2024年度企業(yè)上市與融資顧問合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度企業(yè)上市與融資顧問合同本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方名稱及住所1.2乙方名稱及住所1.3甲方、乙方統(tǒng)稱為“雙方”1.4甲方、乙方單獨稱為“一方”第二條顧問服務內容2.1乙方作為甲方的上市與融資顧問2.2乙方提供的服務包括2.2.1上市前的準備工作2.2.2融資計劃的制定與實施2.2.3路演、投資者關系管理等第三條合同期限3.1本合同自簽字之日起生效3.2合同期限為2024年度第四條顧問費用及支付方式4.1乙方向甲方提供顧問服務的費用為4.2甲方應按照約定的時間和方式向乙方支付顧問費用第五條乙方的義務和責任5.1乙方應按照本合同約定的服務內容提供服務5.2乙方應保證其提供的服務的合法性、合規(guī)性5.3乙方對甲方提供的信息保密，不得泄露給第三方第六條甲方的義務和責任6.1甲方應按照本合同約定的方式向乙方支付顧問費用6.2甲方應提供乙方所需的相關資料和信息6.3甲方應對乙方提供的工作成果給予合理的評價和認可第七條違約責任7.1任何一方違反本合同的約定，應承擔違約責任7.2違約方應支付給對方因此造成的損失賠償第八條爭議解決8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決8.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟第九條合同的變更和解除9.1雙方同意，本合同的變更或解除應書面簽署，并經雙方確認第十條合同的終止10.1本合同期滿后自行終止10.2雙方同意提前終止本合同的，應書面簽署，并經雙方確認第十一條保密條款11.1雙方在履行本合同過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密和機密信息，應予以嚴格保密11.2保密期限自本合同終止之日起計算，為期五年第十二條適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律第十三條其他約定13.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份13.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充第十四條簽字蓋章14.1甲方簽字（蓋章）：14.2乙方簽字（蓋章）：第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方名稱：__________公司，住所：__________1.2乙方名稱：__________咨詢公司，住所：__________1.3甲方、乙方統(tǒng)稱為“雙方”1.4甲方、乙方單獨稱為“一方”第二條顧問服務內容2.1乙方作為甲方的上市與融資顧問，為甲方提供如下服務：2.1.1上市前的準備工作，包括但不限于：（1）對甲方公司進行全面了解和評估，包括財務狀況、業(yè)務模式、市場前景等；（2）協(xié)助甲方進行上市前的財務審計和法律法規(guī)合規(guī)性審查；（3）協(xié)助甲方制定上市計劃和時間表；（4）協(xié)助甲方準備上市所需文件和材料，包括招股說明書、投資者關系資料等。2.1.2融資計劃的制定與實施，包括但不限于：（1）分析甲方的融資需求，制定融資方案；（2）協(xié)助甲方與投資者溝通，安排路演、投資者交流會等活動；（3）協(xié)助甲方與金融機構、投資機構等進行融資洽談和協(xié)議簽訂；（4）監(jiān)督融資過程，確保融資順利進行。2.1.3路演、投資者關系管理等，包括但不限于：（1）為甲方準備路演資料和演講稿，提供路演技巧培訓；（2）協(xié)助甲方建立和維護投資者關系，提供投資者咨詢服務；（3）定期向甲方提供投資者反饋和市場動態(tài)報告。第三條合同期限3.1本合同自簽字之日起生效，合同期限為2024年度。第四條顧問費用及支付方式4.1.1甲方應在合同簽字后【】日內，向乙方支付合同總費用的【】%；4.1.2甲方應在乙方完成本合同約定的服務事項后【】日內，向乙方支付合同總費用的【】%。4.2甲方應按照約定的時間和方式向乙方支付顧問費用。第五條乙方的義務和責任5.1乙方應按照本合同約定的服務內容提供服務，并保證其提供的服務的合法性、合規(guī)性。5.2乙方對甲方提供的信息保密，不得泄露給第三方，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。5.3乙方應在合同約定的期限內完成服務事項，并按照甲方的要求提供工作成果。