理財公司規(guī)章制度培訓(xùn)

企業(yè)管理制度文明辦公守則考勤休假管理制度薪酬管理制度目的及員工責(zé)任1著裝守則2文明舉止3辦公區(qū)域整潔4文明辦公守則優(yōu)質(zhì)服務(wù)5目的加強(qiáng)公司員工精神文明建設(shè)，樹立良好公司形象文明辦公守則員工責(zé)任應(yīng)自覺遵守公民文明公約和公司各項規(guī)章制度，在工作中遵循守法合規(guī)、文明規(guī)范、服務(wù)周到、盡責(zé)高效的原則適用適用于公司全體員工你能猜出他們的職業(yè)嗎？1、員工代表公司形象，個人儀表與行為會影響外界對公司的評價，所以無論在正常工作時間、工作場所，還是各種商務(wù)場合中，公司要求員工保持著裝適當(dāng)、得體。2.根據(jù)公司各部門工作性質(zhì)的需求，公司規(guī)定市場部著商務(wù)休閑，其他各部門員工均著商務(wù)正裝。著裝守則商務(wù)正裝的指引1、男士：成套的西裝、素色襯衫、與西裝顏色相近的襪子、比西裝顏色深的皮鞋；2、女士：素色或深色西服、與西服成套或顏色搭配的西裝裙、西裝褲或連衣裙、襯衫或針織衫、褲裝時著膚色、黑色絲襪或薄棉襪、裙裝時著膚色或黑色

長筒襪、與西裝顏色匹配的皮鞋。著裝守則商務(wù)休閑裝的指引1、男士：運(yùn)動夾克、有領(lǐng)襯衫或polo衫、毛質(zhì)或棉質(zhì)西褲、干凈、無洞的藍(lán)色或深色牛仔褲、休閑鞋。2、女士：襯衫或針織衫、西褲、連衣裙或裙子（裙子最短不得超過膝蓋以上一拳）、皮鞋或與服裝匹配的鞋。著裝守則不符合著裝的標(biāo)準(zhǔn)1、顏色過于亮麗夸張的商務(wù)正裝（例如大紅大紫的西服）、奇裝異服、文化衫或老頭衫、無袖上衣、運(yùn)動服、短褲；2、運(yùn)動鞋（一般印著Logo的鞋都過于休閑）、拖鞋、雪地靴、卡駱馳（Crocs）、露趾涼鞋。除此之外，女性員工禁止化濃妝，禁止穿著超短裙、無袖連衣裙、過于暴露或透明的服裝、彩色絲襪或長襪。著裝守則其他注意事項1、面對客戶、同業(yè)和媒體時，參加外部培訓(xùn)、會議和重要商務(wù)會見時，原則上員工必須著商務(wù)正裝，或根據(jù)公司要求著裝；員工也可根據(jù)氣候變化適度調(diào)整著裝，比如冬季或天氣轉(zhuǎn)涼時，員工可加穿毛衣或毛背心。2、所有員工在上班期間必須佩戴工牌，工牌須正面朝外，露在上衣最外側(cè)。著裝守則文明舉止守則1、員工在工作時間內(nèi)要保持職業(yè)言行，不得在辦公區(qū)域大聲喧嘩、打牌、下

棋、玩電腦游戲等。2、員工應(yīng)愛護(hù)公物，厲行節(jié)約，保持環(huán)境衛(wèi)生。3、除指定吸煙區(qū)域外，員工禁止在辦公樓內(nèi)其他區(qū)域吸煙。辦公區(qū)域整潔守則1、員工上班工作期間，要注意保持辦公區(qū)域的清潔度；員工下班后，辦公物

品要擺放整齊，桌面要保持清潔，不得將食物垃圾（包括但不限于剩菜剩飯、

飲料瓶等）、筆記本電腦、重要文件遺留在桌面上，并且需要將辦公座椅靠

近辦公桌擺放。2、個人儲物柜擺放在桌面下方統(tǒng)一的一側(cè)，若儲物柜中存放重要文件或貴重

個人物品，員工需在下班或長時間離開座位前，將個人儲物柜鎖好。優(yōu)質(zhì)服務(wù)守則1、員工辦公電話響起三聲內(nèi)必須接聽，掛斷時要等待對方先掛斷。員工接聽

