私人理財合同范本

私人理財合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

名稱：XX投資管理有限公司（以下簡稱“甲方”）

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號XX大廈XX樓

法定代表人：張三

聯(lián)系方式：XX市XX區(qū)XX路XX號（通訊地址）

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

名稱：YY金融服務有限公司（以下簡稱“乙方”）

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號XX大廈XX樓

法定代表人：李四

聯(lián)系方式：XX市XX區(qū)XX路XX號（通訊地址）

合同簡介：

甲方是一家專業(yè)從事投資管理的公司，具備豐富的投資經(jīng)驗和專業(yè)的投資團隊。為了提高資產(chǎn)收益，甲方擬委托乙方提供私人理財服務，以實現(xiàn)資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。乙方作為一家專業(yè)的金融服務公司，擁有專業(yè)的理財團隊和豐富的金融資源，能夠為甲方提供全面、高效的理財服務。

雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，經(jīng)過充分協(xié)商，達成以下合作協(xié)議：

一、合作背景與前提條件

1.甲方具備合法的投資主體資格，具備完全的民事行為能力，自愿委托乙方提供私人理財服務。

2.乙方具備合法的金融服務資質(zhì)，具備為甲方提供專業(yè)理財服務的能力。

3.雙方同意按照本合同約定的條款和條件，共同合作，實現(xiàn)甲方資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。

二、合作范圍

1.乙方根據(jù)甲方的委托，為甲方提供包括但不限于以下理財服務：

（1）投資咨詢；

（2）資產(chǎn)配置；

（3）理財產(chǎn)品推薦；

（4）投資風險監(jiān)控；

（5）其他與理財相關的增值服務。

2.甲方應根據(jù)乙方的專業(yè)建議，自行決定投資金額和投資期限。

三、合作期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年。

2.合作期滿后，如雙方同意續(xù)約，應簽訂書面續(xù)約協(xié)議。

四、雙方的權(quán)利與義務

1.甲方的權(quán)利與義務：

（1）甲方有權(quán)按照本合同的約定，享受乙方提供的專業(yè)理財服務；

（2）甲方應向乙方提供真實、準確、完整的投資相關信息；

（3）甲方應按照乙方的建議，自行承擔投資風險；

（4）甲方應按時足額支付理財服務費用。

2.乙方的權(quán)利與義務：

（1）乙方有權(quán)根據(jù)甲方的投資需求和風險承受能力，為其提供專業(yè)理財建議；

（2）乙方應確保提供給甲方的理財產(chǎn)品符合相關法律法規(guī)要求；

（3）乙方應積極履行投資風險監(jiān)控職責，確保甲方投資安全；

（4）乙方應按時足額收取理財服務費用。

五、價格與支付條件

1.乙方為甲方提供理財服務的費用為：人民幣XX元/年（大寫：XX圓整）。

2.甲方應在合同簽訂之日起五個工作日內(nèi)，將理財服務費用支付至乙方指定的賬戶。

六、履行期限

1.乙方應在收到甲方支付的費用后，立即開始為甲方提供理財服務。

2.雙方應在合作期限內(nèi)，按照本合同的約定，履行各自的權(quán)利與義務。

七、違約責任

1.任何一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或造成對方損失的，應承擔違約責任。

2.雙方應按照有關法律法規(guī)的規(guī)定，承擔相應的法律責任。

八、不可抗力

1.因不可抗力事件導致一方無法履行或部分履行本合同的，該方不承擔違約責任。

2.受不可抗力影響的一方應及時通知對方，并提供相關證明文件。

九、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

十、其他條款

1.本合同的修改、補充均應以書面形式進行，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。

2.本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

十一、附則

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本合同的解釋權(quán)歸乙方所有。

簽署：

甲方（買方/出租方/委托方）：日期：

乙方（賣方/承租方/服務提供方）：日期：

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的在于甲方委托乙方提供專業(yè)理財服務，通過優(yōu)化資產(chǎn)配置、推薦理財產(chǎn)品、風險監(jiān)控等手段，實現(xiàn)甲方資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。具體內(nèi)容包括：

