創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基礎(chǔ)第三章 創(chuàng)新能力與提升

一、教學(xué)內(nèi)容第三章：創(chuàng)新能力與提升教學(xué)目標(biāo)知識目標(biāo)：1.了解創(chuàng)新能力的構(gòu)成2.了解自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略意義與必要性3.掌握自主創(chuàng)新的內(nèi)涵與類型4.掌握自主創(chuàng)新能力提升的基本途徑5.了解知識學(xué)習(xí)對提高創(chuàng)新能力的意義6.掌握知識學(xué)習(xí)的幾種方式及其特點(diǎn)能力目標(biāo)：1.能夠了解創(chuàng)新能力的構(gòu)成2.能夠了解自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略意義與必要性3.能夠掌握自主創(chuàng)新的內(nèi)涵與類型4.能夠掌握自主創(chuàng)新能力提升的基本途徑5.能夠了解知識學(xué)習(xí)對提高創(chuàng)新能力的意義6.能夠掌握知識學(xué)習(xí)的幾種方式及其特點(diǎn)教學(xué)重點(diǎn)難點(diǎn)教學(xué)重點(diǎn)：1.創(chuàng)新能力的構(gòu)成2.自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略意義與必要性3.知識學(xué)習(xí)對提高創(chuàng)新能力的意義4.技術(shù)能力積累的內(nèi)部途徑和外部途徑教學(xué)難點(diǎn)：1.自主創(chuàng)新的內(nèi)涵與類型2.自主創(chuàng)新能力提升的基本途徑3.知識學(xué)習(xí)的幾種方式及其特點(diǎn)教學(xué)內(nèi)容第一節(jié)創(chuàng)新能力的構(gòu)成創(chuàng)新能力是企業(yè)在技術(shù)和組織方面的知識的總和，它體現(xiàn)在企業(yè)的人力資源、技術(shù)系統(tǒng)（主要是硬件設(shè)備）、信息系統(tǒng)和組織管理體系中。創(chuàng)新能力的本質(zhì)是知識，創(chuàng)新能力包括技術(shù)創(chuàng)新能力和非技術(shù)創(chuàng)新能力。一、技術(shù)能力技術(shù)創(chuàng)新能力是指以現(xiàn)有的思維模式提出有別于常規(guī)或常人思路的見解為導(dǎo)向，利用現(xiàn)有的知識和物質(zhì)，在特定的環(huán)境中，本著理想化需要或?yàn)闈M足社會(huì)需求，而改進(jìn)或創(chuàng)造新的技術(shù)的能力。（一）技術(shù)能力的概念技術(shù)能力是企業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，企業(yè)獲得驕人的創(chuàng)新業(yè)績并創(chuàng)造財(cái)富，需要強(qiáng)大的技術(shù)能力做支撐。技術(shù)能力附著在企業(yè)內(nèi)人員、技術(shù)設(shè)備系統(tǒng)、技術(shù)信息和組織管理諸要素中，并體現(xiàn)為各要素所有內(nèi)生知識存量的總和。它是一個(gè)表示企業(yè)內(nèi)在技術(shù)潛能的概念，是企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、降低產(chǎn)品成本和實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)基礎(chǔ)，也是企業(yè)全面提高經(jīng)濟(jì)效益、增強(qiáng)企業(yè)競爭能力的基礎(chǔ)。實(shí)際調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)技術(shù)能力低下會(huì)造成以下影響：第一，技術(shù)引進(jìn)（包括購買硬件、許可證和專利等）過程中不能很好地消化吸收；第二，技術(shù)合作（包括合資、合作研發(fā)等）中得不到合作方的重視，吸引不了優(yōu)秀合作伙伴；第三，自主創(chuàng)新在較低水平上重復(fù)進(jìn)行，技術(shù)創(chuàng)新能力缺乏基礎(chǔ)和后勁，影響企業(yè)的產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新。這些影響最終使得企業(yè)難以形成技術(shù)核心能力，技術(shù)戰(zhàn)略缺乏支撐，不能支持企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略意圖，影響企業(yè)的競爭優(yōu)勢。（二）技術(shù)能力的分類按照企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的形式以及技術(shù)能力發(fā)展的層次與難度，技術(shù)能力可分為技術(shù)監(jiān)測能力、技術(shù)引進(jìn)能力、技術(shù)吸收能力、技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)核心能力五種（如表3-1所示）。表3-1技術(shù)能力的分類技術(shù)監(jiān)測能力技術(shù)引進(jìn)能力技術(shù)吸收能力技術(shù)創(chuàng)新能力技術(shù)核心能力企業(yè)跟蹤、觀察、尋求和選取外部先進(jìn)技術(shù)信息和知識的能力將外部技術(shù)知識經(jīng)過選擇、評價(jià)和談判引入企業(yè)內(nèi)部的能力將引入的外部技術(shù)知識經(jīng)過應(yīng)用整合到企業(yè)內(nèi)部知識體系的能力將內(nèi)外部知識激活，進(jìn)行整合與創(chuàng)造的能力企業(yè)形成的獨(dú)特、難以模仿的創(chuàng)新能力這五種技術(shù)能力的評價(jià)與層次如表3-2、圖3-1所示。