電話時，應(yīng)以“你好，XX！”開頭（XX代表公司名稱），接聽過程中要

使用文明用語，語氣親切熱情，通話簡潔明了，不因私長期占用公司電話。2、員工接待來訪或公務(wù)會談中，應(yīng)做到舉止端莊、文明禮貌、態(tài)度和藹。3、員工重要商務(wù)約見，要提前預(yù)定會議室；員工外出赴約，要嚴(yán)格遵守約定

時間，因故不能準(zhǔn)時應(yīng)約，要提前通知客戶。4、公司執(zhí)行“首問負(fù)責(zé)制”：第一個接觸客戶并知曉客戶疑難或需求的員工，

或者第一個接受其他部門同事咨詢或求助的員工，將自動承擔(dān)解決客戶、同

事疑難，滿足客戶、同事需求，或者協(xié)調(diào)相關(guān)部門同事對接并且跟進(jìn)解決進(jìn)

度的首要義務(wù)和責(zé)任。目的及適用1工作制度2缺勤管理3病假&事假4考勤休假管理制度其他休假管理5請假程序及審批權(quán)限6目的為了規(guī)范公司考勤管理，嚴(yán)肅工作紀(jì)律，有效提升員工敬業(yè)精神，并使工資核算得到有法可依，結(jié)合本公司實際情況，特制定此制度。文明辦公守則適用適用于公司全體員工工作制度(一)工作時間：8小時工作制（具體時間參照各部門規(guī)定）(二)打卡制度1、公司實行上、下班打卡制度，全體員工必須自覺遵守工作時間，上下班打卡。2、員工上下班須親自打卡，嚴(yán)禁代打卡行為。若有代打卡情況發(fā)生，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，扣罰雙方人民

幣100元整。若違反本規(guī)定兩次者，作為嚴(yán)重違反公司制度行為予以開除處分。3、打卡次數(shù)：1日兩次，即上午上班打卡一次，下午下班打卡一次。4、打卡時間：打卡時間為上班到崗時間和下班離崗時間。工作制度(二)打卡制度5、因公外出不能打卡：因公外出不能打卡應(yīng)填寫《外出登記表》,注明外出日期、事由、外出起

止時間。因公外出需事先申請，如因特殊情況不能事先申請，應(yīng)在事畢到崗當(dāng)日完成申請、審批手續(xù)，

否則按曠工處理。6、因停電、卡鐘（工卡）故障未打卡的員工，上班前、下班后要及時到部門考勤員處填寫《未

打卡補(bǔ)簽申請表》，由直接主管簽字證明當(dāng)日的出勤狀況，報部門經(jīng)理、人事行政部批準(zhǔn)后，

月底由部門考勤員據(jù)此上報考勤。上述情況考勤由各部門每月3日之前上報人事行政部。7、上下班忘記打卡：上下班忘記打卡者，應(yīng)于48小時內(nèi)填寫《未打卡補(bǔ)簽申請表》由直接領(lǐng)

導(dǎo)人或部門最高負(fù)責(zé)人證明上下班時間并簽字確認(rèn)。此忘打卡情況一個月可簽卡2次，視為

正常出勤；月度不能超過3次（含3次）。超出限額的簽卡次數(shù)，1-2次視為事假半天，3-5次則視為事假一天,5次以上視為事假兩天。缺勤管理(一)關(guān)于遲到、早退在規(guī)定上下班時間內(nèi)，上班延后/下班提前打卡者，視為遲到/早退。遲到或早退15分鐘以內(nèi)扣款20元，遲到或早退15-30分鐘（含30分鐘）以內(nèi)扣款50元。遲到或早退30分鐘以上按曠工半天處理。遲到3次（不含）以上者加扣50元。(二)關(guān)于曠工1、以下情形視為曠工：a、未按規(guī)定辦理請假手續(xù)的b、請假但未獲批準(zhǔn)的c、續(xù)假未獲批準(zhǔn)的d、以虛假理由請假的e、雖提交辭職申請，但未到規(guī)定離職日期而不到崗、不履行職責(zé)的f、本制度未規(guī)定的與上述情況相當(dāng)?shù)钠渌樾?、每曠工一天按個人日工資額三倍扣款。3、曠工1天及1天以上者，按規(guī)定計扣工資外，并予以警告處分。4、同一年度曠工3天以上者，將在核實事實后，即時解除勞動合同，并不予任何經(jīng)濟(jì)賠償。（如未履

