2024年企業(yè)債券發(fā)行與借款協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年企業(yè)債券發(fā)行與借款協(xié)議本合同目錄一覽第一條債券發(fā)行1.1債券類型1.2發(fā)行規(guī)模1.3發(fā)行價格1.4發(fā)行時間1.5發(fā)行方式第二條借款協(xié)議2.1借款金額2.2借款期限2.3借款利率2.4還款方式2.5擔(dān)保措施第三條債券管理3.1債券注冊與存續(xù)3.2債券轉(zhuǎn)讓3.3利息支付3.4還款保障措施第四條合同的生效與終止4.1合同生效條件4.2合同終止條件4.3合同解除第五條違約責(zé)任5.1違約定義5.2違約責(zé)任5.3違約賠償?shù)诹鶙l爭議解決6.1爭議解決方式6.2仲裁機(jī)構(gòu)6.3仲裁地點第七條合同的修改與補(bǔ)充7.1修改條件7.2補(bǔ)充協(xié)議第八條信息的保密8.1保密義務(wù)8.2保密期限第九條強(qiáng)制性條款9.1法律適用9.2法律解釋9.3強(qiáng)制性規(guī)定第十條合同的簽署10.1簽署日期10.2簽署地點10.3簽署人第十一條附件11.1債券發(fā)行申請文件11.2借款協(xié)議及相關(guān)文件11.3債券管理文件第十二條其他條款12.1一致性12.2獨立性12.3非競爭性第十三條附錄13.1債券發(fā)行與借款協(xié)議的詳細(xì)條款13.2相關(guān)法律法規(guī)第十四條全部條款的完整性14.1本目錄所列條款為完整合同內(nèi)容14.2未列出條款視為無效14.3合同的修改、補(bǔ)充需雙方協(xié)商一致第一部分：合同如下：第一條債券發(fā)行1.1債券類型1.1.1本債券為固定利率債券。1.1.2本債券的面值總額為人民幣億元。1.1.3本債券的發(fā)行價格為面值加應(yīng)計利息。1.1.4本債券的期限為年，自發(fā)行之日起計算。1.2發(fā)行規(guī)模1.2.1本次發(fā)行的債券總額為億元。1.2.2債券的發(fā)行規(guī)模將根據(jù)市場需求和信用評級確定。1.3發(fā)行價格1.3.1債券的發(fā)行價格將根據(jù)市場情況和利率水平確定。1.3.2發(fā)行價格將包含面值、應(yīng)計利息和發(fā)行費(fèi)用。1.4發(fā)行時間1.4.1債券的發(fā)行時間為2024年月日。1.4.2發(fā)行時間可根據(jù)市場需求和監(jiān)管要求進(jìn)行調(diào)整。1.5發(fā)行方式1.5.1債券的發(fā)行將通過全國銀行間債券市場進(jìn)行。1.5.2發(fā)行方式包括公開招標(biāo)和定向發(fā)行。第二條借款協(xié)議2.1借款金額2.1.1借款金額為債券發(fā)行總額。2.1.2借款金額可根據(jù)市場需求和信用評級調(diào)整。2.2借款期限2.2.1借款期限與債券期限相同，為年。2.2.2借款期限可根據(jù)市場需求和信用評級調(diào)整。2.3借款利率2.3.1借款利率為固定利率，與債券利率相同。2.3.2借款利率可根據(jù)市場情況和監(jiān)管要求調(diào)整。2.4還款方式2.4.1還款方式為分期還款，包括定期支付利息和到期一次性還本。2.4.2還款方式可根據(jù)市場需求和信用評級調(diào)整。2.5擔(dān)保措施2.5.1借款人提供其全部資產(chǎn)作為擔(dān)保。2.5.2借款人還需提供其他擔(dān)保措施，包括抵押、質(zhì)押等。第三條債券管理3.1債券注冊與存續(xù)3.1.1債券將在上海證券交易所注冊并進(jìn)行存續(xù)管理。3.1.2債券的登記、托管和結(jié)算將由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)。3.2債券轉(zhuǎn)讓3.2.1債券可在上海證券交易所進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。3.2.2債券轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所規(guī)定。3.3利息支付3.3.1債券利息將于債券到期日支付。3.3.2利息支付可采用自動扣劃方式。3.4還款保障措施3.4.2借款人需提供還款保障措施，包括設(shè)立還款準(zhǔn)備金等。第四條合同的生效與終止4.1合同生效條件4.1.1合同自債券發(fā)行之日起生效。4.1.2合同的生效需滿足相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。4.2合同終止條件4.2.1合同在債券到期后終止。4.2.2合同的終止需滿足相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。4.3合同解除4.3.1在特定情況下，合同可根據(jù)雙方協(xié)商解除。4.3.2合同解除需遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。第五條違約責(zé)任5.1違約定義5.1.1違約指借款人未按合同約定履行還款義務(wù)。5.1.2違約還包括其他違反合同約定的行為。5.2違約責(zé)任5.2.1借款人違約時，需承擔(dān)違約責(zé)任。5.2.2違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失等。5.3違約賠償5.3.1借款人違約時，需按照合同約定進(jìn)行賠償。5.3.2賠償金額和方式將在合同中明確規(guī)定。第八條信息的保密8.1保密義務(wù)8.1.1借款人和發(fā)行人應(yīng)對合同內(nèi)容及相關(guān)談判過程中的信息保密。