化工企業(yè)危害識別和風(fēng)險評價準(zhǔn)則

PAGE化工企業(yè)危害識別和風(fēng)險評價準(zhǔn)則1目的為公司提供危害識別和風(fēng)險評價的標(biāo)準(zhǔn)方法。2適用范圍公司各職能部門和分公司所有的活動，包括生產(chǎn)、裝置、設(shè)備、產(chǎn)品和服務(wù)等。3術(shù)語3.1危害是可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或其組合的根源或狀態(tài)。3.2危害識別是認(rèn)知危害的存在并確定其特征的過程。3.3風(fēng)險是特定危害事件發(fā)生的可能性及后果嚴(yán)重性的結(jié)合。3.4風(fēng)險評價是依照現(xiàn)有的專業(yè)經(jīng)驗、評價標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，評價風(fēng)險程度并確定風(fēng)險是否可容忍的全過程。3.5事故是造成死亡、職業(yè)病、傷害、財產(chǎn)損失或其他損失的意外事件。3.6事件是造成或可能造成事故的事情（件）。4危害識別和風(fēng)險評價方法的選擇4.1危害識別和風(fēng)險評價方法公司采用的評價方法如下：直接判斷法工作危害分析法（JHA）安全檢查表分析（SCL）作業(yè)條件危險性評價法（LEC）預(yù)先危險性分析(PHA)評價人員可根據(jù)所確定的評估對象的作業(yè)性質(zhì)和危害復(fù)雜程度，選擇一種或多種評價方法進(jìn)行風(fēng)險評價。4.2危害識別和風(fēng)險評價方法的使用原則4.2.1采用直接判斷法判斷重大風(fēng)險和一般風(fēng)險；4．2．2采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表分析（SCL）、作業(yè)條件危險性評價法（LEC）、預(yù)先危險性分析(PHA)確定風(fēng)險等級；4.2.3凡是能用直接判斷法進(jìn)行判斷的，不在用4．2．2所列方法進(jìn)行評定。5識別危害根源和性質(zhì)5.1評價人員應(yīng)通過現(xiàn)場觀察及收集的資料，對所確定的評價對象，識別盡可能多的實際潛在的危害和環(huán)境因素，包括：●物（設(shè)施）的不安全狀態(tài)，包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴(kuò)大的設(shè)計缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護(hù)措施和安全裝置的缺陷?！袢说牟话踩袆?，包括不采取安全措施、誤動作、不按規(guī)定的方法操作，某些不安全行為（制造危險狀態(tài)）?！窨赡茉斐陕殬I(yè)病、中毒的勞動環(huán)境和條件，包括物理的（噪音、振動、濕度、輻射）、化學(xué)的（易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等）以及生物因素。●管理缺陷，包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安排、防護(hù)用品缺少、工藝過程和操作方法等的管理。5.2在進(jìn)行危害和環(huán)境因素識別時，充分考慮發(fā)生危害的根源及性質(zhì)，包括：——火災(zāi)和爆炸；——沖擊與撞擊；——中毒、窒息、觸電及輻射；——暴露于化學(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；——人機(jī)工程因素（比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作等）；——設(shè)備的腐蝕、缺陷；——有毒有害物料、氣體的泄漏；——可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù)，包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗和由此產(chǎn)生的后果，包括：人身傷害、死亡（包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等）；疾病（如頭痛、呼吸困難、失明、皮膚病、癌癥、肢體不能正常動作等）；財產(chǎn)損失；工作環(huán)境破壞；水、空氣、土壤、地下水及噪音污染；資源枯竭。5.3危害識別應(yīng)考慮由于過去或?qū)淼倪\作、產(chǎn)品或服務(wù)可能造成職業(yè)安全健康危害及環(huán)境影響，包括以往生產(chǎn)遺留下來的潛在危害和影響，丟棄、廢棄與處理活動等。同時也應(yīng)考慮異常（包括啟動、關(guān)閉、維修、停機(jī)、工程開始或結(jié)束及其他非預(yù)期運行的情況）以及事故和潛在的緊急情況（比如火災(zāi)、爆炸、泄漏、地震及其他自然災(zāi)害而造成的緊急疏散、人員傷亡或重大環(huán)境污染等）。