第六條甲方的義務和責任6.1甲方應按照本合同約定的方式向乙方支付顧問費用。6.2甲方應提供乙方所需的相關資料和信息，并保證其真實、完整、準確。6.3甲方應對乙方提供的工作成果給予合理的評價和認可。第七條違約責任7.1任何一方違反本合同的約定，應承擔違約責任。7.2違約方應支付給對方因此造成的損失賠償，包括但不限于直接損失、間接損失、預期利益等。7.3如果一方違約導致合同無法履行，守約方有權解除本合同，并要求違約方支付違約金。第八條爭議解決8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。8.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條合同的變更和解除9.1雙方同意，本合同的變更或解除應書面簽署，并經雙方確認。9.2合同的變更或解除不得影響雙方已經產生的權利和義務。9.3如果一方要求解除合同，應提前【】天通知對方，并按照本合同約定的方式支付相應的顧問費用。第十條合同的終止10.1本合同期滿后自行終止。10.2雙方同意提前終止本合同的，應書面簽署，并經雙方確認。10.3合同終止后，乙方應按照甲方的要求，將所有工作成果和相關文件交付甲方。第十一條保密條款11.1雙方在履行本合同過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密和機密信息，應予以嚴格保密。11.2保密期限自本合同終止之日起計算，為期五年。11.3保密義務不因合同的終止而解除。第十二條適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第十三條其他約定13.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。13.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。13.3本合同的修改和補充必須采用書面形式，經雙方簽字蓋章后生效。第十四條簽字蓋章14.1甲方簽字（蓋章）：14.2乙方簽字（蓋章）：第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義和范圍1.1本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，與本合同無關的法人、其他組織或自然人。1.2第三方介入包括但不限于中介方、投資方、審計機構、律師事務所等。第二條第三方介入的程序和條件2.1當本合同的履行需要第三方介入時，甲方和乙方應共同協(xié)商確定第三方的選擇標準、程序和條件。2.2甲方和乙方應確保第三方的選擇符合相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，且具備必要的專業(yè)能力和信譽。第三條第三方的主要責任和義務3.1第三方應按照甲乙雙方的約定，完成相應的服務或工作，并保證其服務的合法性、合規(guī)性。3.2第三方應對在提供服務過程中所獲悉的甲乙雙方的商業(yè)秘密和機密信息保密，不得泄露給任何無關的第三方。3.3第三方應承擔因其提供的服務或工作不符合約定而給甲乙雙方造成的直接損失的責任。第四條第三方與甲乙方的關系4.1第三方與甲方、乙方之間是獨立的法律主體，相互之間不存在任何隸屬或代理關系。4.2甲方和乙方均不得要求第三方履行本合同以外的任何義務或責任。第五條第三方責任限額5.1甲方和乙方同意，對于第三方因提供服務或工作而產生的任何違約、侵權或其他法律糾紛，甲方和乙方追究第三方的責任總額不超過本合同約定的顧問費用總額的【】%。5.2甲方和乙方應盡力減少第三方的責任限額，但不得違反相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。第六條第三方介入的額外條款和說明6.1當有第三方介入時，本合同的履行可能會受到影響，甲方和乙方應根據具體情況協(xié)商確定額外的條款和說明。6.2甲方和乙方應確保第三方的介入不會損害雙方的合法權益，并遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。第七條第三方退出或更換7.1如果第三方在提供服務過程中出現違約、侵權或其他不符合約定情況，甲方和乙方有權要求第三方退出或更換。7.2甲方和乙方應與第三方協(xié)商確定退出或更換的具體程序和條件。第八條第三方與甲方、乙方的溝通和協(xié)調8.2甲方和乙方應就第三方介入的事宜及時進行協(xié)商，并共同解決可能出現的問題。第九條第三方介入的合同變更或解除9.1當需要變更或解除因第三方介入而產生的額外條款時，甲方和乙方應協(xié)商一致，并書面簽署。9.2合同變更或解除不得影響甲乙雙方已經產生的權利和義務。