8.1.2保密義務(wù)適用于合同簽署前、簽署時和簽署后。8.2保密期限8.2.1保密信息的保密期限為合同簽署后的五年。8.2.2保密期限可根據(jù)雙方協(xié)商進(jìn)行調(diào)整。第九條強(qiáng)制性條款9.1法律適用9.1.1本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)。9.1.2本合同的解釋和適用均受中國法律管轄。9.2法律解釋9.2.1對本合同的解釋應(yīng)遵循合同的字面含義。9.2.2如合同條款與法律法規(guī)沖突，應(yīng)以法律法規(guī)為準(zhǔn)。9.3強(qiáng)制性規(guī)定9.3.1借款人和發(fā)行人應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的強(qiáng)制性規(guī)定。9.3.2如因法律法規(guī)變化導(dǎo)致合同內(nèi)容違法，雙方應(yīng)協(xié)商修改。第十條合同的簽署10.1簽署日期10.1.1合同簽署日期為2024年月日。10.1.2簽署日期應(yīng)以雙方實際簽署的日期為準(zhǔn)。10.2簽署地點10.2.1合同簽署地點為市區(qū)。10.2.2簽署地點應(yīng)為準(zhǔn)予合同生效的地點。10.3簽署人10.3.1借款人和發(fā)行人的授權(quán)代表有權(quán)簽署本合同。10.3.2簽署人應(yīng)具備授權(quán)書或其他有效授權(quán)文件。第十一條附件11.1債券發(fā)行申請文件11.1.1申請文件應(yīng)包括發(fā)行申請報告、財務(wù)報表等。11.1.2申請文件應(yīng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。11.2借款協(xié)議及相關(guān)文件11.2.1借款協(xié)議應(yīng)包括主借款協(xié)議、擔(dān)保協(xié)議等。11.2.2相關(guān)文件應(yīng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。11.3債券管理文件11.3.1債券管理文件應(yīng)包括債券存續(xù)管理協(xié)議、利息支付協(xié)議等。11.3.2債券管理文件應(yīng)符合證券交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定。第十二條其他條款12.1一致性12.1.1合同的各條款應(yīng)相互一致，不存在矛盾。12.1.2如出現(xiàn)不一致，應(yīng)以合同的整體意思為準(zhǔn)。12.2獨立性12.2.1合同的各條款相互獨立，不影響其他條款的效力。12.2.2除非合同另有約定，否則單個條款的無效不影響整個合同的效力。12.3非競爭性12.3.1借款人和發(fā)行人同意在合同有效期內(nèi)不進(jìn)行競爭。12.3.2非競爭性條款的具體內(nèi)容應(yīng)在合同中明確規(guī)定。第十三條附錄13.1債券發(fā)行與借款協(xié)議的詳細(xì)條款13.1.1附錄應(yīng)包括合同的全部詳細(xì)條款。13.1.2附錄應(yīng)與主合同具有同等法律效力。13.2相關(guān)法律法規(guī)13.2.1附錄應(yīng)包括適用于合同的法律、法規(guī)。13.2.2相關(guān)法律法規(guī)的變更或更新應(yīng)及時通知雙方。第十四條全部條款的完整性14.1本目錄所列條款為完整合同內(nèi)容。14.2未列出條款視為無效，且不影響合同的其他條款。14.3合同的修改、補(bǔ)充需雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1本合同所稱第三方是指除甲乙方以外的任何個人、法人或其他組織。1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的條件和方式2.1甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入的情況，應(yīng)提前通知對方。2.2第三方介入需經(jīng)甲乙方雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.3第三方介入的條件、方式和相關(guān)責(zé)任應(yīng)在書面協(xié)議中明確規(guī)定。第三條第三方責(zé)任3.1第三方應(yīng)按照甲乙方協(xié)商確定的條件和方式履行合同義務(wù)。3.2第三方對甲乙方的承諾和義務(wù)應(yīng)以書面形式明確。3.3第三方應(yīng)對其履行合同過程中產(chǎn)生的損失承擔(dān)責(zé)任。第四條第三方與甲乙方的關(guān)系4.1第三方與甲乙方為獨立主體，彼此之間不存在任何隸屬關(guān)系。4.2甲乙方與第三方的合同關(guān)系不影響彼此之間的合同關(guān)系。4.3第三方對甲乙方的債務(wù)不承擔(dān)連帶責(zé)任。第五條第三方責(zé)任限額5.1甲乙方應(yīng)與第三方協(xié)商確定責(zé)任限額。5.2責(zé)任限額應(yīng)在書面協(xié)議中明確規(guī)定。5.3第三方責(zé)任限額的確定應(yīng)合理、公平，并考慮風(fēng)險因素。第六條第三方介入的額外條款6.1甲乙方應(yīng)根據(jù)第三方介入的情況，增加必要的額外條款。6.2額外條款應(yīng)包括第三方義務(wù)、責(zé)任和限制等。6.3額外條款應(yīng)經(jīng)甲乙方雙方協(xié)商一致，并以書面形式確定。