6.評價準(zhǔn)則6.1評估危害及影響后果的嚴(yán)重性（S）等級法律、法規(guī)及其他要求人財產(chǎn)損失/萬元停工公司形象5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡>50部分裝置（＞2套）或設(shè)備停工重大國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動能力>252套裝置或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合企業(yè)的安全生產(chǎn)方針、制度、規(guī)定6-10級工傷、截肢、骨折、聽力散失、慢性病>101套裝置或設(shè)備停工地區(qū)影響2不符合企業(yè)的操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不適<10受影響不大，幾乎不停工公司及周邊區(qū)內(nèi)影響1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損6.2危害發(fā)生的可能性(L)及頻率，表中所列數(shù)字越大，事件發(fā)生的可能性越大。分?jǐn)?shù)偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗）監(jiān)測、控制、報警、聯(lián)鎖、補救措施5常規(guī)活動每天、每星期發(fā)生；非常規(guī)活動幾乎每次作業(yè)發(fā)生；每次檢查都存在不符合標(biāo)準(zhǔn)從不按標(biāo)準(zhǔn)檢查沒有操作規(guī)程不勝任（無任何培訓(xùn)、無任何經(jīng)驗、無上崗資格證）無任何措施，或有措施從未使用4常規(guī)活動每月發(fā)生；非常規(guī)活動經(jīng)常發(fā)生；不符合標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)常出現(xiàn)很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢查手段單一，走馬觀花地看有，但只是偶爾執(zhí)行;操作規(guī)程有但不完善不夠勝任（有上崗資格證，但沒有接受有效培訓(xùn)）有措施，但只是一部分，尚不完善3常規(guī)活動每季度發(fā)生；非常規(guī)活動偶爾發(fā)生；不符合標(biāo)準(zhǔn)偶爾出現(xiàn)。經(jīng)常不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢查手段一般有操作規(guī)程，比較完善，但只是部分執(zhí)行一般勝任（有上崗證，有培訓(xùn)，但經(jīng)驗不足，多次出差錯）防范控制措施比較有效、全面、充分，但經(jīng)常沒有有效使用2過去曾經(jīng)發(fā)生；過去曾出現(xiàn)偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢查手段較先進(jìn)、充分、全面有詳實、完善的操作規(guī)程，、但偶爾不執(zhí)行勝任，但偶然出差錯防范控制措施有效、全面、充分，偶爾失去作用或出差錯1從未發(fā)生或從未出現(xiàn)按檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢查手段先進(jìn)、充分、全面有詳實、完善的操作規(guī)程，而且嚴(yán)格執(zhí)行高度勝任（培訓(xùn)充分，經(jīng)驗豐富，安全意識強(qiáng)）防范控制措施有效、全面、充分。（預(yù)防性控制措施和恢復(fù)性控制措施）6.3風(fēng)險評估表，風(fēng)險是發(fā)生特定危害事件的可能性及后果嚴(yán)重性的結(jié)合。風(fēng)險度R=可能性L×后果嚴(yán)重性S嚴(yán)重性可能性1234511234522468103369121544812162055101520256.4風(fēng)險控制措施及實施期限風(fēng)險度等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限20－25巨大風(fēng)險在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻15－16重大風(fēng)險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。立即或近期整改9－12中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理4－8可容忍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理<4輕微或可忽略的風(fēng)險無需采用控制措施，但需保存記錄7危害識別和風(fēng)險評價方法7.1直接判斷法：（A-D項直接判斷為重大風(fēng)險；E項直接判斷為一般風(fēng)險。）