理財(cái)公司規(guī)章制度培訓(xùn)

企業(yè)管理制度文明辦公守則考勤休假管理制度薪酬管理制度目的及員工責(zé)任1著裝守則2文明舉止3辦公區(qū)域整潔4文明辦公守則優(yōu)質(zhì)服務(wù)5目的加強(qiáng)公司員工精神文明建設(shè)，樹立良好公司形象文明辦公守則員工責(zé)任應(yīng)自覺遵守公民文明公約和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，在工作中遵循守法合規(guī)、文明規(guī)范、服務(wù)周到、盡責(zé)高效的原則適用適用于公司全體員工你能猜出他們的職業(yè)嗎？1、員工代表公司形象，個(gè)人儀表與行為會(huì)影響外界對(duì)公司的評(píng)價(jià)，所以無論在正常工作時(shí)間、工作場(chǎng)所，還是各種商務(wù)場(chǎng)合中，公司要求員工保持著裝適當(dāng)、得體。2.根據(jù)公司各部門工作性質(zhì)的需求，公司規(guī)定市場(chǎng)部著商務(wù)休閑，其他各部門員工均著商務(wù)正裝。著裝守則商務(wù)正裝的指引1、男士：成套的西裝、素色襯衫、與西裝顏色相近的襪子、比西裝顏色深的皮鞋；2、女士：素色或深色西服、與西服成套或顏色搭配的西裝裙、西裝褲或連衣裙、襯衫或針織衫、褲裝時(shí)著膚色、黑色絲襪或薄棉襪、裙裝時(shí)著膚色或黑色

長(zhǎng)筒襪、與西裝顏色匹配的皮鞋。著裝守則商務(wù)休閑裝的指引1、男士：運(yùn)動(dòng)夾克、有領(lǐng)襯衫或polo衫、毛質(zhì)或棉質(zhì)西褲、干凈、無洞的藍(lán)色或深色牛仔褲、休閑鞋。2、女士：襯衫或針織衫、西褲、連衣裙或裙子（裙子最短不得超過膝蓋以上一拳）、皮鞋或與服裝匹配的鞋。著裝守則不符合著裝的標(biāo)準(zhǔn)1、顏色過于亮麗夸張的商務(wù)正裝（例如大紅大紫的西服）、奇裝異服、文化衫或老頭衫、無袖上衣、運(yùn)動(dòng)服、短褲；2、運(yùn)動(dòng)鞋（一般印著Logo的鞋都過于休閑）、拖鞋、雪地靴、卡駱馳（Crocs）、露趾涼鞋。除此之外，女性員工禁止化濃妝，禁止穿著超短裙、無袖連衣裙、過于暴露或透明的服裝、彩色絲襪或長(zhǎng)襪。著裝守則其他注意事項(xiàng)1、面對(duì)客戶、同業(yè)和媒體時(shí)，參加外部培訓(xùn)、會(huì)議和重要商務(wù)會(huì)見時(shí)，原則上員工必須著商務(wù)正裝，或根據(jù)公司要求著裝；員工也可根據(jù)氣候變化適度調(diào)整著裝，比如冬季或天氣轉(zhuǎn)涼時(shí)，員工可加穿毛衣或毛背心。2、所有員工在上班期間必須佩戴工牌，工牌須正面朝外，露在上衣最外側(cè)。著裝守則文明舉止守則1、員工在工作時(shí)間內(nèi)要保持職業(yè)言行，不得在辦公區(qū)域大聲喧嘩、打牌、下

棋、玩電腦游戲等。2、員工應(yīng)愛護(hù)公物，厲行節(jié)約，保持環(huán)境衛(wèi)生。3、除指定吸煙區(qū)域外，員工禁止在辦公樓內(nèi)其他區(qū)域吸煙。辦公區(qū)域整潔守則1、員工上班工作期間，要注意保持辦公區(qū)域的清潔度；員工下班后，辦公物

品要擺放整齊，桌面要保持清潔，不得將食物垃圾（包括但不限于剩菜剩飯、

飲料瓶等）、筆記本電腦、重要文件遺留在桌面上，并且需要將辦公座椅靠

近辦公桌擺放。2、個(gè)人儲(chǔ)物柜擺放在桌面下方統(tǒng)一的一側(cè)，若儲(chǔ)物柜中存放重要文件或貴重

個(gè)人物品，員工需在下班或長(zhǎng)時(shí)間離開座位前，將個(gè)人儲(chǔ)物柜鎖好。優(yōu)質(zhì)服務(wù)守則1、員工辦公電話響起三聲內(nèi)必須接聽，掛斷時(shí)要等待對(duì)方先掛斷。員工接聽