第七條第三方違約處理7.1第三方違約時，甲乙方有權(quán)要求其承擔(dān)違約責(zé)任。7.2甲乙方應(yīng)與第三方協(xié)商確定違約處理方式。7.3違約處理方式應(yīng)在書面協(xié)議中明確規(guī)定。第八條第三方權(quán)益保護(hù)8.1甲乙方應(yīng)保障第三方的合法權(quán)益。8.2甲乙方不得利用第三方介入的條件損害對方利益。8.3第三方權(quán)益保護(hù)的措施應(yīng)在書面協(xié)議中明確規(guī)定。第九條第三方退出9.1第三方有權(quán)按照約定退出合同。9.2第三方退出的條件和方式應(yīng)在書面協(xié)議中明確規(guī)定。9.3第三方退出后，其責(zé)任和服務(wù)義務(wù)應(yīng)按照協(xié)議約定處理。第十條第三方信息的保密10.1第三方應(yīng)對甲乙方提供的保密信息保密。10.2保密信息的保密期限、范圍和方式應(yīng)在書面協(xié)議中明確規(guī)定。第十一條第三方合規(guī)性11.1第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。11.2第三方應(yīng)保證其服務(wù)質(zhì)量和專業(yè)性。第十二條甲乙方的義務(wù)12.2甲乙方應(yīng)履行合同中約定的義務(wù)。12.3甲乙方應(yīng)對第三方的行為進(jìn)行監(jiān)督和評價。第十三條合同的變更和解除13.1合同的變更和解除應(yīng)經(jīng)甲乙方協(xié)商一致。13.2變更和解除合同的條件和方式應(yīng)在書面協(xié)議中明確規(guī)定。第十四條爭議解決14.1甲乙方與第三方之間的爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決。14.2如協(xié)商不成，可依法向合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。第十五條合同的生效和終止15.1合同自甲乙方雙方簽字蓋章之日起生效。15.2合同終止后，甲乙方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系隨之終止。第十六條其他條款16.1本合同未盡事宜，可由甲乙方與第三方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。16.2補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)經(jīng)甲乙方雙方協(xié)商一致，并以書面形式確定。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：債券發(fā)行申請文件1.1發(fā)行申請報告1.1.1報告內(nèi)容應(yīng)包括發(fā)行人概況、債券發(fā)行目的、發(fā)行條件等。1.1.2報告應(yīng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。1.2財務(wù)報表1.2.1報表應(yīng)包括發(fā)行人的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。1.2.2報表應(yīng)經(jīng)過權(quán)威會計師事務(wù)所審計。1.3發(fā)行人與擔(dān)保人的合同文件1.3.1合同應(yīng)包括發(fā)行人與擔(dān)保人之間的擔(dān)保協(xié)議。1.3.2合同應(yīng)明確擔(dān)保人的義務(wù)和責(zé)任。附件二：借款協(xié)議及相關(guān)文件2.1主借款協(xié)議2.1.1協(xié)議應(yīng)包括借款金額、借款期限、借款利率等主要條款。2.1.2協(xié)議應(yīng)明確借款人的義務(wù)和責(zé)任。2.2擔(dān)保協(xié)議2.2.1協(xié)議應(yīng)包括擔(dān)保人的擔(dān)保條件和方式。2.2.2協(xié)議應(yīng)明確擔(dān)保人的權(quán)利和義務(wù)。2.3借款人財務(wù)報表2.3.1報表應(yīng)包括借款人的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。2.3.2報表應(yīng)經(jīng)過權(quán)威會計師事務(wù)所審計。附件三：債券管理文件3.1債券存續(xù)管理協(xié)議3.1.1協(xié)議應(yīng)包括債券的管理機(jī)構(gòu)、管理職責(zé)等。3.1.2協(xié)議應(yīng)明確管理方的權(quán)利和義務(wù)。3.2利息支付協(xié)議3.2.1協(xié)議應(yīng)包括利息支付的時間、方式等。3.2.2協(xié)議應(yīng)明確利息支付的責(zé)任主體。附件四：第三方服務(wù)協(xié)議4.1第三方服務(wù)協(xié)議4.1.1協(xié)議應(yīng)包括第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限等。4.1.2協(xié)議應(yīng)明確第三方的權(quán)利和義務(wù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為一：未按約定時間支付利息或本金1.1示例：借款人未按約定的期限支付利息或本金。1.2責(zé)任認(rèn)定：借款人應(yīng)承擔(dān)遲延利息或違約金的責(zé)任。違約行為二：違反合同約定的義務(wù)2.1示例：借款人未履行合同約定的還款義務(wù)。