7.1.1目前控制狀態(tài)不符合法律法規(guī)及其他要求的危害因素，直接判斷為重大風(fēng)險；7.1.2發(fā)生過事故，仍未采取有效控制措施的危害因素，直接判斷為重大風(fēng)險；7.1.3相關(guān)方有合理重大合理抱怨或要求的，判斷為重大風(fēng)險；7.1.4直接觀察到的，或符合按照《重大危險源辨識》GB18218－2000要求的，判斷為重大危險；7.1.5直接能觀察到的風(fēng)險，但可以保持現(xiàn)有的管理措施的危害因素，直接判斷為可容許風(fēng)險（一般風(fēng)險）。7.2工作危害分析法（JHA）工作危害分析是一種較細(xì)致地分析工作過程中存在危害因素的方法，把作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險評價判定風(fēng)險等級制定控制措施。7.2.1分析步驟：7.2.2把正常的工作分解為幾個主要步驟，即首先做什么、其次做什么等等，用3—4個詞說明一個步驟，只說做什么，而不說如何做。分解時應(yīng)：—觀察工作；—與操作者一起討論研究；—運用自己對這一項工作的知識.7.2.3對于每一步驟要問可能發(fā)生什么事故，給自己提出問題，比如操作者會被什么東西打著、碰著；他會撞著、碰著什么東西；操作者會跌倒嗎；有無危害暴露，如毒氣、輻射、焊光、酸霧等等。7.2.4識別每一步驟的主要危害后果。7.2.5識別現(xiàn)有安全控制措施。7.2.6進(jìn)行風(fēng)險評估。7.2.7提出建議的控制措施。7.2.8對作業(yè)活動規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的安全作業(yè)步驟。附錄1作業(yè)活動清單附錄2工作危害分析(JHA)記錄7.3安全檢查表分析（SCL）安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患。安全檢查分析表分析的對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所、工藝流程等，檢查項目是靜態(tài)的物，而非活動，因此所列檢查項目不應(yīng)有人的活動，即不應(yīng)有動作。7.3.1分析步驟：a)建立安全檢查表，分析人員從有關(guān)渠道（如內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、作業(yè)指南）選擇合適的安全檢查表。如果無法獲取相關(guān)的安全檢查表，分析人員必須運用自己的經(jīng)驗和可靠的參考資料制定檢查表。b)分析者依據(jù)現(xiàn)場觀察、閱讀系統(tǒng)文件、與操作人員交談、以及個人的理解，通過回答安全檢查表所列的問題，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的設(shè)計和操作等各個方面與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定不符的地方，記下差異。c)分析差異（危害），提出改正措施建議。附錄3主要設(shè)備一覽表附錄4安全檢查（SCL）分析記錄表7.4作業(yè)條件危險性評價法（LEC）：LEC法是一種定量評價方法，是用于與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的三種因素指標(biāo)值之積來評價系統(tǒng)人員傷亡風(fēng)險大小。7.4.1風(fēng)險值計算方法：D=LEC其中：D——危險源帶來的風(fēng)險值；L——發(fā)生事故的可能性大??；E——人員暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度；C——一旦發(fā)生事故會造成的損失后果；7.4.2事故發(fā)生的可能性（L）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0.1實際不可能7.4.3人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露7.4.4發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性100大災(zāi)難，許多人死亡40災(zāi)難，數(shù)人死亡15非常嚴(yán)重，一人死亡7嚴(yán)重，重傷3重大，致殘1引人注目，需要救護(hù)7.4.5根據(jù)風(fēng)險值D進(jìn)行風(fēng)險等級劃分分?jǐn)?shù)值風(fēng)險級別危險程度＞3205級極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)160～3204級高度危險，要立即整改70～1603級顯著危險，需要整改20～702級一般危險，需要注意＜201級稍有危險，可以接受注：風(fēng)險級別的界定值并不是長期固定不變的，在不同時期，組織應(yīng)根據(jù)具體情況來確定風(fēng)險級別的界定值，以體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)思想。