第十條第三方介入的違約責任10.1如果第三方違反本合同或額外條款的約定，應承擔違約責任。10.2第三方應支付給甲方和乙方因此造成的損失賠償，包括但不限于直接損失、間接損失、預期利益等。第十一條爭議解決11.1雙方與第三方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。11.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十二條適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第十三條其他約定13.1本合同一式三份，甲方、乙方和第三方各執(zhí)一份。13.2本合同未盡事宜，甲方、乙方和第三方可另行協(xié)商補充。13.3本合同的修改和補充必須采用書面形式，經甲方、乙方和第三方簽字蓋章后生效。第十四條簽字蓋章14.1甲方簽字（蓋章）：14.2乙方簽字（蓋章）：14.3第三方簽字（蓋章）：第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：甲方公司簡介附件二：乙方咨詢公司簡介附件三：上市前的財務審計報告附件四：法律法規(guī)合規(guī)性審查報告附件五：上市計劃和時間表附件六：融資計劃書附件七：投資者關系資料附件八：第三方服務協(xié)議附件九：保密協(xié)議附件十：知識產權歸屬協(xié)議附件十一：風險評估報告附件十二：合同履行過程中的相關證明文件和資料附件的詳細要求和說明：附件一：甲方公司簡介本附件應詳細介紹甲方的基本情況，包括公司名稱、成立時間、經營范圍、財務狀況、市場份額等。附件二：乙方咨詢公司簡介本附件應詳細介紹乙方的基本情況，包括公司名稱、成立時間、服務領域、專業(yè)團隊、成功案例等。附件三：上市前的財務審計報告本附件應包括甲方上市前的財務審計報告，由具有資質的審計機構出具，詳細列明財務狀況、盈利能力、資產負債情況等。附件四：法律法規(guī)合規(guī)性審查報告本附件應包括甲方公司進行的法律法規(guī)合規(guī)性審查報告，證明甲方公司符合上市和融資的相關法律法規(guī)要求。附件五：上市計劃和時間表本附件應詳細列明甲方的上市計劃和時間表，包括上市的具體日期、路演安排、投資者交流會等。附件六：融資計劃書本附件應詳細列明甲方的融資計劃，包括融資額度、融資方式、融資用途、預期融資效果等。附件七：投資者關系資料本附件應包括甲方準備的投資者關系資料，如公司宣傳冊、業(yè)務介紹、財務報表等。附件八：第三方服務協(xié)議本附件應詳細列明甲方、乙方與第三方之間的服務協(xié)議內容，包括服務范圍、服務期限、服務費用等。附件九：保密協(xié)議本附件應詳細列明甲乙雙方之間的保密協(xié)議內容，包括保密信息的具體范圍、保密期限、違約責任等。附件十：知識產權歸屬協(xié)議本附件應詳細列明甲乙雙方之間關于知識產權歸屬的協(xié)議內容，包括雙方對工作成果的知識產權歸屬約定等。附件十一：風險評估報告本附件應包括對甲方公司上市和融資過程的風險評估報告，詳細列明可能存在的風險及應對措施。附件十二：合同履行過程中的相關證明文件和資料本附件應包括合同履行過程中產生的所有證明文件和資料，如第三方服務提供者的資質證明、服務成果的驗收報告等。說明二：違約行為及責任認定：違約行為：1.甲方未按照約定時間支付顧問費用。2.乙方未按照約定提供服務或工作成果。3.第三方未按照約定完成服務事項或泄露甲方、乙方商業(yè)秘密。4.甲方、乙方未履行保密義務，泄露對方商業(yè)秘密。5.甲方、乙方未按照約定時間提供必要的資料和信息。6.甲方、乙方未按照約定支付第三方服務費用。違約責任認定標準：1.甲方未按照約定時間支付顧問費用，乙方有權延遲提供服務或工作成果，并要求甲方支付逾期違約金。2.乙方未按照約定提供服務或工作成果，甲方有權要求乙方在規(guī)定時間內補足服務或工作成果，并有權要求乙方支付違約金。3.第三方未按照約定完成服務事項或泄露甲方、乙方商業(yè)秘密，甲方、乙方有權要求第三方承擔違約責任，并要求支付違約金。4.甲方、乙方未履行保密義務，泄露對方商業(yè)秘密，應承擔違約責任，并根據違約程度支付賠償金。5.甲方、乙方未按照約定時間提供必要的資料和信息，應承擔違約責任，并根據違約程度支付賠償金。6.甲方、乙方未按照約定支付第三方服務費用，應承擔違約責任，并根據違約程度支付賠償金。示例說明：1.若甲方延遲支付顧問費用，乙方可以在書面通知甲方后延遲提供服務，并要求甲方支付逾期違約金，違約金為合同總費用的【】%。2.若乙方未按照約定提供服務或工作成果，甲方可以在書面通知乙方后要求乙方在規(guī)定時間內補足服務或工作成果，并有權要求乙方支付違約金，違約金為未提供服務或工作成果部分的費用。