2.2責(zé)任認(rèn)定：借款人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。違約行為三：第三方未按約定履行義務(wù)3.1示例：第三方未按約定提供服務(wù)或未達(dá)到服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。3.2責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。違約行為四：違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范4.1示例：第三方違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范提供服務(wù)。4.2責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于罰款、賠償損失等。全文完。2024年企業(yè)債券發(fā)行與借款協(xié)議1本合同目錄一覽第一條債券發(fā)行概述1.1債券發(fā)行主體1.2債券發(fā)行規(guī)模1.3債券發(fā)行期限1.4債券發(fā)行利率1.5債券發(fā)行方式第二條借款協(xié)議概述2.1借款主體2.2借款金額2.3借款期限2.4借款利率2.5借款用途第三條債券持有人權(quán)益3.1利息支付3.2債券轉(zhuǎn)讓3.3債券兌付3.4債券持有人大會第四條借款人義務(wù)與責(zé)任4.1按時支付利息4.2按期償還本金4.3提供財務(wù)報表4.4遵守法律法規(guī)第五條擔(dān)保措施5.1抵質(zhì)押物擔(dān)保5.2第三方擔(dān)保5.3保證人擔(dān)保第六條違約責(zé)任6.1借款人違約6.2債券持有人違約6.3擔(dān)保人違約第七條爭議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3仲裁解決7.4法律途徑第八條合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件8.2合同變更8.3合同終止第九條信息披露9.1借款人信息披露9.2債券持有人信息披露9.3擔(dān)保人信息披露第十條合同的履行監(jiān)督10.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)10.2履行監(jiān)督方式10.3履行監(jiān)督費(fèi)用第十一條合同的附件11.1債券發(fā)行文件11.2借款協(xié)議附件11.3擔(dān)保文件第十二條其他事項12.1合同的簽訂地與履行地12.2合同的語言版本12.3合同的適用法律第十三條合同的簽署13.1簽署日期13.2簽署地點13.3簽署人第十四條合同的份數(shù)14.1合同正本份數(shù)14.2合同副本份數(shù)第一部分：合同如下：第一條債券發(fā)行概述1.1債券發(fā)行主體本合同由甲乙雙方共同簽訂，甲方為【甲方名稱】，乙方為【乙方名稱】。1.2債券發(fā)行規(guī)模本次債券發(fā)行規(guī)模為人民幣【金額】元整。1.3債券發(fā)行期限本次債券發(fā)行期限為【期限】年，自債券發(fā)行之日起計算。1.4債券發(fā)行利率本次債券發(fā)行利率為【利率】%。1.5債券發(fā)行方式本次債券發(fā)行方式為【發(fā)行方式】，包括但不限于公開募集、定向發(fā)行等。第二條借款協(xié)議概述2.1借款主體借款主體為甲乙雙方，甲方為【甲方名稱】，乙方為【乙方名稱】。2.2借款金額本次借款金額為人民幣【金額】元整。2.3借款期限本次借款期限為【期限】年，自借款之日起計算。2.4借款利率本次借款利率為【利率】%。2.5借款用途借款主要用于【用途】，包括但不限于企業(yè)經(jīng)營、項目投資等。第三條債券持有人權(quán)益3.1利息支付甲方按照約定的利率和期限支付債券利息。3.2債券轉(zhuǎn)讓債券持有人可以在【轉(zhuǎn)讓平臺】進(jìn)行債券轉(zhuǎn)讓。3.3債券兌付債券到期后，甲方應(yīng)當(dāng)按照約定的金額和方式進(jìn)行債券兌付。3.4債券持有人大會債券持有人有權(quán)參加債券持有人大會，并對重大事項進(jìn)行投票。第四條借款人義務(wù)與責(zé)任4.1按時支付利息甲方應(yīng)當(dāng)按照約定的期限和利率支付借款利息。4.2按期償還本金甲方應(yīng)當(dāng)按照約定的期限償還借款本金。4.3提供財務(wù)報表甲方應(yīng)當(dāng)定期向乙方提供財務(wù)報表，包括但不限于利潤表、資產(chǎn)負(fù)債表等。4.4遵守法律法規(guī)甲方應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)，確保借款行為的合法性。第五條擔(dān)保措施5.1抵質(zhì)押物擔(dān)保甲方提供【抵質(zhì)押物】作為借款的擔(dān)保。5.2第三方擔(dān)保甲方提供【第三方擔(dān)保人】作為借款的擔(dān)保。5.3保證人擔(dān)保甲方提供【保證人】作為借款的擔(dān)保。第六條違約責(zé)任6.1借款人違約甲方如未按約定支付利息或償還本金，乙方有權(quán)采取【違約救濟(jì)措施】。6.2債券持有人違約債券持有人如未按約定轉(zhuǎn)讓債券或兌付債券，甲方有權(quán)采取【違約救濟(jì)措施】。6.3擔(dān)保人違約擔(dān)保人如未按約定履行擔(dān)保義務(wù)，甲方有權(quán)采取【違約救濟(jì)措施】。