7.4.6風(fēng)險級別控制策劃表風(fēng)險級別控制措施代號描述1級可忽視風(fēng)險不須采取措施且不必保留文件記錄2級可容許風(fēng)險可保持現(xiàn)有控制措施，即需要另外的控制措施，但應(yīng)考慮投資效果更加的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要檢測來確?？刂拼胧┑靡跃S持3級中度風(fēng)險應(yīng)努力采取措施降低風(fēng)險，但應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，并應(yīng)在規(guī)定的時間期限內(nèi)實施風(fēng)險減少措施，如現(xiàn)有條件不具備，可考慮長遠(yuǎn)措施和當(dāng)前簡易控制措施。在中度風(fēng)險與嚴(yán)重傷害后果相結(jié)合的場合，必須進(jìn)行進(jìn)一步評價以更準(zhǔn)確地確定傷害的可能性，確定是否需要改進(jìn)控制措施，是否要制定目標(biāo)和管理方案來降低風(fēng)險。4級重大風(fēng)險直至風(fēng)險降低后才能開展工作。為降低風(fēng)險有時必須配備大量的資源。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行中的工作時，就應(yīng)采取應(yīng)急措施。應(yīng)制定目標(biāo)和管理方案來降低風(fēng)險。5級巨大風(fēng)險只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。若即使以無限的資源投入也不能降低風(fēng)險，就必須禁止工作。附錄5作業(yè)條件危險性評價表LEC（例）7.5預(yù)先危險性分析7.5.1預(yù)先危險性分析(簡稱PHA)：在一項工程活動（如設(shè)計、施工、生產(chǎn)）之前，首先對系統(tǒng)存在的危險作宏觀概略的分析，或作預(yù)評價，就叫作危險性預(yù)先分析（PrelininaryHazardAnalysis，簡稱PHA），又稱初步危險分析，或預(yù)備事故分析。這種方法是對可能出現(xiàn)的危險類別、危險出現(xiàn)的條件及其可能造成的后果作大概的分析，其目的是判別系統(tǒng)的潛在危險，確定其危險等級，防止采用不安全的技術(shù)路線、使用危險性物質(zhì)、工藝和設(shè)備等。如果必須使用時，也可以從設(shè)計和工藝上考慮采取安全措施，使這些危險性不致于發(fā)展成為事故。它的特點是把分析工作做在形成系統(tǒng)之前，可避免由于考慮不周而造成的損失。7.5.2預(yù)先危險分析可以達(dá)到四項基本目標(biāo)；a)大體識別與系統(tǒng)有關(guān)的一切主要危險、危害；b)鑒別產(chǎn)生危害的原因；c)假設(shè)危害確實出現(xiàn)，估計和鑒別對系統(tǒng)的影響；d)將已經(jīng)識別的危險、危害分級。7.5.3分級標(biāo)準(zhǔn)如下表：級別危險程度可能導(dǎo)致的后果I安全的不至于造成人員傷亡和系統(tǒng)損壞II臨界的暫時不會造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞，為了人員和系統(tǒng)安全，應(yīng)予以排除或采取控制措施。III危險的危險的，會造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞，為了人員和系統(tǒng)安全，要立即采取防范對策措施。IV災(zāi)難性的會造成人員死亡或眾多傷殘及系統(tǒng)報廢，必須予以果斷排除并進(jìn)行重點防范。附錄6預(yù)先危險性分析表(例)8.重大風(fēng)險確定8.1工作危害分析法（JHA）評定15-16分為重大風(fēng)險，20-25為巨大風(fēng)險；8.2安全檢查表分析（SCL）評定15-16分為重大風(fēng)險，20-25為巨大風(fēng)險；8.3作業(yè)條件危險性評價法（LEC）評定160～320分為重大風(fēng)險，≥320為巨大風(fēng)險；8.4根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果，將風(fēng)險進(jìn)行等級劃分，確定為重大以上風(fēng)險的，進(jìn)行記錄，并定期更新，及時進(jìn)行控制治理。附錄7重大及不可容忍風(fēng)險、控制措施清單９相關(guān)/支持性文件Q/GJHG●GSBB●安全生產(chǎn)部●ZD●08—2007《危害因素識別、風(fēng)險評價與控制更新程序》Q/GJHG●GSBB●安全生產(chǎn)部●ZD●09—2007《重大危險源管理制度》GB