行離職手續(xù)者，不予結(jié)算工資）病假&事假病假：(一)以下情形視為病假：1、經(jīng)請假獲批準(zhǔn)上班時間去醫(yī)院就診的。2、因病無法正常工作，申請病休的。3、因病經(jīng)醫(yī)院診斷需要住院治療的。(二)員工休病假須提供三甲醫(yī)療機(jī)構(gòu)開具的診斷證明，否則視為事假。(三)員工休病假必須提前申請。如因情況緊急或突發(fā)而無法提前請假，應(yīng)在休假當(dāng)天上午9：00前通過

電話向部門負(fù)責(zé)人請假，并在上班后第一天完成請假審批手續(xù)，否則按曠工處理。(四)員工休病假期間的工資：當(dāng)日基本工資*60%。(五)病假包含公休日和法定假日。(六)連續(xù)休病假累計30天以上者（含30天），取消當(dāng)年年休假資格。(七)病假期間如遇產(chǎn)假、婚嫁、喪假時，前后病假時間應(yīng)合并計算。(八)試用期員工請病假超過5天(不含5天)，則其試用期作相應(yīng)延長。(九)年度病假累計30天以上者，取消加薪、職位晉升、當(dāng)年年終獎分配等資格。(十)不履行請假手續(xù)，視為曠工。(十一)持虛假醫(yī)院證明的，給予警告處分，并扣除相應(yīng)工資。病假&事假事假：(一)事假：因個人或家庭特殊事務(wù)，必須由本人親自處理不得不請假的。(二)因私事而不能正常出勤的，須請事假，完成審批程序后方可休假。未辦理請假手續(xù)擅自離開崗位、或請假期滿未來上班也未續(xù)假者，3天（含）以內(nèi)按曠工處理，3天以上按自動離職處理。(三)休事假需按公司規(guī)定提前填寫《請假申請單》填寫完后需遞交部門負(fù)責(zé)人審批簽字，，最后遞交人事行政部。(四)休事假每天扣除日工資的100%。(五)嚴(yán)禁使用病假折抵事假，如發(fā)現(xiàn)按曠工處理。事假可用年休假抵扣。(六)累計事假：根據(jù)員工在本公司的連續(xù)工齡，全年累計事假許可時限如下，超過如下規(guī)定時限者，原則上超出時間按基本工資*2扣除，各部門如有相關(guān)規(guī)定按部門規(guī)定執(zhí)行。1、在本公司連續(xù)工齡不滿4年者，全年不得超過4天。2、在本公司連續(xù)工齡滿4年以上者，全年不得超過6天。其他休假管理公休日、國家法定假日、臨時調(diào)休、臨時休假有薪節(jié)假日婚假喪假產(chǎn)假、看護(hù)假、哺乳假、流產(chǎn)假工傷假年休假請假程序及審批權(quán)限(一)請休假程序1、到部門領(lǐng)導(dǎo)處領(lǐng)取“請/銷假單”，并如實填寫請假假別、起止日期及請假事項，交相關(guān)負(fù)責(zé)人

審批。2、完假后回部門報到銷假，并將“請/銷假單”上交人事行政部。否則按繼續(xù)休假或曠工處理。(二)請休假審批權(quán)限1、各部門負(fù)責(zé)人請休病/事假均須報人事行政部審批。2、部門團(tuán)隊經(jīng)理及以上領(lǐng)導(dǎo)請休病/事假3天以上者須經(jīng)人事行政部審批；請休假3天以下須由