第八條合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件本合同自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效。8.2合同變更合同的變更需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。8.3合同終止（1）合同到期，甲方按約定償還借款本金及利息；（2）甲乙雙方協(xié)商一致提前終止合同；（3）法律規(guī)定或雙方約定的其他終止條件。第九條信息披露9.1借款人信息披露甲方應(yīng)向乙方及時披露其經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、重大合同等信息。9.2債券持有人信息披露債券持有人應(yīng)向甲方及時披露其持有債券的情況。9.3擔(dān)保人信息披露擔(dān)保人應(yīng)向甲方及時披露其擔(dān)保情況。第十條合同的履行監(jiān)督10.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)甲乙雙方共同設(shè)立合同履行監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督合同的履行。10.2履行監(jiān)督方式合同履行監(jiān)督機(jī)構(gòu)通過定期檢查、現(xiàn)場審計等方式進(jìn)行履行監(jiān)督。10.3履行監(jiān)督費(fèi)用履行監(jiān)督費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商確定，并按照約定方式承擔(dān)。第十一條合同的附件11.1債券發(fā)行文件包括債券發(fā)行公告、債券募集說明書、債券發(fā)行協(xié)議等。11.2借款協(xié)議附件包括借款合同、擔(dān)保合同、還款計劃等。11.3擔(dān)保文件包括抵質(zhì)押物清單、第三方擔(dān)保協(xié)議、保證人擔(dān)保協(xié)議等。第十二條其他事項12.1合同的簽訂地與履行地本合同簽訂地為【簽訂地】，履行地為【履行地】。12.2合同的語言版本本合同正本以中文書寫，如有翻譯版本，以中文版本為準(zhǔn)。12.3合同的適用法律本合同適用中華人民共和國法律。第十三條合同的簽署13.1簽署日期本合同簽署日期為【簽署日期】。13.2簽署地點本合同簽署地點為【簽署地點】。13.3簽署人甲方簽署人為【甲方簽署人】，乙方簽署人為【乙方簽署人】。第十四條合同的份數(shù)14.1合同正本份數(shù)本合同正本一式【份數(shù)】份，甲乙雙方各執(zhí)一份。14.2合同副本份數(shù)本合同副本一式【份數(shù)】份，用于報批、備案等用途。第二部分：第三方介入后的修正鑒于本合同可能涉及第三方的介入，包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，就第三方介入后的相關(guān)事宜作出如下修正：第一條第三方概念界定1.1第三方是指除甲乙雙方之外的任何個人、法人或其他組織。1.2第三方介入是指第三方在本合同履行過程中提供服務(wù)、協(xié)助或參與的情形。第二條第三方責(zé)任2.1第三方介入本合同履行過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和合同約定，確保其行為合法、合規(guī)。2.2第三方應(yīng)對其提供的服務(wù)或協(xié)助承擔(dān)責(zé)任，并確保其服務(wù)或協(xié)助的質(zhì)量、效率和安全性。2.3第三方如因故意或過失導(dǎo)致甲乙雙方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第三條第三方權(quán)益3.1第三方根據(jù)本合同約定享有權(quán)益，包括但不限于獲得報酬、享受合同約定的優(yōu)惠等。3.2第三方應(yīng)按照合同約定履行義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第四條第三方與甲乙方的關(guān)系4.1第三方與甲方、乙方之間的合同關(guān)系，不影響甲乙雙方之間的合同關(guān)系。4.2第三方對甲乙雙方不具有任何合同義務(wù)或責(zé)任，甲乙雙方的權(quán)益和義務(wù)不受第三方影響。第五條第三方責(zé)任限額5.1第三方對甲乙雙方的賠償責(zé)任限額為【限額金額】元整。5.2第三方如因特殊情況導(dǎo)致賠償責(zé)任超過限額，甲乙雙方可協(xié)商適當(dāng)調(diào)整。5.3第三方應(yīng)提供必要的保函或擔(dān)保，以確保其賠償責(zé)任得以履行。第六條第三方介入的程序6.1第三方介入前，應(yīng)與甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。6.2第三方介入時，應(yīng)向甲乙雙方提供相關(guān)資質(zhì)證明，以確保其合法性和專業(yè)性。6.3第三方退出時，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并辦理相關(guān)手續(xù)。第七條第三方與合同履行監(jiān)督7.1第三方應(yīng)接受合同履行監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，并按照合同約定履行其職責(zé)。7.2合同履行監(jiān)督機(jī)構(gòu)有權(quán)對第三方的工作進(jìn)行評價和審計。7.3第三方如未按合同約定履行其職責(zé)，合同履行監(jiān)督機(jī)構(gòu)有權(quán)要求其改正或賠償。