全文完。2024年度企業(yè)上市與融資顧問合同1本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方名稱及地址1.2乙方名稱及地址第二條合同范圍與服務內容2.1乙方作為甲方2024年度企業(yè)上市與融資顧問，提供如下服務：2.1.1上市前輔導2.1.2融資策略制定2.1.3融資文件準備2.1.4路演安排與投資者關系維護2.1.5上市申請文件提交及審核過程跟進2.1.6上市后持續(xù)合規(guī)咨詢第三條合同期限3.1本合同自簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，至2024年12月31日止。第四條費用與支付4.1乙方為甲方提供服務，甲方應支付乙方如下費用：4.1.1固定顧問費：人民幣萬元4.1.2上市成功后，甲方應支付乙方成功fee：人民幣萬元4.1.3乙方為甲方發(fā)生的其他額外費用，需雙方協(xié)商確定。4.2甲方支付費用的時間及方式：4.2.1甲方應于合同簽訂后七個工作日內支付固定顧問費的50%作為預付款。4.2.2甲方應于上市成功后七個工作日內支付成功fee。4.2.3雙方協(xié)商確定的其他費用，甲方應按實際發(fā)生金額支付。第五條保密條款5.1雙方在合同執(zhí)行過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等，應予以嚴格保密。第六條違約責任6.1如一方違反合同規(guī)定，導致合同無法履行，應承擔相應的違約責任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。第七條爭議解決7.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權將爭議提交至有管轄權的人民法院訴訟解決。第八條合同的變更、解除與終止8.1合同的變更、解除與終止，應書面簽署，并由雙方簽字蓋章生效。第九條法律適用及爭議解決9.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第十條其他條款10.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。10.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第十一條附加條款11.1雙方可在本合同基礎上，通過附加條款形式對合同內容進行補充，附加條款與本合同具有同等法律效力。第十二條附件12.1甲乙雙方的公司簡介12.2上市與融資顧問服務詳細計劃書第十三條簽署日期甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________簽署日期：____________第十四條合同編號本合同編號：____________第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方名稱及地址甲方全稱：____________，地址：____________。1.2乙方名稱及地址乙方全稱：____________，地址：____________。第二條合同范圍與服務內容2.1乙方作為甲方2024年度企業(yè)上市與融資顧問，提供如下服務：2.1.1上市前輔導乙方應對甲方的公司結構、業(yè)務模式、財務狀況等進行全面分析，提出上市籌備方案，并協(xié)助甲方完成上市前的各項準備工作。2.1.2融資策略制定乙方應根據甲方的業(yè)務發(fā)展需求和市場狀況，制定切實可行的融資策略，包括融資方式、融資額度、融資成本等。2.1.3融資文件準備乙方應協(xié)助甲方準備融資過程中所需的各種文件，包括但不限于商業(yè)計劃書、財務報表、投資者演示文稿等。2.1.4路演安排與投資者關系維護2.1.5上市申請文件提交及審核過程跟進乙方應協(xié)助甲方準備和提交上市申請文件，并在審核過程中提供必要的協(xié)助和支持。2.1.6上市后持續(xù)合規(guī)咨詢乙方應為甲方提供上市后的持續(xù)合規(guī)咨詢服務，確保甲方在資本市場上的合規(guī)運作。第三條合同期限3.1本合同自簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，至2024年12月31日止。第四條費用與支付4.1乙方為甲方提供服務，甲方應支付乙方如下費用：4.1.1固定顧問費：人民幣萬元甲方應支付乙方固定顧問費人民幣萬元，作為乙方提供服務的報酬。4.1.2上市成功后，甲方應支付乙方成功fee：人民幣萬元若甲方在乙方協(xié)助下成功上市，甲方應支付乙方成功fee人民幣萬元。4.1.3乙方為甲方發(fā)生的其他額外費用，需雙方協(xié)商確定。