部門負(fù)責(zé)人審批后報人事行政部備案。3、員工請休病/事假1周以上須報人事行政部審批；請休病/事假1周以下者由部門負(fù)責(zé)人審批

后報人事行政部備案。4、所有員工請休年休假、婚假、喪假、產(chǎn)假、看護(hù)假、節(jié)育假、工傷假等假期均須由人事行政部

審批。請假程序及審批權(quán)限(三)請（休）假3天以上（含3天）者，需進(jìn)行工作交接及工作安排，以確保工作的延續(xù)性；

請（休）假期間應(yīng)保持通訊暢通。(四)除病假（急癥）外，一律不得電話請假。年、事假必須提前書面申請，婚假、產(chǎn)假必須提前2星期提交書面申請，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后方可休假，否則按曠工處理。(五)各部門相關(guān)負(fù)責(zé)人對所屬員工的考勤、休假，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)定，若有不照規(guī)定或其他隱

瞞事項，一經(jīng)查明，應(yīng)連帶處分。薪酬管理制度營銷崗位績效考核辦法月收入=底薪（基本底薪+職級工資）+銷售提成－個人稅費(fèi)底薪

崗位級別基本底薪職級工資

營

銷

崗客戶經(jīng)理2000500-1000高級客戶經(jīng)理2500500-1500資深客戶經(jīng)理40001000-2000營銷經(jīng)理業(yè)績?nèi)蝿?wù)

崗位職級月任務(wù)季度任務(wù)

營

銷

崗客戶經(jīng)理X≥10萬X≥30萬高級客戶經(jīng)理X≥20萬X≥60萬資深客戶經(jīng)理X≥30萬X≥90萬“X”表示當(dāng)月或當(dāng)季績效業(yè)績“K”表示當(dāng)月或當(dāng)季進(jìn)款量業(yè)績

營銷崗位績效考核辦法營銷經(jīng)理試用期和轉(zhuǎn)正1、試用期6個月，考核期3個月，特殊人員情況考核期可延長，最長不超過4個月。2、轉(zhuǎn)正：完成對應(yīng)級別的季度考核，次月轉(zhuǎn)正，提前完成次月轉(zhuǎn)正或當(dāng)月績效30萬以上，次月轉(zhuǎn)正。績效業(yè)績（X）=進(jìn)款業(yè)績(K)*折算系數(shù)進(jìn)款業(yè)績(K)：簽單金額

理財模式封閉期折算系數(shù)恒昌寶121月利通121單季盈30.4雙季豐60.6年年紅121月月盈10.15營銷崗位績效考核辦法營銷經(jīng)理銷售提成=績效業(yè)績*提成比例

績效業(yè)績量提成比例[5，30萬)1%[30，80萬)1.2%80萬以上1.5%注解：提成按照業(yè)績總量對應(yīng)的提成比例統(tǒng)一提取

營銷經(jīng)理當(dāng)月業(yè)績考核

1、完成基本目標(biāo)，可拿到底薪+銷售提成=綜合薪資2、沒有完成當(dāng)月業(yè)績?nèi)蝿?wù)但出單（完成75—100%（不含100%）目標(biāo)任務(wù)量），能拿到底薪+80%銷售提成；3、沒有完成當(dāng)月業(yè)績?nèi)蝿?wù)但出單（完成50—75%（不含75%）目標(biāo)任務(wù)量），能拿到底薪+50%銷售提成；營銷崗位績效考核辦法營銷經(jīng)理當(dāng)月業(yè)績考核

4、業(yè)績?yōu)榱慊蛘咄瓿?0%以下目標(biāo)任務(wù)量，只能拿到基本底薪和已完成的銷售提成，沒有職級工資；5、第一個月入職，不計入考核；6、每月1-15日入職當(dāng)月不計入考核；7、每月20日后入職，入職當(dāng)月和下月不計入考核。

營銷崗位績效考核辦法營銷經(jīng)理晉升與降級晉升：（客戶和高級客戶經(jīng)理已轉(zhuǎn)正后季度為考核期；資深已轉(zhuǎn)正后半年為考核期）1、客戶經(jīng)理季度績效業(yè)績累計X≥45萬，綜合評判達(dá)標(biāo)，可晉升為高級理財經(jīng)理；

