證券投資基金托管合同范本

合同編號(hào)：__________證券投資基金托管合同甲方（基金管理方）：_______乙方（基金托管方）：_______第一條基金托管1.1乙方向甲方承諾，其為本基金的托管人，按照本協(xié)議的約定，安全保管基金資產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的完整與獨(dú)立。1.2甲方應(yīng)將基金資產(chǎn)交由乙方進(jìn)行托管，并按照本協(xié)議的約定，向乙方支付托管費(fèi)用。第二條托管職責(zé)2.1乙方的托管職責(zé)包括但不限于：（1）保管基金資產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全與獨(dú)立；（2）按照甲方的投資指令，及時(shí)、準(zhǔn)確、安全地辦理基金的證券、現(xiàn)金等資產(chǎn)的往來業(yè)務(wù)；（3）監(jiān)督甲方的投資運(yùn)作，確保甲方的投資運(yùn)作符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；（4）定期與甲方核對(duì)基金資產(chǎn)的余額，確保基金資產(chǎn)賬實(shí)不符的情況發(fā)生；（5）按照本協(xié)議的約定，向甲方提供基金托管的相關(guān)報(bào)告。2.2乙方應(yīng)認(rèn)真履行托管職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、完整和獨(dú)立，不得干預(yù)甲方的投資決策。第三條托管費(fèi)用3.1甲方應(yīng)按_______的比例，向乙方支付托管費(fèi)用。3.2托管費(fèi)用從基金資產(chǎn)中提取，支付給乙方。3.3雙方另有約定的，從其約定。第四條合同的解除和終止4.1在下列情況下，本協(xié)議解除或終止：（1）雙方協(xié)商一致解除或終止本協(xié)議；（2）發(fā)生不可抗力，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方均可要求解除或終止本協(xié)議；（3）法律、法規(guī)、政策規(guī)定或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求解除或終止本協(xié)議；（4）其他符合法律、法規(guī)、政策規(guī)定或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的情形。第五條違約責(zé)任5.1雙方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。5.2乙方向甲方承諾，其將認(rèn)真履行托管職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、完整和獨(dú)立。若乙方未履行托管職責(zé)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。5.3甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向乙方支付托管費(fèi)用。若甲方未支付托管費(fèi)用，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方的投資指令。第六條爭(zhēng)議解決本協(xié)議履行過程中，如發(fā)生糾紛，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本協(xié)議自雙方簽字（或者蓋章）之日起生效，有效期為_______年。7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（基金管理方）：_______乙方（基金托管方）：_______簽訂日期：_______年_______月_______日注意事項(xiàng)：1.合同主體：確保甲方為合法成立的基金管理方，乙方為合法成立的基金托管方，具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。2.合同內(nèi)容：仔細(xì)審查合同內(nèi)容，特別是托管職責(zé)、托管費(fèi)用、違約責(zé)任等關(guān)鍵條款的表述是否準(zhǔn)確、完整。3.合同簽訂：合同應(yīng)由甲乙雙方的法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋公章才具有法律效力。4.合同備案：合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案，遵守監(jiān)管要求。5.合同履行：雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的條款進(jìn)行履行，確保基金資產(chǎn)的安全、完整和獨(dú)立。解決辦法：1.協(xié)商解決：雙方在履行合同過程中發(fā)生糾紛，應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決。2.法律途徑：若協(xié)商不成，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，通過法律途徑解決爭(zhēng)議。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋：1.證券投資基金：指通過發(fā)售基金份額，將投資者的資金集中起來，由基金托管人托管，基金管理人管理和運(yùn)用資金，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。2.基金管理方：指負(fù)責(zé)管理和運(yùn)作基金，為基金投資者謀求利益的基金管理公司。3.基金托管方：指負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，確保基金資產(chǎn)的安全、完整和獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)。4.托管職責(zé)：指基金托管方在基金托管過程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)，包括保管基金資產(chǎn)、辦理基金資產(chǎn)的往來業(yè)務(wù)、監(jiān)督基金管理方的投資運(yùn)作等。5.托管費(fèi)用：指基金管理方支付給基金托管方的報(bào)酬，用于支付基金托管過程中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。6.違約責(zé)任：指合同一方未履行合同約定的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約責(zé)任和賠償責(zé)任。7.不可抗力：指無法預(yù)見、無法避免且無法克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。特殊應(yīng)用場(chǎng)合：1.甲方為海外基金管理公司，乙方需確保符合國(guó)際監(jiān)管要求，同時(shí)遵守中國(guó)法律法規(guī)。2.乙方為首次擔(dān)任基金托管方，甲方需對(duì)乙方進(jìn)行能力評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)提示。3.基金投資于新興市場(chǎng)，可能面臨更高的政治和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。4.基金采用先進(jìn)的算法進(jìn)行交易，乙方需具備相應(yīng)的技術(shù)支持能力。5.甲方要求定期進(jìn)行基金資產(chǎn)審計(jì)，乙方需配合完成。補(bǔ)充條款：1.國(guó)際合規(guī)：乙方需確保其托管服務(wù)符合海外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，同時(shí)遵守中國(guó)法律法規(guī)，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。2.乙方能力評(píng)估：甲方有權(quán)對(duì)乙方進(jìn)行能力評(píng)估，如認(rèn)為乙方不符合托管要求，有權(quán)要求乙方改進(jìn)或解除合同。3.風(fēng)險(xiǎn)提示：甲方應(yīng)向乙方提示投資新興市場(chǎng)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)。4.技術(shù)支持：乙方需具備支持先進(jìn)算法交易的技術(shù)能力，確保交易順利進(jìn)行。5.資產(chǎn)審計(jì)：乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行定期資產(chǎn)審計(jì)，確?；鹳Y產(chǎn)的準(zhǔn)確性和安全性。附件列