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，其投資一般僅限于政下，股票的賬面價(jià)值并不等于股票價(jià)格。緣

所、審計(jì)師事務(wù)所必需具有1()名以上取得證府債券和地方政府債券：保險(xiǎn)公司已成為全由有兩點(diǎn)：一是會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史

券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已球最大的機(jī)構(gòu)投資者。成本或者按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值，并不

經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(不含分支機(jī)構(gòu)注10.【答案】C【解析】A選項(xiàng)描