如有其他額外費用發(fā)生，雙方應協(xié)商確定費用金額及支付方式。4.2甲方支付費用的時間及方式：4.2.1甲方應于合同簽訂后七個工作日內支付固定顧問費的50%作為預付款。甲方支付固定顧問費的50%作為預付款，共計人民幣萬元，應在合同簽訂后七個工作日內支付。4.2.2甲方應于上市成功后七個工作日內支付成功fee。若甲方成功上市，甲方應在上市成功后七個工作日內支付成功fee，共計人民幣萬元。4.2.3雙方協(xié)商確定的其他費用，甲方應按實際發(fā)生金額支付。如有其他額外費用發(fā)生，甲方應按雙方協(xié)商確定的金額支付。第五條保密條款5.1雙方在合同執(zhí)行過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等，應予以嚴格保密。第六條違約責任6.1如一方違反合同規(guī)定，導致合同無法履行，應承擔相應的違約責任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。6.2違約金計算方式如下：違約金計算方式：違約方應支付的違約金金額為合同金額的10%。第七條爭議解決7.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權將爭議提交至有管轄權的人民法院訴訟解決。第八條合同的變更、解除與終止8.1合同的變更、解除與終止，應書面簽署，并由雙方簽字蓋章生效。8.2合同變更包括但不限于服務內容的增減、服務期限的調整等。8.3合同解除或終止的原因包括但不限于：8.3.1雙方協(xié)商一致解除或終止合同；8.3.2甲方未能履行合同約定的支付義務；8.3.3乙方未能履行合同約定的服務義務；8.3.4不可抗力導致合同無法履行。第九條法律適用及爭議解決9.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。9.2雙方應遵守國家的法律法規(guī)，履行合同義務，維護國家利益和社會公共利益。第十條其他條款10.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。10.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.3本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十一條附加條款11.1雙方可在本合同基礎上，通過附加條款形式對合同內容進行補充，附加條款與本合同具有同等法律效力。11.2附加條款應由雙方書面簽署，并由雙方簽字蓋章生效。第十二條附件12.1甲乙雙方的公司簡介12.2上市與融資顧問服務詳細計劃書12.3合同履行過程中產生的其他文件和資料第十三條簽署日期甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________簽署日期：____________第十四條合同編號本合同編號：____________第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與范圍1.1第三方定義在本合同中，第三方指的是除甲方和乙方之外的其他自然人、法人和其他組織。1.2第三方范圍第三方包括但不限于：1.2.1甲方或乙方在上市與融資過程中涉及的投資者、中介機構、監(jiān)管機構等；1.2.2甲方或乙方在履行本合同過程中涉及的合作伙伴、供應商、客戶等；1.2.3因不可抗力或其他意外情況導致的合同履行受影響的第三方。第二條第三方介入的程序與條件2.1第三方介入程序當合同履行過程中出現第三方介入的情況時，甲方和乙方應立即進行溝通，協(xié)商確定第三方的角色和責任，并在必要時簽訂補充協(xié)議。2.2第三方介入條件第三方介入的條件包括但不限于：2.2.1甲方或乙方因第三方原因無法履行或部分履行本合同義務；2.2.2甲方或乙方與第三方簽訂的協(xié)議對本合同的履行產生影響；2.2.3第三方行為導致甲方或乙方遭受損失，需要甲方或乙方承擔額外義務。第三條第三方責任與義務3.1第三方責任第三方應承擔因其介入導致的合同履行受阻、甲方或乙方損失等責任。3.2第三方義務第三方應履行包括但不限于：3.2.1提供必要的協(xié)助和支持，確保甲方或乙方能夠履行本合同義務；3.2.2遵守本合同的保密條款，保護甲方和乙方的商業(yè)秘密、技術秘密等；3.2.3按照甲方和乙方的要求，提供相關文件和資料，以便甲方和乙方履行本合同。第四條第三方責任限額4.1第三方責任限額的確定雙方應根據第三方的實際情況和合同履行過程中可能產生的風險，協(xié)商確定第三方的責任限額。