表3-2技術(shù)能力的評價(jià)領(lǐng)先的設(shè)置技術(shù)發(fā)展的方向和途徑（為產(chǎn)業(yè)所接受）強(qiáng)勁的能表現(xiàn)出獨(dú)立的技術(shù)活動(dòng)，并能設(shè)置新方向有利的一般來說能維持技術(shù)競爭能力，或在某些狹窄的領(lǐng)域內(nèi)處于領(lǐng)先能防衛(wèi)的不能設(shè)置獨(dú)立的進(jìn)程，繼續(xù)處于追趕狀況弱的技術(shù)產(chǎn)出達(dá)不到競爭對手的質(zhì)量，需要集中力量解決眼前亟待處理的問題圖3-1技術(shù)能力的層次二、非技術(shù)能力與技術(shù)創(chuàng)新相比，非技術(shù)創(chuàng)新比較缺乏范式化，包括的內(nèi)容也比較寬泛。因此可以說，在經(jīng)營活動(dòng)中，技術(shù)創(chuàng)新之外的創(chuàng)新活動(dòng)都可以被認(rèn)為是非技術(shù)創(chuàng)新。有關(guān)非技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容，研究者們論及的有商業(yè)模式創(chuàng)新、價(jià)值創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、體制創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、供應(yīng)鏈創(chuàng)新、渠道創(chuàng)新等諸多方面。一些研究者曾對以上創(chuàng)新進(jìn)行一些整合，將非技術(shù)創(chuàng)新歸納為商業(yè)模式創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、體制創(chuàng)新等幾個(gè)方面。因此，本節(jié)將管理、商業(yè)模式、制度與文化、服務(wù)等方面的創(chuàng)新能力統(tǒng)稱為非技術(shù)創(chuàng)新能力。第二節(jié)提升創(chuàng)新能力的方法和途徑提升創(chuàng)新能力包括提升技術(shù)創(chuàng)新能力和非技術(shù)創(chuàng)新能力（如管理、商業(yè)模式、制度與文化、服務(wù)等方面的創(chuàng)新能力），而技術(shù)能力是技術(shù)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)。本節(jié)以技術(shù)能力的提升為例，介紹幾種典型的提升方法與途徑。企業(yè)必須根據(jù)自身特點(diǎn)，采用經(jīng)濟(jì)適用的技術(shù)創(chuàng)新能力積累途徑。一般來說，技術(shù)創(chuàng)新能力積累途徑分為內(nèi)部途徑和外部途徑兩類。一、技術(shù)能力積累內(nèi)部途徑技術(shù)能力積累的內(nèi)部途徑主要是指內(nèi)部研究與開發(fā)（researchanddevelopment,R&D)。內(nèi)部R&D具有以下作用：（1）以重大或漸進(jìn)創(chuàng)新不斷完善現(xiàn)有的技術(shù)體系，提高技術(shù)能力；（2）使重大創(chuàng)新成為新技術(shù)體系的開創(chuàng)者，提高技術(shù)能力；（3）在創(chuàng)新中有時(shí)會(huì)產(chǎn)生技術(shù)“副產(chǎn)品”，不屬于現(xiàn)有的產(chǎn)品和生產(chǎn)技術(shù)體系，可獨(dú)立成一個(gè)新的領(lǐng)域：（4）對引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行模仿或改進(jìn)性的研究開發(fā)，促進(jìn)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收。研究發(fā)現(xiàn)內(nèi)部R&D對提高技術(shù)能力具有不可替代的作用：因?yàn)榧夹g(shù)知識具有環(huán)境依賴性，企業(yè)若放棄R&D活動(dòng)，則意味著失去產(chǎn)生新知識的環(huán)境，會(huì)嚴(yán)重?fù)p壞企業(yè)的創(chuàng)新能力；內(nèi)部R&D提供潛能去保護(hù)現(xiàn)有能力并且發(fā)展新的能力。因此，通過技術(shù)創(chuàng)新尤其是內(nèi)部R&D來優(yōu)化和擴(kuò)展企業(yè)的技術(shù)知識存量，是提高技術(shù)能力的重要途徑。內(nèi)部R&D要求企業(yè)具有較強(qiáng)的資源和能力，這需要經(jīng)歷一個(gè)較為漫長的過程。因此，它適用于產(chǎn)品推向市場的時(shí)間并不特別重要的情況。但是，內(nèi)部R&D具有易于控制和熟悉的優(yōu)勢，能夠很好地控制時(shí)間并進(jìn)行判斷，具有先發(fā)優(yōu)勢，能夠?qū)⒓夹g(shù)和管理訣竅留在企業(yè)內(nèi)部。不同企業(yè)的情況不一樣。例如，先發(fā)企業(yè)大多數(shù)是從內(nèi)部R&D開始的，因?yàn)樵擃惼髽I(yè)是所在領(lǐng)域的技術(shù)領(lǐng)先者，只能依靠自身資源和能力來發(fā)展。但對于多數(shù)企業(yè)，內(nèi)部R&D一般擔(dān)負(fù)著完善現(xiàn)有技術(shù)體系的任務(wù)。內(nèi)部R&D的機(jī)理過程如表3-3所示。