第八條第三方與信息披露8.1第三方應(yīng)按照合同約定及時、準(zhǔn)確地披露相關(guān)信息。8.2第三方如未按合同約定披露信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第九條第三方與爭議解決9.1第三方與甲乙雙方發(fā)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。9.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或向法院提起訴訟。第十條第三方與合同的變更、解除和終止10.1第三方與甲乙雙方協(xié)商一致，可以變更、解除或終止合同。10.2合同變更、解除或終止后，第三方應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。第十一條第三方與合同的份數(shù)11.1合同正本份數(shù)本合同正本一式【份數(shù)】份，甲乙雙方各執(zhí)一份，第三方執(zhí)一份。11.2合同副本份數(shù)本合同副本一式【份數(shù)】份，用于報批、備案等用途。本修正條款與本合同具有同等法律效力，甲乙雙方應(yīng)按照本修正條款履行合同義務(wù)。如有未盡事宜，甲乙雙方可協(xié)商一致后予以補(bǔ)充。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：債券發(fā)行文件1.1債券發(fā)行公告1.2債券募集說明書1.3債券發(fā)行協(xié)議附件二：借款協(xié)議附件2.1借款合同2.2擔(dān)保合同2.3還款計劃附件三：擔(dān)保文件3.1抵質(zhì)押物清單3.2第三方擔(dān)保協(xié)議3.3保證人擔(dān)保協(xié)議附件四：財務(wù)報表4.1利潤表4.2資產(chǎn)負(fù)債表4.3現(xiàn)金流量表附件五：合同履行監(jiān)督報告5.1定期檢查報告5.2現(xiàn)場審計報告附件六：信息披露文件6.1借款人信息披露報告6.2債券持有人信息披露報告6.3擔(dān)保人信息披露報告附件七：爭議解決文件7.1仲裁申請文件7.2訴訟起訴文件說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按約定支付利息或償還本金。2.乙方未按約定轉(zhuǎn)讓債券或兌付債券。3.擔(dān)保人未按約定履行擔(dān)保義務(wù)。4.第三方未按約定提供服務(wù)或協(xié)助。5.甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約行為導(dǎo)致?lián)p失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.違約行為情節(jié)嚴(yán)重的，合同履行監(jiān)督機(jī)構(gòu)有權(quán)要求違約方改正或賠償。3.違約方未按約定履行義務(wù)的，合同履行監(jiān)督機(jī)構(gòu)有權(quán)采取措施保障合同履行。示例說明：1.若甲方未按約定支付利息，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期利息，并按約定支付違約金。2.若乙方未按約定轉(zhuǎn)讓債券，甲方有權(quán)要求乙方履行轉(zhuǎn)讓義務(wù)，并按約定支付違約金。3.若擔(dān)保人未按約定履行擔(dān)保義務(wù)，甲方有權(quán)要求擔(dān)保人承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.若第三方未按約定提供服務(wù)或協(xié)助，甲乙雙方有權(quán)要求第三方改正或賠償。5.若甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)，合同履行監(jiān)督機(jī)構(gòu)有權(quán)要求甲乙雙方改正或賠償。全文完。2024年企業(yè)債券發(fā)行與借款協(xié)議2本合同目錄一覽第一條債券發(fā)行1.1債券類型1.2發(fā)行總額1.3發(fā)行價格1.4發(fā)行日期1.5還款期限1.6利率第二條借款協(xié)議2.1借款金額2.2借款期限2.3借款利率2.4借款用途2.5還款方式2.6擔(dān)保措施第三條債券持有人權(quán)益3.1利息支付3.2債券轉(zhuǎn)讓3.3優(yōu)先購買權(quán)3.4信息披露3.5債券兌付第四條企業(yè)義務(wù)4.1按時支付利息4.2按期歸還本金4.3提供財務(wù)報告4.4履行信息披露義務(wù)4.5保證債券安全性第五條違約責(zé)任5.1企業(yè)違約情形5.2債券持有人權(quán)益保障5.3違約賠償金額5.4違約解決方式第六條爭議解決6.1爭議類型6.2協(xié)商解決6.3仲裁機(jī)構(gòu)6.4訴訟管轄第七條合同的生效、變更和終止7.1合同生效條件7.2合同變更程序7.3合同終止情形7.4合同終止后的處理第八條保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3泄密責(zé)任第九條強(qiáng)制性條款9.1強(qiáng)制性法律規(guī)定9.2強(qiáng)制性行業(yè)規(guī)定9.3強(qiáng)制性合同條款第十條合同附件10.1債券發(fā)行文件10.2借款協(xié)議附件10.3擔(dān)保文件第十一條合同的簽署和保管11.1簽署日期11.2簽署地點11.3簽署主體11.4合同副本保管第十二條合同的修訂12.1修訂程序12.2修訂內(nèi)容12.3修訂生效第十三條合同的解除13.1解除條件13.2解除程序13.3解除后的處理第十四條其他條款14.1關(guān)聯(lián)交易14.2稅收政策14.3合同解釋權(quán)14.4合同的完整性和獨立性第一部分：合同如下：第一條債券發(fā)行1.1債券類型：本次發(fā)行的債券為固定利率企業(yè)債券。