4.2第三方責任限額的表述第三方責任限額可采用如下表述：4.2.1第三方對甲方或乙方的賠償責任限額為人民幣萬元；4.2.2第三方對甲方或乙方的賠償責任限額為其從第三方獲得的收益金額。第五條第三方與甲乙方的關系5.1第三方與甲乙方的關系界定第三方與甲方或乙方之間的關系，不影響本合同的履行。5.2第三方與甲乙方的權益劃分5.2.1第三方應按照本合同的約定，向甲方或乙方履行義務；5.2.2甲方或乙方應按照本合同的約定，向第三方履行義務。第六條第三方介入的合同修改6.1第三方介入時，雙方應根據實際情況，對本合同進行修改，以明確第三方的權利和義務。6.2修改后的合同應由雙方簽字蓋章，并與第三方確認后生效。第七條第三方介入的爭議解決7.1因第三方介入產生的爭議，雙方應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權將爭議提交至有管轄權的人民法院訴訟解決。7.2爭議解決過程中，第三方應提供必要的協(xié)助和配合。第八條附加條款8.1雙方可在本合同基礎上，通過附加條款形式對第三方介入的相關內容進行補充，附加條款與本合同具有同等法律效力。8.2附加條款應由雙方書面簽署，并由雙方簽字蓋章生效。第九條簽署日期甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________簽署日期：____________第十條合同編號本合同編號：____________第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：甲乙雙方的公司簡介詳細描述甲乙雙方的公司背景、業(yè)務范圍、財務狀況等信息，以便雙方了解對方的基本情況。附件2：上市與融資顧問服務詳細計劃書詳細闡述乙方為甲方提供的服務內容、工作流程、時間安排等，以便雙方明確合作的具體安排。附件3：合同履行過程中產生的其他文件和資料包括但不限于第三方介入的相關文件、雙方溝通的郵件往來、會議記錄等，以記錄合同履行過程中的重要信息。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方未能履行合同約定的支付義務例如，甲方未能按時支付固定顧問費或成功fee，且未達成雙方書面約定的寬限期條款。2.乙方未能履行合同約定的服務義務例如，乙方未能按照約定時間完成服務內容，或者服務質量不符合雙方約定的標準。3.雙方未能履行合同約定的合作義務4.第三方介入導致合同履行受阻例如，第三方未能按照約定提供必要的協(xié)助和支持，導致甲方或乙方無法履行合同義務。違約責任認定標準：1.違約金計算違約金計算方式為：違約方應支付的違約金金額為合同金額的10%。2.損失賠償計算損失賠償計算方式為：賠償金額為因違約行為導致的實際損失金額，包括但不限于直接經濟損失、預期利益損失等。示例說明：如果甲方未能按時支付固定顧問費，乙方可以按照合同約定的違約金計算方式向甲方追討違約金。同時，乙方還可以要求甲方支付因違約行為導致的額外損失，例如因延遲付款而產生的利息損失等。全文完。2024年度企業(yè)上市與融資顧問合同2本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方名稱及地址1.2乙方名稱及地址第二條顧問服務內容2.1上市咨詢2.1.1上市路徑規(guī)劃2.1.2上市時間表制定2.1.3上市文件準備及審核2.2融資咨詢2.2.1融資策略制定2.2.2融資渠道拓展2.2.3融資文件準備及審核第三條合同期限3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效3.2合同期限為2024年度，即自2024年1月1日至2024年12月31日第四條顧問費用及支付方式4.1乙方為甲方提供顧問服務的費用總額為人民幣萬元整4.2.1合同簽署后10個工作日內，支付人民幣萬元整作為預付款4.2.2顧問服務完成后，甲方應支付剩余的顧問費用第五條乙方的義務和責任5.1乙方應按照本合同約定的服務內容，為甲方提供專業(yè)的上市與融資顧問服務5.2乙方應保證其所提供的顧問服務的合法性、準確性和完整性5.3乙方應保守甲方的商業(yè)秘密和隱私，不得泄露給第三方第六條甲方的義務和責任6.1甲方應按照本合同約定的時間和方式支付乙方顧問費用6.2甲方應提供乙方所需的資料和信息，以便乙方更好地履行顧問服務職責6.3甲方應對乙方提供的顧問服務結果負責，并自行承擔由此產生的后果第七條合同的變更和解除7.1雙方同意，合同的變更或解除應書面簽署，并經雙方確認7.2在合同期限內，如雙方發(fā)生爭議，應通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟第八條違約責任8.1如一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或造成對方損失的，應承擔違約責任，向對方支付違約金，并賠償損失第九條爭議解決9.