表3-3研究開發(fā)資源投入、技術(shù)存量（技術(shù)能力的潛力）、研究開發(fā)成果產(chǎn)出（技術(shù)能力的表現(xiàn)）的關(guān)聯(lián)研究開發(fā)資源投入技術(shù)存量（技術(shù)能力的潛力）研究開發(fā)成果產(chǎn)出（技術(shù)能力的表現(xiàn)）研究開發(fā)費(fèi)用技術(shù)知識直接成果研究消耗品設(shè)備與儀器其他顯性知識（資料）知識產(chǎn)權(quán)（專利、版權(quán)等）學(xué)術(shù)論文、報(bào)告和數(shù)據(jù)產(chǎn)品原型、手冊等隱性知識（個(gè)人或集體擁有）研究人員與工程師（人力資源）經(jīng)驗(yàn)與技術(shù)訣竅等產(chǎn)品經(jīng)營對產(chǎn)品貢獻(xiàn)對工藝貢獻(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營出售專利技術(shù)轉(zhuǎn)移知識技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施間接成果人力資源信息與知識技術(shù)與訣竅研究開發(fā)環(huán)境（設(shè)備與文化）科學(xué)家與工程師（專家）研究開發(fā)管理訣竅研究開發(fā)人力網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)公司形象提升從戰(zhàn)略意義上說，內(nèi)部R&D可以使獲得的新能力融入企業(yè)原有能力體系中，使其短期內(nèi)難以被模仿。因此，內(nèi)部R&D是最具有戰(zhàn)略重要性的能力積累途徑。但許多學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn)，內(nèi)部R&D具有幾個(gè)明顯的缺陷，具體如下：?成本高昂。?難以發(fā)展完全不同于現(xiàn)存能力基礎(chǔ)的全新能力。企業(yè)在具有相當(dāng)不確定性的情況下，投入的不可取消性會(huì)阻礙其對內(nèi)部R&D的投資。?會(huì)遭遇核心商業(yè)外部影響因素造成的困難。外部和制度上的影響因素可能通過強(qiáng)制其在已接受的行動(dòng)和軌道之內(nèi)實(shí)施行為，進(jìn)而限制企業(yè)的投資路徑。?會(huì)遭遇商業(yè)組織內(nèi)部影響因素造成的因難。組織惰性可能限制企業(yè)現(xiàn)有規(guī)模的擴(kuò)張，抑制企業(yè)在超越局部搜索的領(lǐng)域中發(fā)展其技術(shù)能力。二、技術(shù)能力積累的外部途徑隨著開放式創(chuàng)新理念的日益流行，近年來技術(shù)能力積累的外部途徑正日益引起關(guān)注，如表3-4所示。表3-4幾種主要開放型技術(shù)能力提升途徑的比較途徑對組織技術(shù)能力積累的貢獻(xiàn)主要缺點(diǎn)典型案例外商直接投資（FDI）提供學(xué)習(xí)樣板，通過FDI企業(yè)與本國的人才流動(dòng)，及FDI企業(yè)對本國轉(zhuǎn)包生產(chǎn)及銷售企業(yè)的技術(shù)指導(dǎo)進(jìn)行技術(shù)積累間接性，組織性較差，效率較低合資企業(yè)外方直接管理，指導(dǎo)培訓(xùn)本國員工，能形成較高的組織層次技術(shù)積累，積累方法較為科學(xué)，效率較高被動(dòng)性，偏重于生產(chǎn)操作層次，積累結(jié)構(gòu)不合理一汽大眾、上海大眾等原始設(shè)備制造（OEM）通過與國外著名企業(yè)合作生產(chǎn)OEM產(chǎn)品并接受外方技術(shù)指導(dǎo)，技術(shù)起點(diǎn)較高，自主性強(qiáng)，激勵(lì)充分，技術(shù)積累結(jié)構(gòu)較合理需要較高的技術(shù)基礎(chǔ)，難以在落后企業(yè)中普遍推廣格蘭仕技術(shù)引進(jìn)結(jié)合引進(jìn)項(xiàng)目的外方技術(shù)指導(dǎo)對人員培訓(xùn)，在新技術(shù)采用和新設(shè)備使用過程中進(jìn)行深度摸索和技術(shù)積累偏重于操作層次，不易獲得最先進(jìn)的技術(shù)，新技術(shù)與舊管理體制及組織形式之間會(huì)發(fā)生矛盾中國高鐵引進(jìn)德國和日本高鐵技術(shù)、寶鋼引進(jìn)新日鐵技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟中國TD-WCDMA戰(zhàn)略聯(lián)盟并購吉利汽車收購沃爾沃；谷歌收購NEST產(chǎn)學(xué)研合作北大方正、浙大網(wǎng)新（資料來源：改編自麥綠波.2011.標(biāo)準(zhǔn)途徑的技術(shù)積累模式[J].中國標(biāo)準(zhǔn)化，4:44-49）【拓展閱讀3-1】創(chuàng)新能力小測試以下10個(gè)問題請根據(jù)自身實(shí)際情況選擇“是”“否”或“不確定”。1.你認(rèn)為那些使用古怪和生僻詞語的作家，純粹是為了炫耀。2.無論什么問題，要讓你產(chǎn)生興趣，總比讓別人產(chǎn)生興趣要困難得多。3.對那些經(jīng)常做沒把握事情的人，你不看好他們。4.你常常憑直覺來判斷問題的正確與錯(cuò)誤。5.你善于分析問題，但不擅長對分析結(jié)果進(jìn)行綜合、提煉。6.你審美能力較強(qiáng)。7.你的興趣在于不斷提出新的建議，而不在于說服別人去接受這些建議。8.你喜歡那些一門心思埋頭苦干的人。9.你不喜歡提那些顯得無知的問題。10.你做事總是有的放矢，不盲目行事。表3-5評分標(biāo)準(zhǔn)題號“是”評分“不確定”評分“否”評分1-102201434124-10-25302620-170108012901310012得分22分以上，說明被測試者具有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力，適合從事環(huán)境較為自由，沒有太多約束，對創(chuàng)新性有較高要求的職位，如美編、裝潢設(shè)計(jì)、工程設(shè)計(jì)等。得分11~21分，說明被測試者善于在創(chuàng)造性與習(xí)慣做法之間找到均衡，具有一定的創(chuàng)新意識，適合從事管理工作，也適合從事其他與人打交道的工作，如市場營銷。