18218-2000《重

大

危

險

源

辨

識》10記錄按所選用的方法的表格分別進(jìn)行記錄GSBB●安全生產(chǎn)部●04作業(yè)活動清單附錄1GSBB●安全生產(chǎn)部●06工作危害分析(JHA)記錄附錄2GSBB●安全生產(chǎn)部●05主要設(shè)備一覽表附錄3GSBB●安全生產(chǎn)部●07安全檢查（SCL）分析記錄表附錄4GSBB●安全生產(chǎn)部●09作業(yè)條件危險性評價表（LEC）附錄5GSBB●安全生產(chǎn)部●08預(yù)先危險性分析表（PHA）附錄6GSBB●安全生產(chǎn)部●10重大及不可容忍風(fēng)險、控制措施清單附錄711附則11.1本準(zhǔn)則未盡事宜按照《危險化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》及國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；11.2本準(zhǔn)則由安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋；11.3本準(zhǔn)則自201X年7月1日起實施。安全生產(chǎn)部本文件起草人：本文件審核人：文件批準(zhǔn)人：PAGE附錄1：作業(yè)活動清單GSBB●安全生產(chǎn)部●04序號作業(yè)崗位作業(yè)活動附錄2 工作危害分析(JHA)記錄表GSBB●安全生產(chǎn)部●06單位：工作任務(wù)： 工作崗位： 分析人員及崗位： 日期： 審核人： 序號工作步驟危害主要后果(參見后果的嚴(yán)重性評估準(zhǔn)則)現(xiàn)有安全控制措施及發(fā)生頻率（參見危害發(fā)生的可能性評估準(zhǔn)則）LS風(fēng)險度（R）建議改正/控制措施偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程、管理方案員工勝任程度安全措施PAGE附錄3主要設(shè)備一覽表GSBB●安全生產(chǎn)部●05序號設(shè)備名稱位號部門附錄4安全檢查表（SCL）分析記錄表GSBB●安全生產(chǎn)部●07區(qū)域/工藝過程： 裝置/設(shè)備/設(shè)施： 分析人員： 日期： 審核： 序號檢查項目檢查標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的主要后果以往發(fā)生頻率及現(xiàn)有安全控制措施LS風(fēng)險度R建議改進(jìn)措施偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程管理方案員工勝任程度安全措施PAGE附錄5作業(yè)條件危險性評價表LEC（例）GSBB●安全生產(chǎn)部●09序號作業(yè)活動危害因素可能導(dǎo)致的事故判別依據(jù)(A～E)作業(yè)條件危害評價危害級別控制措施LECD1一、施工作業(yè)無安全技術(shù)措施施工方案管理缺陷高處墜落/物體打擊/觸電等A重大2安全技術(shù)措施方案未經(jīng)審批、審核，就采用管理缺陷高處墜落/物體打擊/觸電等321590一般3設(shè)備設(shè)施未經(jīng)驗收管理缺陷起重傷害/機(jī)械傷害/倒塌等A重大4無安全技術(shù)交底管理缺陷觸電等321590一般5未按要求做安全檢查管理缺陷高處墜落/物體打擊/觸電等321590一般6允許無證人員操作違章指揮起重傷害/觸電等321590一般7違反安全技術(shù)措施方案違章作業(yè)起重傷害等311545一般8未使用或不正確使用個人防護(hù)用品違章指揮/違章作業(yè)高處墜落/機(jī)械傷害/觸電等D重大9施工人員無證上崗操作違章作業(yè)高處墜落等321590一般備注：“危害因素”欄根據(jù)《GB/T13861-92生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》進(jìn)行描述；“可能導(dǎo)致的事故”欄根據(jù)《GB6441-1986企業(yè)職工傷亡事故分類》進(jìn)行描述。附錄6預(yù)先危險性分析表PHA(例)GSBB●安全生產(chǎn)部●08單位：裝置名稱： 工序/崗位： 分析人員及崗位： 日期： 審核人： 潛在事故危險因素觸發(fā)事件形成事故的原因事故后果危險等級對策措施爆炸氧氣1、設(shè)備缺陷制造質(zhì)量不合格財產(chǎn)損失人員傷亡IV選購國家定點，有設(shè)計、制造資質(zhì)廠家生產(chǎn)的貯槽、設(shè)備2、安裝缺陷地質(zhì)狀況不明，承重設(shè)備基礎(chǔ)未經(jīng)設(shè)計查明地質(zhì)、水文情況、貯槽基礎(chǔ)必須經(jīng)正規(guī)設(shè)計院設(shè)計3、安全閥、壓力表失靈使用時間過長或異常失效未處理定期檢（校）驗，失靈即更換4、閥門、管道泄漏閥門、管道及附