1.投資咨詢：乙方為甲方提供投資市場分析、投資策略建議等服務；

2.資產(chǎn)配置：乙方根據(jù)甲方的風險承受能力和投資需求，為其制定合理的資產(chǎn)配置方案；

3.理財產(chǎn)品推薦：乙方為甲方推薦符合其投資目標和風險偏好的理財產(chǎn)品；

4.投資風險監(jiān)控：乙方對甲方的投資進行定期風險評估和監(jiān)控，確保投資安全；

5.其他增值服務：乙方根據(jù)甲方需求，提供與理財相關的其他服務。

第二條定義

1.理財服務：指乙方根據(jù)甲方委托，為其提供的投資咨詢、資產(chǎn)配置、理財產(chǎn)品推薦、投資風險監(jiān)控等金融服務；

2.投資收益：指甲方根據(jù)乙方的建議進行投資所獲得的收益；

3.投資風險：指甲方在投資過程中可能承擔的損失風險。

第三條雙方權(quán)利與義務

1.甲方的權(quán)力和義務：

（1）甲方有權(quán)要求乙方提供專業(yè)、客觀的理財服務；

（2）甲方有權(quán)按照乙方的建議，自主決定投資金額和投資期限；

（3）甲方應向乙方提供真實、準確、完整的投資相關信息；

（4）甲方應按時足額支付理財服務費用；

（5）甲方應遵守投資市場的相關法律法規(guī)，不得從事違法投資行為；

（6）甲方在享受投資收益的同時，應自行承擔投資風險。

2.乙方的權(quán)力和義務：

（1）乙方有權(quán)根據(jù)甲方的投資需求和風險承受能力，為其提供專業(yè)理財建議；

（2）乙方有權(quán)收取甲方支付的理財服務費用；

（3）乙方應確保提供給甲方的理財產(chǎn)品符合相關法律法規(guī)要求，且風險可控；

（4）乙方應對甲方的投資進行定期風險評估和監(jiān)控，并及時向甲方報告；

（5）乙方應積極履行合同約定的義務，為甲方提供優(yōu)質(zhì)的理財服務；

（6）乙方應保守甲方的投資秘密，不得泄露給第三方；

（7）乙方在甲方投資過程中，如發(fā)現(xiàn)可能影響投資安全的因素，應及時告知甲方，并采取措施防范風險。

第四條價格與支付條件

1.乙方為甲方提供理財服務的費用為人民幣XX元/年（大寫：XX圓整）。

2.甲方應在合同簽訂之日起五個工作日內(nèi)，將首期理財服務費用支付至乙方指定的銀行賬戶。

3.甲方后續(xù)的理財服務費用支付，應按照合同約定的周期（如每年、每半年等）進行，每期費用支付時間為周期開始前五個工作日內(nèi)。

4.甲方支付費用后，乙方應向甲方出具正規(guī)發(fā)票。

5.雙方同意，如遇特殊情況需調(diào)整服務費用，應簽訂書面補充協(xié)議。

第五條履行期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年。

2.合作期滿后，如雙方同意續(xù)約，應簽訂書面續(xù)約協(xié)議。

3.乙方應在合同有效期內(nèi)，持續(xù)為甲方提供理財服務。

4.任何關于合同期限的修改或延長，均需雙方書面同意。

第六條違約責任

1.任何一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或造成對方損失的，應承擔違約責任。

2.甲方未按約定時間支付理財服務費用的，每逾期一日，應按未支付金額的0.1%向乙方支付違約金。

3.乙方未按約定提供理財服務的，甲方有權(quán)要求乙方支付相當于一期服務費用的違約金。

4.若甲方的違約行為導致乙方損失超過違約金的，甲方應承擔相應的賠償責任。

5.若乙方因故意或重大過失導致甲方投資損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。

6.雙方應按照有關法律法規(guī)的規(guī)定，承擔因違約產(chǎn)生的其他法律責任。

7.違約方在支付違約金和賠償金后，仍應履行合同約定的其他義務。

第七條不可抗力

1.本合同所指的不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災害、戰(zhàn)爭、動亂、政府行為、社會異常事件等。

2.發(fā)生不可抗力事件時，受影響的一方應立即通知對方，并在合理時間內(nèi)提供相關證明文件。

3.受不可抗力影響的一方在履行合同過程中，如部分或全部無法履行合同義務，可暫時免除或部分免除其違約責任。

4.不可抗力事件結(jié)束后，受影響的一方應盡快恢復合同履行，并將影響降到最低。

5.雙方應友好協(xié)商，根據(jù)不可抗力事件對合同履行的影響，決定是否繼續(xù)履行合同或終止合同。

第八條爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，雙方同意將爭議提交至合同簽訂地的人民調(diào)解委員會進行調(diào)解。

3.調(diào)解不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