得分10分以下，說明被測試者缺乏創(chuàng)新思維能力，屬于循規(guī)蹈矩的人，做事總是有板有眼，一絲不茍，適合從事對紀(jì)律性要求較高的職位，如會(huì)計(jì)、質(zhì)量監(jiān)督員等職位。注：結(jié)果僅供參考。（資料來源：學(xué)習(xí)啦.成人創(chuàng)新思維測試[EB/OL].(2019-04-30)[2021-01-12]./danao/chuangxinxiwei/c5194.html.)第三節(jié)自主創(chuàng)新能力一、自主創(chuàng)新能力的概念和構(gòu)成（一）自主創(chuàng)新能力的概念自主創(chuàng)新研究源自發(fā)展中國家或者新興工業(yè)化國家對技術(shù)創(chuàng)新道路的選擇。在自主創(chuàng)新概念明確提出之前，相關(guān)的概念主要有本土創(chuàng)新和發(fā)展自主知識產(chǎn)權(quán)等。有學(xué)者認(rèn)為，自主創(chuàng)新其實(shí)等同于技術(shù)創(chuàng)新或者創(chuàng)新的概念。近年來，我國特別強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新，是針對以前過多模仿引進(jìn)而缺少自主知識產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)而言的。我國近年來在航空航天、高鐵、量子與移動(dòng)通信、家電、新能源汽車、互聯(lián)網(wǎng)金融等部分高新技術(shù)領(lǐng)域取得了長足進(jìn)步，甚至一些領(lǐng)域已在國際上處于“并跑”或者“領(lǐng)跑”地位，如5G通信等。但是應(yīng)該清晰地認(rèn)識到，在以高端芯片、基礎(chǔ)軟件、核心發(fā)動(dòng)機(jī)、高檔數(shù)控機(jī)床等為代表的諸多戰(zhàn)略性高技術(shù)領(lǐng)域，以歐盟、美國、日本為代表的發(fā)達(dá)國家或地區(qū)仍然掌握著大量的關(guān)鍵核心技術(shù)，我國的研究水平和產(chǎn)業(yè)能力與之相比差距仍然很大，存在一系列明顯的“卡脖子”短板。在2018年5月召開的兩院院士大會(huì)上，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，實(shí)踐反復(fù)告訴我們，關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的。只有把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中，才能從根本上保障國家經(jīng)濟(jì)安全、國防安全和其他安全。對于自主創(chuàng)新的內(nèi)涵，盡管近年來已經(jīng)有多種論述，但未能形成或統(tǒng)一說法，存在一些爭論。1.狹義的自主創(chuàng)新早期自主創(chuàng)新內(nèi)涵多從狹義角度出發(fā)，集中在微觀層面上，如將自主創(chuàng)新界定為企業(yè)主要通過自身努力，攻破技術(shù)難關(guān)，形成有價(jià)值的研發(fā)成果，在此基礎(chǔ)上依靠自身能力推動(dòng)創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)成果商品化，獲取商業(yè)利潤的創(chuàng)新活動(dòng)，其主要面向技術(shù)吸收與改進(jìn)后的技術(shù)發(fā)展階段，具有技術(shù)學(xué)習(xí)性質(zhì)。后來自主創(chuàng)新的含義演化為企業(yè)積累和提高技術(shù)能力的過程或行為，自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新共同作為技術(shù)創(chuàng)新的構(gòu)成要素。自主創(chuàng)新是企業(yè)通過自身的努力或聯(lián)合攻關(guān)獲得技術(shù)的突破，并在此基礎(chǔ)上推動(dòng)創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)的商品化，獲得商業(yè)利潤，以達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的一種創(chuàng)新活動(dòng)。后來一些學(xué)者認(rèn)為自主創(chuàng)新不一定是核心技術(shù)的突破，不一定是技術(shù)領(lǐng)先，也不一定完全依靠自己，只要能夠有自主知識產(chǎn)權(quán)，并能提高競爭力即可。2.廣義的自主創(chuàng)新隨著認(rèn)識的深入，有學(xué)者認(rèn)為，自主創(chuàng)新不一定是技術(shù)方面的創(chuàng)新和突破。例如，李國杰（2005）認(rèn)為，自主創(chuàng)新也不是鼓勵(lì)從頭做起，集成創(chuàng)新和引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收、改進(jìn)也是自主創(chuàng)新的組成部分。提倡“自主創(chuàng)新”主要是指應(yīng)盡量避免技術(shù)完全受制于人，減少路徑依賴。本書認(rèn)為，自主創(chuàng)新是指在創(chuàng)新中不單純依賴技術(shù)引進(jìn)和模仿，而是在以創(chuàng)造市場價(jià)值為導(dǎo)向的創(chuàng)新中掌握自主權(quán)，并能掌握全部或部分核心技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)，打造自主品牌，贏得持續(xù)競爭優(yōu)勢。自主創(chuàng)新不一定是單純技術(shù)（新產(chǎn)品、工藝等）層面的，管理、制度、戰(zhàn)略、市場、文化乃至商業(yè)模式等非技術(shù)方面的創(chuàng)新也是自主創(chuàng)新的有機(jī)組成部分。