1.2發(fā)行總額：發(fā)行總額為人民幣[具體金額]億元。1.3發(fā)行價格：債券發(fā)行價格為面值加計固定發(fā)行費(fèi)用。1.4發(fā)行日期：債券發(fā)行日期為2024年[具體月日]。1.5還款期限：債券的還款期限為[具體年數(shù)]年，自發(fā)行之日起計算。1.6利率：債券的票面利率為[具體年化利率]%，固定不變。第二條借款協(xié)議2.1借款金額：企業(yè)向債券持有人借款金額為發(fā)行總額。2.2借款期限：借款期限與債券的還款期限相同。2.3借款利率：借款利率與債券票面利率相同。2.4借款用途：借款主要用于[具體用途]，包括但不限于補(bǔ)充流動資金、償還銀行貸款、投資項目等。2.5還款方式：企業(yè)按期支付利息，到期歸還本金。2.6擔(dān)保措施：企業(yè)提供[擔(dān)保方式]擔(dān)保，包括但不限于抵押、質(zhì)押、保證等。第三條債券持有人權(quán)益3.1利息支付：企業(yè)按約定的利率和時間支付債券利息。3.2債券轉(zhuǎn)讓：債券持有人可依法自由轉(zhuǎn)讓債券。3.3優(yōu)先購買權(quán)：在企業(yè)發(fā)行新債券時，債券持有人享有優(yōu)先購買權(quán)。3.4信息披露：企業(yè)應(yīng)履行信息披露義務(wù)，及時向債券持有人披露財務(wù)報告和重大事項。3.5債券兌付：企業(yè)應(yīng)按約定的時間和方式兌付債券本息。第四條企業(yè)義務(wù)4.1按時支付利息：企業(yè)應(yīng)按約定的時間和金額支付債券利息。4.2按期歸還本金：企業(yè)應(yīng)按約定的時間和金額歸還債券本金。4.3提供財務(wù)報告：企業(yè)應(yīng)每年向債券持有人提供財務(wù)報告。4.4履行信息披露義務(wù)：企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和合同約定，及時、真實、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。4.5保證債券安全性：企業(yè)應(yīng)采取有效措施，保證債券的安全性和流動性。第五條違約責(zé)任5.2債券持有人權(quán)益保障：債券持有人有權(quán)要求企業(yè)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。5.3違約賠償金額：企業(yè)應(yīng)按照債券持有人損失的程度和范圍，支付相應(yīng)的違約賠償金額。5.4違約解決方式：違約爭議應(yīng)通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。第六條爭議解決6.1爭議類型：本合同履行過程中發(fā)生的爭議。6.2協(xié)商解決：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議。6.3仲裁機(jī)構(gòu)：如協(xié)商不成，任何一方均可向[具體仲裁機(jī)構(gòu)]申請仲裁。6.4訴訟管轄：如仲裁不成，可以向[具體人民法院]提起訴訟。第七條合同的生效、變更和終止7.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。7.2合同變更程序：合同的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。7.3合同終止情形：合同終止的情形包括債券到期、提前兌付、債券持有人同意解除等。7.4合同終止后的處理：合同終止后，企業(yè)應(yīng)按照約定方式處理債券兌付等后續(xù)事項。第八條保密條款8.1保密內(nèi)容：雙方在合同履行過程中獲知的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等。8.2保密期限：保密信息自披露之日起算，持續(xù)至信息公之于眾或不再作為秘密對待之時。8.3泄密責(zé)任：違反保密義務(wù)的一方應(yīng)承擔(dān)泄露秘密的責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此造成的一切損失。第九條強(qiáng)制性條款9.1強(qiáng)制性法律規(guī)定：雙方應(yīng)遵守中華人民共和國法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，不得違反強(qiáng)制性法律規(guī)定。9.2強(qiáng)制性行業(yè)規(guī)定：雙方應(yīng)遵守相關(guān)行業(yè)的強(qiáng)制性規(guī)定，確保合同的合法性和有效性。9.3強(qiáng)制性合同條款：雙方應(yīng)遵守合同中的強(qiáng)制性條款，不得擅自變更或解除。第十條合同附件10.1債券發(fā)行文件：包括債券發(fā)行公告、募集說明書、發(fā)行協(xié)議等。10.2借款協(xié)議附件：包括借款合同、擔(dān)保合同等相關(guān)文件。10.3擔(dān)保文件：包括擔(dān)保物權(quán)設(shè)立證明、擔(dān)保人資質(zhì)證明等。第十一條合同的簽署和保管11.1簽署日期：本合同簽署日期為2024年[具體月日]。11.2簽署地點：本合同簽署地點為[具體地點]。11.3簽署主體：合同簽署主體為[企業(yè)名稱]和[債券持有人名稱]。