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟第十條法律適用及爭議解決10.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律第十一條其他約定11.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份11.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充第十二條合同生效12.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效第十三條甲方聯(lián)系人及聯(lián)系方式13.1甲方聯(lián)系人：X13.2甲方聯(lián)系方式：電話：X，郵箱：X第十四條乙方聯(lián)系人及聯(lián)系方式14.1乙方聯(lián)系人：X14.2乙方聯(lián)系方式：電話：X，郵箱：X第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方名稱：X公司1.1.1甲方地址：市區(qū)路號1.2乙方名稱：X咨詢公司1.2.1乙方地址：市區(qū)路號第二條顧問服務內容2.1上市咨詢2.1.1乙方為甲方提供上市路徑規(guī)劃服務，包括但不限于：（1）根據甲方業(yè)務特點和市場需求，制定合適的上市路徑；（2）分析甲方財務狀況，提供上市時間表建議；（3）指導甲方準備上市所需文件，包括但不限于招股說明書、財務報表等。2.1.2乙方為甲方提供上市時間表制定服務，包括但不限于：（1）根據甲方業(yè)務發(fā)展和市場情況，制定合理的上市時間表；（2）指導甲方按照上市時間表完成各項上市準備工作；（3）協(xié)助甲方與證券交易所、監(jiān)管機構等溝通，確保上市過程順利進行。2.1.3乙方為甲方提供上市文件準備及審核服務，包括但不限于：（1）審核甲方提供的上市文件，確保文件符合相關法律法規(guī)要求；（2）協(xié)助甲方完善上市文件，提高上市成功率；（3）指導甲方按照要求提交上市文件，并跟進審核進度。2.2融資咨詢2.2.1乙方為甲方提供融資策略制定服務，包括但不限于：（1）根據甲方業(yè)務發(fā)展和資金需求，制定合適的融資策略；（2）分析甲方融資渠道，提供融資方案建議；（3）指導甲方準備融資所需文件，包括但不限于融資計劃書、財務報表等。2.2.2乙方為甲方提供融資渠道拓展服務，包括但不限于：（1）根據甲方業(yè)務領域和市場情況，拓展融資渠道；（2）協(xié)助甲方與投資者、金融機構等溝通，促進融資合作；（3）提供融資談判策略和技巧，提高融資成功率。2.2.3乙方為甲方提供融資文件準備及審核服務，包括但不限于：（1）審核甲方提供的融資文件，確保文件符合相關法律法規(guī)要求；（2）協(xié)助甲方完善融資文件，提高融資成功率；（3）指導甲方按照要求提交融資文件，并跟進審核進度。第三條合同期限3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。3.2合同期限為2024年度，即自2024年1月1日至2024年12月31日。第四條顧問費用及支付方式4.1乙方為甲方提供顧問服務的費用總額為人民幣萬元整。4.2.1合同簽署后10個工作日內，支付人民幣萬元整作為預付款。4.2.2顧問服務完成后，甲方應支付剩余的顧問費用。第五條乙方的義務和責任5.1乙方應按照本合同約定的服務內容，為甲方提供專業(yè)的上市與融資顧問服務。5.2乙方應保證其所提供的顧問服務的合法性、準確性和完整性。5.3乙方應保守甲方的商業(yè)秘密和隱私，不得泄露給第三方。第六條甲方的義務和責任6.1甲方應按照本合同約定的時間和方式支付乙方顧問費用。6.2甲方應提供乙方所需的資料和信息，以便乙方更好地履行顧問服務職責。6.3甲方應對乙方提供的顧問服務結果負責，并自行承擔由此產生的后果。第七條合同的變更和解除7.1雙方同意，合同的變更或解除應書面簽署，并經雙方確認。7.2在合同期限內，如雙方發(fā)生爭議，應通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第八條違約責任8.1如一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或造成對方損失的，應承擔違約責任，向對方支付違約金，并賠償損失。第九條爭議解決9.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十條法律適用及爭議解決10.