（二）自主創(chuàng)新能力構(gòu)成自主創(chuàng)新，主要包括三個(gè)層面的含義：一是加強(qiáng)原始創(chuàng)新，努力獲得更多的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明；二是加強(qiáng)集成創(chuàng)新，使各種相關(guān)技術(shù)有機(jī)融合，形成具有市場競爭力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)；三是在引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，積極促進(jìn)消化吸收和再創(chuàng)新。在一些對國家發(fā)展至關(guān)重要的關(guān)鍵戰(zhàn)略領(lǐng)域和若干科技發(fā)展前沿形成自主知識產(chǎn)權(quán)，大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，會(huì)對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生突破性的重大帶動(dòng)作用。自主創(chuàng)新能力是指企業(yè)在創(chuàng)新中掌握自主權(quán)，研發(fā)（獨(dú)立研發(fā)或合作研發(fā)）或（和）使用核心技術(shù)的能力。表3-6總結(jié)了自主創(chuàng)新能力三個(gè)層次維度的概念與特征。表3-6自主創(chuàng)新能力三個(gè)層次維度的概念與特征創(chuàng)新能力構(gòu)成內(nèi)涵基本特征原始創(chuàng)新能力企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性的技術(shù)發(fā)明或顛覆性的科學(xué)發(fā)現(xiàn)的能力?自主研究，自己設(shè)計(jì)，自行開拓，自成體系，并在此基礎(chǔ)上努力爭取獲得更多的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明?可以享受專利，并受法律保護(hù)，有利于開拓新興產(chǎn)業(yè)及其市場；不利的方面在于投資大、風(fēng)險(xiǎn)大、時(shí)間長集成創(chuàng)新能力企業(yè)整合各創(chuàng)新要素，利用創(chuàng)新要素間協(xié)同作用提高創(chuàng)新效率的能力?把已掌握的科技資源，包括自創(chuàng)技術(shù)或他創(chuàng)技術(shù)集成起來，兼容并蓄，融會(huì)貫通，通過放大效應(yīng)，再創(chuàng)一個(gè)或多個(gè)新的科學(xué)和技術(shù)或新的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力核心技術(shù)知識來源于組織邊界之外，是企業(yè)借助外力實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的過程，表現(xiàn)為設(shè)備引進(jìn)、技術(shù)引進(jìn)、消化吸收、技術(shù)改造、模仿創(chuàng)新等?在引進(jìn)國外技術(shù)的基礎(chǔ)上，經(jīng)過研究、消化和吸收，再創(chuàng)造出新的技術(shù)和產(chǎn)品，即站在“巨人”的肩上，并超越“巨人”?投資小，風(fēng)險(xiǎn)少，見效快（資料來源：于開樂，王鐵民.2008.基于并購的開放式創(chuàng)新對企業(yè)自主創(chuàng)新的影響——南汽并購羅孚經(jīng)驗(yàn)及一般啟示[J].管理世界，4:150--159，166；許慶瑞，吳志巖，陳力田.2013.轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中企業(yè)自主創(chuàng)新能力演化路徑及驅(qū)動(dòng)因素分析：海爾集團(tuán)1984-2013年的縱向案例研究[J]?管理世界，4:121-134.）二、自主創(chuàng)新能力的提升途徑綜合國內(nèi)外研究，自主創(chuàng)新能力的主要提升途徑包括以下四點(diǎn)：一是加大研發(fā)投入，這是提升自主創(chuàng)新能力的主要途徑。技術(shù)研發(fā)作為技術(shù)學(xué)習(xí)的一種重要形式，是提升技術(shù)能力和自主創(chuàng)新能力的最直接途徑，技術(shù)研發(fā)投入的增加和研發(fā)數(shù)量的積累，就是自主創(chuàng)新能力的提升。調(diào)查顯示，許多中國企業(yè)對研發(fā)的投入嚴(yán)重偏低。二是在國家、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)各層面建立有利于自主創(chuàng)新的政策與制度保障。應(yīng)完善知識產(chǎn)權(quán)制度，在保護(hù)創(chuàng)新者的利益和積極性的同時(shí)，促進(jìn)技術(shù)合理、有償?shù)財(cái)U(kuò)散，促進(jìn)創(chuàng)新。應(yīng)加快科技體制改革，完善產(chǎn)學(xué)研結(jié)合機(jī)制。要建立健全有利于科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的體制和運(yùn)行機(jī)制，建立專利和技術(shù)的交易市場，從專業(yè)申請、技術(shù)價(jià)格評估、技術(shù)入股、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面，形成完備的創(chuàng)新技術(shù)市場。要加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)政策和科技政策的相互協(xié)調(diào)。營造有利于創(chuàng)新、發(fā)展高新技術(shù)和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的政策環(huán)境。