11.4合同副本保管：雙方各執(zhí)一份合同正本，副本具有同等法律效力。第十二條合同的修訂12.1修訂程序：合同的修訂需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。12.2修訂內(nèi)容：修訂內(nèi)容應(yīng)明確、具體，不得與原合同的原則和精神相抵觸。12.3修訂生效：補(bǔ)充協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，與原合同具有同等法律效力。第十三條合同的解除13.1解除條件：合同解除的條件符合法律法規(guī)的規(guī)定和合同約定的解除條件。13.2解除程序：合同解除應(yīng)通過協(xié)商一致，并書面確認(rèn)。13.3解除后的處理：合同解除后，雙方應(yīng)按照約定方式處理后續(xù)事項，包括但不限于債券兌付、擔(dān)保解除等。第十四條其他條款14.1關(guān)聯(lián)交易：雙方在進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易時，應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，不得損害對方利益。14.2稅收政策：雙方應(yīng)遵守國家和地方的稅收政策，依法納稅。14.3合同解釋權(quán)：本合同的解釋權(quán)歸[企業(yè)名稱]和[債券持有人名稱]共同所有。14.4合同的完整性和獨立性：本合同獨立于其他合同，不得因其他合同的無效或變更而影響其效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方：本合同所稱第三方指除甲乙方之外的任何個人、法人或其他組織。1.2第三方責(zé)任：第三方對甲乙雙方的合同義務(wù)和責(zé)任不承擔(dān)任何直接或間接的責(zé)任。第二條第三方介入的情形2.1中介方介入：如本合同履行過程中需要中介方提供服務(wù)，中介方作為第三方介入。2.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入：如合同履行過程中需要接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查或批準(zhǔn)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為第三方介入。2.3其他第三方介入：其他任何未經(jīng)甲乙方同意的第三方不得介入本合同的履行。第三條第三方責(zé)任的限制3.1第三方責(zé)任限額：第三方對甲乙雙方的合同義務(wù)和責(zé)任不承擔(dān)任何直接或間接的責(zé)任。3.2第三方權(quán)利限制：第三方不享有本合同項下的任何權(quán)利，不得要求參與本合同的履行。第四條甲乙方的義務(wù)4.1選擇第三方：甲乙方應(yīng)選擇具備合法資質(zhì)和良好信譽(yù)的第三方提供服務(wù)。4.2監(jiān)督第三方：甲乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的行為，確保其不違反本合同的約定。4.3承擔(dān)后果：甲乙方因選擇不當(dāng)或監(jiān)督不力導(dǎo)致第三方違反本合同的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)后果。第五條第三方義務(wù)5.1遵守合同：第三方應(yīng)遵守本合同的約定，不得違反甲乙方的合法權(quán)益。5.2承擔(dān)違約責(zé)任：第三方如違反本合同，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲乙方支付違約金，并賠償因此造成的一切損失。第六條第三方與甲乙方的關(guān)系6.1第三方與甲乙方的關(guān)系獨立：第三方與甲乙方之間不存在任何隸屬或代理關(guān)系。6.2第三方行為的界定：第三方行為視為獨立行為，不視為甲乙方行為。第七條第三方介入的程序7.1第三方介入的申請：甲乙方如需第三方介入，應(yīng)向第三方提出書面申請。7.2第三方答復(fù)：第三方應(yīng)在收到申請后[具體時間]內(nèi)答復(fù)甲乙方。7.3介入?yún)f(xié)議：甲乙方與第三方簽訂介入?yún)f(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。第八條第三方介入后的合同修改8.1增加的條款：根據(jù)第三方介入的需要，甲乙方可在合同中增加相關(guān)條款。8.2條款的明確：增加的條款應(yīng)明確第三方介入的范圍、方式和條件等。第九條第三方介入的終止9.1終止條件：第三方介入的條件消失或合同履行完畢。9.2終止程序：甲乙方應(yīng)與第三方協(xié)商終止介入，并辦理相關(guān)手續(xù)。第十條第三方介入后的爭議解決10.1爭議類型：第三方介入后產(chǎn)生的爭議。10.2協(xié)商解決：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議。10.3仲裁機(jī)構(gòu)：如協(xié)商不成，任何一方均可向[具體仲裁機(jī)構(gòu)]申請仲裁。10.4訴訟管轄：如仲裁不成，可以向[具體人民法院]提起訴訟。第十一條第三方介入后的合同保管11.1合同副本：甲乙方與第三方各自保存一份合同副本。11.2修改記錄：如有修改，雙方應(yīng)記錄修改內(nèi)容，并簽字蓋章確認(rèn)。第十二條第三方介入后的合同效力12.1合同效力：本合同及其修改后的條款對甲乙方具有法律效力。12.2第三方效力：第三方對本合同的修改和補(bǔ)充不具有法律