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第十一條其他約定11.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。1第八條違約責任8.1如一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或造成對方損失的，應承擔違約責任，向對方支付違約金，并賠償損失。8.2違約金的計算方式為：違約方應支付給對方合同總價款的10%作為違約金。8.3違約方應承擔因違約所產生的費用，包括但不限于訴訟費、律師費等。第九條爭議解決9.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。9.2訴訟期間，除爭議事項外，雙方應繼續(xù)履行本合同的其他條款。第十條法律適用及爭議解決10.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。10.2本合同的任何修改、補充均應以書面形式進行，并由雙方簽署。第十一條其他約定11.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。11.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。11.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第十二條合同的終止12.1.1雙方協(xié)商一致解除本合同；12.1.2合同期限屆滿；12.1.3一方嚴重違反本合同，對方書面通知解除合同；12.1.4法律規(guī)定應當終止合同的其他情形。第十三條保密條款13.1雙方同意，在簽訂本合同之日至合同終止之日，雙方應對在合同履行過程中獲知的對方商業(yè)秘密和機密信息予以保密。13.2保密信息不包括公開信息、已經為公眾所知的信息、通過合法途徑獲得的信息。13.3雙方違反保密義務的，應承擔違約責任，向對方支付違約金，并賠償損失。第十四條聯(lián)系信息14.1甲方聯(lián)系人：X14.1.1甲方聯(lián)系方式：電話：X，郵箱：X14.2乙方聯(lián)系人：X14.2.1乙方聯(lián)系方式：電話：X，郵箱：X第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入15.1本合同所述第三方是指除甲乙雙方外，與本合同履行有關的其他自然人、法人和其他組織。15.2甲方和乙方同意，在合同履行過程中，可能需要第三方的協(xié)助和支持，包括但不限于中介機構、審計機構、評估機構等。第十六條第三方責任16.1第三方介入本合同事項時，應遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，按照約定履行其職責。16.2第三方應保證其提供的服務或產品的合法性、準確性和完整性，并對其提供的服務或產品承擔責任。16.3第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私，不得泄露給其他方。第十七條第三方與甲乙方的關系17.1第三方與甲方、乙方之間的合同關系，由甲方、乙方和第三方另行簽訂書面協(xié)議予以明確。17.2甲方、乙方與第三方之間的權利義務關系，應符合本合同的約定，如有沖突，以本合同為準。第十八條第三方責任限額18.1甲方、乙方明確，第三方介入本合同事項時，第三方責任的限額應根據甲乙雙方的約定和第三方的承諾確定。18.2甲方、乙方應與第三方協(xié)商確定責任限額，并在相關協(xié)議中明確。18.3如第三方未能履行其職責或提供服務，導致甲方、乙方損失的，甲方、乙方有權向第三方追償。第十九條第三方介入的程序19.1甲方、乙方如需第三方介入本合同事項，應提前與第三方溝通，并按照雙方約定程序進行。19.2甲方、乙方應確保第三方介入本合同事項的合法性和合規(guī)性，并監(jiān)督第三方履行其職責。第二十十條第三方違約處理20.1如第三方違反本合同的約定，導致甲方、乙方損失的，甲方、乙方有權向第三方追償。20.2甲方、乙方與第三方之間的糾紛，應通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第二十一條第三方介入的額外條款及說明21.1如甲方、乙方與第三方簽訂的書面協(xié)議中包含與本合同不一致的條款，應以書面協(xié)議為準。21.2甲方、乙方與第三方簽訂的書面協(xié)議，應在本合同的附件中予以明確，并視為本合同的一部分。第二十二條甲方、乙方與第三方之間的補充協(xié)議22.1甲方、乙方與第三方就本合同事項簽訂的補充協(xié)議，應符合本合同的約定，并經甲乙