同時(shí)，要形成順暢的產(chǎn)業(yè)化通道，形成科技與生產(chǎn)緊密結(jié)合的有效機(jī)制。政府要逐漸改善國家科技經(jīng)費(fèi)的投入結(jié)構(gòu)，加大對企業(yè)的投入比重，還要重點(diǎn)支持國家級企業(yè)研究開發(fā)中心，引導(dǎo)、支持企業(yè)將技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)向中高端擴(kuò)展，形成一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)，具有國際競爭力的骨干企業(yè)。其次，應(yīng)完善《中華人民共和國政府采購法》等配套措施，引導(dǎo)政府采購向高技術(shù)產(chǎn)品傾斜，在國家重大建設(shè)項(xiàng)目及其財(cái)政性資金投入中，優(yōu)先采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品。三是有效整合外部資源，實(shí)行開放式自主創(chuàng)新。應(yīng)以我為主，聯(lián)合創(chuàng)新，整合企業(yè)外部乃至全球科技資源。（1）實(shí)行系統(tǒng)集成商業(yè)的模式，即采取“全球采購”模式從事研發(fā)、自主創(chuàng)新活動(dòng)，包括：①集成創(chuàng)新、模塊創(chuàng)新、界面聯(lián)系規(guī)則創(chuàng)新。②技術(shù)集成、技術(shù)組合。部分環(huán)節(jié)可搞技術(shù)引進(jìn)、直接購買。（2）采取重大技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的模式，包括：虛擬經(jīng)營（外包）、異地研發(fā)、海外研發(fā)、中方總包等。四是加強(qiáng)組織學(xué)習(xí)和技術(shù)學(xué)習(xí)，是企業(yè)提升內(nèi)在自主創(chuàng)新能力的重要基石。企業(yè)尋找到提升自主創(chuàng)新能力的切入點(diǎn)后，一項(xiàng)十分重要的基礎(chǔ)工作就是學(xué)習(xí)，特別是組織學(xué)習(xí)和技術(shù)學(xué)習(xí)。學(xué)習(xí)是提升能力的最主要的途徑，自主創(chuàng)新能力也不例外。組織學(xué)習(xí)是改變組織成員的認(rèn)知，進(jìn)而改變組織行為的全員學(xué)習(xí)過程。技術(shù)學(xué)習(xí)則指組織利用內(nèi)部和外部有利條件，吸收外部知識或自主開發(fā)新技術(shù)的行為，它實(shí)際上是組織學(xué)習(xí)的一種。組織學(xué)習(xí)有兩個(gè)重要的特點(diǎn)。第一，它是一個(gè)螺旋上升的學(xué)習(xí)系統(tǒng)，通過學(xué)習(xí)系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)使組織的知識不斷豐富，對事物的認(rèn)識不斷深化；第二，它通過隱性知識與顯性知識的不斷轉(zhuǎn)換，使知識得以擴(kuò)散和升華。能力不是與生俱來的，而是通過學(xué)習(xí)積累和提升的，因此，沒有完善的學(xué)習(xí)機(jī)制，特別是沒有組織學(xué)習(xí)做基礎(chǔ)，能力的提升便成了空中樓閣。第四節(jié)知識學(xué)習(xí)與創(chuàng)新一、知識學(xué)習(xí)的方式知識學(xué)習(xí)包括多種形式，主要有干中學(xué)、用中學(xué)、研究開發(fā)中學(xué)和組織間學(xué)習(xí)等四種方式。（一）干中學(xué)和用中學(xué)干中學(xué)和用中學(xué)的優(yōu)勢主要體現(xiàn)于生產(chǎn)過程中重復(fù)操作效率的提高，能積累操作知識。干中學(xué)與用中學(xué)是程序化學(xué)習(xí)的兩個(gè)著名特例。這兩種學(xué)習(xí)構(gòu)成技術(shù)能力積累的基礎(chǔ)。與具有世界先進(jìn)技術(shù)的企業(yè)相比，我國企業(yè)尚處于技術(shù)能力積累的初始階段，企業(yè)的研發(fā)能力普遍較弱。在此階段，干中學(xué)、用中學(xué)是學(xué)習(xí)的主導(dǎo)模式，對技術(shù)能力提高具有特別重要的意義。（二）研究開發(fā)中學(xué)研究開發(fā)中學(xué)則是在研究開發(fā)的創(chuàng)造性過程中進(jìn)行知識吸收的學(xué)習(xí)過程。對研究開發(fā)中學(xué)的過程模型的研究認(rèn)為，研究開發(fā)可分為四個(gè)階段：發(fā)散（diverge）、吸收（absort）、收斂（converge）、實(shí)施（implement）。其中，發(fā)散階段產(chǎn)生創(chuàng)新思想，吸收和收斂階段產(chǎn)生解決方案，實(shí)施階段執(zhí)行解決方案。與此對應(yīng)，研究開發(fā)中學(xué)可分為連續(xù)循環(huán)的四個(gè)階段：具體的體驗(yàn)、沉思的觀察、抽象的概念化、積極的實(shí)驗(yàn)。該模型在研究開發(fā)活動(dòng)和學(xué)習(xí)過程之間搭起了理解的橋梁，正是在此基礎(chǔ)上，研究開發(fā)可以被看作是一個(gè)學(xué)習(xí)系統(tǒng)，主要進(jìn)行循環(huán)往復(fù)的持續(xù)學(xué)習(xí)（見圖3-2）。圖3-2“研究開發(fā)中學(xué)”過程模型研究開發(fā)不僅是一個(gè)整合知識與創(chuàng)造的過程（發(fā)散階段），也是一個(gè)對整合與創(chuàng)造后的知識不斷再學(xué)習(xí)的過程。研究開發(fā)中學(xué)屬于能力學(xué)習(xí)層次，對企業(yè)技術(shù)能力的提高比干中學(xué)和用中學(xué)更為重要。