2、高級客戶經(jīng)理季度績效業(yè)績累計X≥80萬，綜合評判達(dá)標(biāo)，可晉升為資深客戶經(jīng)理；3、資深客戶經(jīng)理季度業(yè)績累計達(dá)到X≥150萬或K≥360萬；可晉升預(yù)備團(tuán)隊經(jīng)理，在次季度人力推薦達(dá)到3人，并且季度末推薦人員在職并人均產(chǎn)能在K≥50萬/季度以上，個人半年業(yè)績累計X≥300萬或K≥720萬，綜合評判達(dá)標(biāo)，經(jīng)總經(jīng)辦研究決定，可晉升為團(tuán)隊經(jīng)理。營銷崗位績效考核辦法營銷經(jīng)理晉升與降級降級：（職級和職級工資的降低）1、新入職人員連續(xù)三個月無業(yè)績者，重新競聘上崗或勸退。2、轉(zhuǎn)正員工季度考核未達(dá)到級別考核的，降級處分。①客戶經(jīng)理季度考核未達(dá)標(biāo)，綜合考核未達(dá)標(biāo)，勸退。②高級客戶經(jīng)理季度考核未達(dá)標(biāo)，可延長一個月考核期，未達(dá)標(biāo)降級為客戶經(jīng)理；季度考核未達(dá)到季度業(yè)績的50%降級為客戶經(jīng)理。③資深客戶經(jīng)理當(dāng)月業(yè)績?yōu)榱悖卧陆导墳楦呒壙蛻艚?jīng)理；季度考核未達(dá)到季度業(yè)績的50%降級為高級客戶經(jīng)理。營銷崗位績效考核辦法團(tuán)隊經(jīng)理績效考核底薪(基本底薪+職級工資)

崗位級別基本底薪職級工資

管

理

崗初級團(tuán)隊經(jīng)理50001000-2000高級團(tuán)隊經(jīng)理50002000-3000營業(yè)部經(jīng)理60002000-4000業(yè)績?nèi)蝿?wù)

崗位職級月任務(wù)半年度任務(wù)

營

銷

崗初級團(tuán)隊經(jīng)理X≥100萬K≥250萬X≥600萬K≥1500高級團(tuán)隊經(jīng)理X≥250萬K≥500萬X≥1500萬K≥3000萬營業(yè)部經(jīng)理X≥600萬K≥900萬X≥3600萬K≥5400萬“X”表示當(dāng)月或當(dāng)季績效業(yè)績“K”表示當(dāng)月或當(dāng)季進(jìn)款量業(yè)績

要求：每個團(tuán)隊人員編制10--12人；營業(yè)部下編制3-4個團(tuán)隊。

營銷崗位績效考核辦法團(tuán)隊經(jīng)理銷售提成=績效業(yè)績*提成比例

績效業(yè)績量提成比例100萬（不含100萬）以下0.15%100萬—300萬（不含300萬）0.2%300萬以上0.25%注解：提成按照業(yè)績總量對應(yīng)的提成比例統(tǒng)一提取

團(tuán)隊經(jīng)理當(dāng)月業(yè)績考核1、完成基本目標(biāo)，可拿到底薪+銷售提成=綜合薪資2、只完成當(dāng)月業(yè)績75—100%（不含100%）目標(biāo)任務(wù)量，能拿到底薪+80%銷售提成；3、只完成當(dāng)月業(yè)績50—75%（不含75%）目標(biāo)任務(wù)量，能拿到底薪+50%銷售提成；營銷崗位績效考核辦法團(tuán)隊經(jīng)理當(dāng)月業(yè)績考核4、只完成當(dāng)月業(yè)績30%---50%(不含50%)目標(biāo)任務(wù)量，能拿到底薪+20%銷售提成；5、當(dāng)月業(yè)績?nèi)蝿?wù)指標(biāo)為零或者只完成當(dāng)月業(yè)績?nèi)蝿?wù)指標(biāo)30%以下，只能拿基本工資和已完成業(yè)績的提成，而沒有職級工資。6、新入職團(tuán)隊經(jīng)理前三個月為團(tuán)隊組建期，不計入考核。職級工資