（三）組織間學(xué)習(xí)與前三種學(xué)習(xí)方式相比，組織間學(xué)習(xí)具有更高的戰(zhàn)略性，一般是在戰(zhàn)略性合作的過程中，組織向合作伙伴進(jìn)行知識的吸收，提高自身技術(shù)能力。組織間學(xué)習(xí)涉及的知識不僅包括顯性技術(shù)知識，還包括許多隱性技術(shù)知識，因此能有效提高企業(yè)的技術(shù)能力。尤其是在戰(zhàn)略性合作中，合作雙方的吸收過程就是一個(gè)組織間學(xué)習(xí)的過程。組織間學(xué)習(xí)的有效性取決于兩個(gè)組織在以下三個(gè)方面的相似性：①知識基礎(chǔ)；②組織結(jié)構(gòu)和補(bǔ)償政策；③主導(dǎo)邏輯（文化）。合作者在基礎(chǔ)知識、低管理正規(guī)性、研究集中、研究共同體等方面的相似性有助于組織間學(xué)習(xí)的開展。對于發(fā)展中國家而言，引進(jìn)國外技術(shù)被認(rèn)為是改善自主技術(shù)能力、調(diào)整產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)的有效方式。因此，發(fā)展中國家的技術(shù)發(fā)展呈現(xiàn)出從技術(shù)引進(jìn)和吸收到技術(shù)改進(jìn)，再到自主技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展特點(diǎn)。陳勁（1994）研究認(rèn)為這三個(gè)階段中的學(xué)習(xí)主導(dǎo)模式呈現(xiàn)從干中學(xué)到用中學(xué)，再到研究開發(fā)中學(xué)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換特征。事實(shí)上，無論是在西方國家還是在發(fā)展中國家，許多企業(yè)在其技術(shù)能力從弱到強(qiáng)的發(fā)展過程中，都要從外部技術(shù)知識引進(jìn)開始，經(jīng)過消化吸收，再經(jīng)過自主創(chuàng)新，使技術(shù)能力發(fā)展壯大。并且，從戰(zhàn)略的角度來看，為獲取競爭優(yōu)勢，企業(yè)技術(shù)能力發(fā)展過程的最終目標(biāo)是擁有具有獨(dú)特性、難以模仿性和戰(zhàn)略價(jià)值的技術(shù)核心能力（見表3-7）表3-7企業(yè)技術(shù)發(fā)展階段中的知識學(xué)習(xí)機(jī)制企業(yè)技術(shù)發(fā)展階段技術(shù)引進(jìn)消化吸收自主創(chuàng)新核心整合主導(dǎo)技術(shù)能力技術(shù)監(jiān)測能力、技術(shù)引進(jìn)能力技術(shù)吸收能力技術(shù)創(chuàng)新能力技術(shù)核心能力主導(dǎo)知識類型Know-whatKnow-howKnow-why,Care-whyPerceive-how,Perceive-why知識來源外部外部內(nèi)部內(nèi)外部結(jié)合主導(dǎo)學(xué)習(xí)模式用中學(xué)干中學(xué)研究開發(fā)中學(xué)組織間學(xué)習(xí)組織學(xué)習(xí)層次程序化學(xué)習(xí)程序化學(xué)習(xí)能力學(xué)習(xí)戰(zhàn)略性學(xué)習(xí)主要途徑技術(shù)引進(jìn)（購買硬件、購買軟件）內(nèi)部研究開發(fā)內(nèi)部研究開發(fā)合作研究開發(fā)、內(nèi)部研究開發(fā)二、探索性學(xué)習(xí)與利用性學(xué)習(xí)1991年，詹姆斯·馬奇（MarchJamesG.）提出探索性學(xué)習(xí)（explorativelearning）和利用性學(xué)習(xí)（exploitativelearning）的概念，這兩個(gè)概念很快成為研究的熱點(diǎn)。探索性學(xué)習(xí)是指那些可以用探索、變化、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、試驗(yàn)、嘗試、應(yīng)變、發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)新等術(shù)語來描述的學(xué)習(xí)行為，其本質(zhì)是對新選擇方案的試驗(yàn)。利用性學(xué)習(xí)是指那些可以用提煉、篩選、生產(chǎn)、效率、選擇、實(shí)施、執(zhí)行等術(shù)語來描述的學(xué)習(xí)行為，其本質(zhì)是對現(xiàn)有能力、技術(shù)、范式的提高和拓展。這兩種學(xué)習(xí)對組織都具有重要的意義。探索性學(xué)習(xí)和利用性學(xué)習(xí)越來越成為技術(shù)創(chuàng)新、組織學(xué)習(xí)、組織設(shè)計(jì)、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、戰(zhàn)略聯(lián)盟、能力開發(fā)、競爭優(yōu)勢構(gòu)建和組織生存研究的主要分析對象。探索性學(xué)習(xí)有可能導(dǎo)致組織偏離其現(xiàn)有的技術(shù)基礎(chǔ)，而涉足全新的隱性知識；相反，利用性學(xué)習(xí)的不確定性比較小，因?yàn)榻M織已經(jīng)積累相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和知識。因此，探索性學(xué)習(xí)的回報(bào)在時(shí)間、空間上比利用性學(xué)習(xí)更為遙遠(yuǎn)且不確定。探索性學(xué)習(xí)和利用性學(xué)習(xí)的特點(diǎn)使得組織傾向于選擇對現(xiàn)有方案進(jìn)行利用性學(xué)習(xí)，而放棄對未知世界的探索性學(xué)習(xí)。只進(jìn)行利用性學(xué)習(xí)的組織會(huì)產(chǎn)生技術(shù)惰性，過去的成功會(huì)導(dǎo)致組織在時(shí)間和空間上的短視，從而妨礙組織學(xué)習(xí)新思想，最終導(dǎo)致僵化，陷入“次優(yōu)的穩(wěn)定平衡狀態(tài)”。而只進(jìn)行探索性學(xué)習(xí)的組織需要承擔(dān)大量的試驗(yàn)成本，它們往往擁有大量未得到開發(fā)的新創(chuàng)意，但沒有能力開發(fā)全部的創(chuàng)意，或者由于缺乏足夠的經(jīng)驗(yàn)，無法成功開發(fā)這些創(chuàng)意，因此也就沒有能力從新知識中獲得回報(bào)。因此，組織所面臨的一個(gè)基本問題就是既要進(jìn)行充分的利用性學(xué)習(xí)，深化和提升現(xiàn)有技術(shù)，又要投入足夠的資源進(jìn)行探索性學(xué)習(xí)，以確保未來發(fā)展。表3-82005——2012年福田汽車組建的聯(lián)盟組合及其學(xué)習(xí)類型聯(lián)盟時(shí)間合作伙伴名稱聯(lián)盟目的學(xué)習(xí)類型2005年4月奧地利AVL公司開發(fā)柴油發(fā)動(dòng)機(jī)歐3項(xiàng)目探索性學(xué)習(xí)2005年5月上海延鋒偉世通汽車飾件系統(tǒng)有限公司等零部件供應(yīng)商組建同步開發(fā)聯(lián)合體，開展汽車零部件及相關(guān)領(lǐng)域的設(shè)計(jì)與開發(fā)合作、技術(shù)交流與革新、技術(shù)管理創(chuàng)新等工作，目的是提高設(shè)計(jì)水平、降低設(shè)計(jì)成本、縮短開發(fā)周期、加快新產(chǎn)品尤其是戰(zhàn)略產(chǎn)品的開發(fā)速度、提高產(chǎn)品的核心競爭力探索性學(xué)習(xí)2006年4月濰柴動(dòng)力、德國BOSCH（博世）、奧地利AVL公司設(shè)立動(dòng)系統(tǒng)技術(shù)研發(fā)中心，整合各自在全球的研發(fā)機(jī)構(gòu)，整合雙方服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，同時(shí)在市場推廣、品牌傳播以及聯(lián)合采購等方面進(jìn)行合作；雙方在供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)方面展開合作，進(jìn)行聯(lián)合采購以降低成本，實(shí)現(xiàn)資源共享；同時(shí)，探討重型卡車市場動(dòng)態(tài)，確定各自的市場發(fā)展戰(zhàn)略，共同開發(fā)設(shè)計(jì)領(lǐng)先國際的汽車動(dòng)力產(chǎn)品混合型學(xué)習(xí)2007年1月戴姆勒——克萊斯勒中卡、重卡聯(lián)盟項(xiàng)目有助于提高目前福田汽車產(chǎn)品組合的競爭力；輕卡產(chǎn)能聯(lián)盟項(xiàng)目包括在中國利用戴姆勒——克萊斯勒的銷售網(wǎng)絡(luò)資源進(jìn)行出口：在海外市場拓展方面，將受惠于戴姆勒——克萊斯勒在全球的銷售網(wǎng)絡(luò)，大大降低福田汽車國際化的風(fēng)險(xiǎn)和成本利用性學(xué)習(xí)2008年6月濰柴動(dòng)力在產(chǎn)品鏈合作創(chuàng)新、提高資源配置效率、共同開發(fā)市場、共建市場服務(wù)網(wǎng)絡(luò)等方面進(jìn)一步加大合作力度、深化合作層級，從而進(jìn)一步鞏固雙方的聯(lián)盟關(guān)系，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、優(yōu)勢互補(bǔ)，以合作求發(fā)展、以發(fā)展實(shí)現(xiàn)共贏混合型學(xué)習(xí)2009年3月中交股份、北京建工集團(tuán)等六家北京市屬企業(yè)福田汽車與中交股份等七家企業(yè)的合作主要集中在信息共享、市場互通等方面：福田汽車分別與這七家企業(yè)建立信息溝通及聯(lián)絡(luò)員制度，從而互通產(chǎn)品信息；同時(shí)，中交股份等七家企業(yè)承諾優(yōu)先向福田汽車開放市場，將福田汽車作為物流裝備、工程建設(shè)以及公商務(wù)用車采購等的首選供應(yīng)商利用性學(xué)習(xí)2009年3月北京公交集團(tuán)、中信國安盟固利公司、中國科學(xué)院電工研究所、清華大學(xué)等通過整合新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈上的研發(fā)、設(shè)計(jì)、制造、零部件供應(yīng)和終端用戶等資源，打造具有國際競爭力的新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈探索性學(xué)習(xí)2009年4月遠(yuǎn)成物流遠(yuǎn)成集團(tuán)優(yōu)先采購福田汽車旗下的歐曼、歐馬可、奧鈴和風(fēng)景等產(chǎn)品；福田汽車遍布全國的服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)為遠(yuǎn)成集團(tuán)提供“保姆式”工作站服務(wù)；作為對物流企業(yè)首次采購的回報(bào)，福田汽車的物流業(yè)務(wù)優(yōu)先對遠(yuǎn)成集團(tuán)開放利用性學(xué)習(xí)2010年9月美國伊頓、IBM、AECOM、中信國安盟固利公司、大洋電機(jī)通過聯(lián)盟合作，福田汽車希望能夠掌握世界上最先進(jìn)的新能源核心技術(shù)探索性學(xué)習(xí)2010年12月興民鋼圈福田汽車承諾在未來5年內(nèi)不自制生產(chǎn)或與其他供應(yīng)商合資生產(chǎn)與興民鋼圈的鋼圈類產(chǎn)品相競爭的零部件；興民鋼圈承諾將福田汽車作為首要供貨保障整車廠，按時(shí)、按量滿足福田汽車發(fā)出的訂單需求利用性學(xué)習(xí)2011年4月北斗衛(wèi)