電話時(shí)，應(yīng)以“你好，XX！”開頭（XX代表公司名稱），接聽過程中要

使用文明用語，語氣親切熱情，通話簡(jiǎn)潔明了，不因私長(zhǎng)期占用公司電話。2、員工接待來訪或公務(wù)會(huì)談中，應(yīng)做到舉止端莊、文明禮貌、態(tài)度和藹。3、員工重要商務(wù)約見，要提前預(yù)定會(huì)議室；員工外出赴約，要嚴(yán)格遵守約定

時(shí)間，因故不能準(zhǔn)時(shí)應(yīng)約，要提前通知客戶。4、公司執(zhí)行“首問負(fù)責(zé)制”：第一個(gè)接觸客戶并知曉客戶疑難或需求的員工，

或者第一個(gè)接受其他部門同事咨詢或求助的員工，將自動(dòng)承擔(dān)解決客戶、同

事疑難，滿足客戶、同事需求，或者協(xié)調(diào)相關(guān)部門同事對(duì)接并且跟進(jìn)解決進(jìn)

度的首要義務(wù)和責(zé)任。目的及適用1工作制度2缺勤管理3病假&事假4考勤休假管理制度其他休假管理5請(qǐng)假程序及審批權(quán)限6目的為了規(guī)范公司考勤管理，嚴(yán)肅工作紀(jì)律，有效提升員工敬業(yè)精神，并使工資核算得到有法可依，結(jié)合本公司實(shí)際情況，特制定此制度。文明辦公守則適用適用于公司全體員工工作制度(一)工作時(shí)間：8小時(shí)工作制（具體時(shí)間參照各部門規(guī)定）(二)打卡制度1、公司實(shí)行上、下班打卡制度，全體員工必須自覺遵守工作時(shí)間，上下班打卡。2、員工上下班須親自打卡，嚴(yán)禁代打卡行為。若有代打卡情況發(fā)生，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，扣罰雙方人民

幣100元整。若違反本規(guī)定兩次者，作為嚴(yán)重違反公司制度行為予以開除處分。3、打卡次數(shù)：1日兩次，即上午上班打卡一次，下午下班打卡一次。4、打卡時(shí)間：打卡時(shí)間為上班到崗時(shí)間和下班離崗時(shí)間。工作制度(二)打卡制度5、因公外出不能打卡：因公外出不能打卡應(yīng)填寫《外出登記表》,注明外出日期、事由、外出起

止時(shí)間。因公外出需事先申請(qǐng)，如因特殊情況不能事先申請(qǐng)，應(yīng)在事畢到崗當(dāng)日完成申請(qǐng)、審批手續(xù)，

否則按曠工處理。6、因停電、卡鐘（工卡）故障未打卡的員工，上班前、下班后要及時(shí)到部門考勤員處填寫《未

打卡補(bǔ)簽申請(qǐng)表》，由直接主管簽字證明當(dāng)日的出勤狀況，報(bào)部門經(jīng)理、人事行政部批準(zhǔn)后，

月底由部門考勤員據(jù)此上報(bào)考勤。上述情況考勤由各部門每月3日之前上報(bào)人事行政部。7、上下班忘記打卡：上下班忘記打卡者，應(yīng)于48小時(shí)內(nèi)填寫《未打卡補(bǔ)簽申請(qǐng)表》由直接領(lǐng)

導(dǎo)人或部門最高負(fù)責(zé)人證明上下班時(shí)間并簽字確認(rèn)。此忘打卡情況一個(gè)月可簽卡2次，視為

正常出勤；月度不能超過3次（含3次）。超出限額的簽卡次數(shù)，1-2次視為事假半天，3-5次則視為事假一天,5次以上視為事假兩天。缺勤管理(一)關(guān)于遲到、早退在規(guī)定上下班時(shí)間內(nèi)，上班延后/下班提前打卡者，視為遲到/早退。遲到或早退15分鐘以內(nèi)扣款20元，遲到或早退15-30分鐘（含30分鐘）以內(nèi)扣款50元。遲到或早退30分鐘以上按曠工半天處理。遲到3次（不含）以上者加扣50元。(二)關(guān)于曠工1、以下情形視為曠工：a、未按規(guī)定辦理請(qǐng)假手續(xù)的b、請(qǐng)假但未獲批準(zhǔn)的c、續(xù)假未獲批準(zhǔn)的d、以虛假理由請(qǐng)假的e、雖提交辭職申請(qǐng)，但未到規(guī)定離職日期而不到崗、不履行職責(zé)的f、本制度未規(guī)定的與上述情況相當(dāng)?shù)钠渌樾?、每曠工一天按個(gè)人日工資額三倍扣款。3、曠工1天及1天以上者，按規(guī)定計(jì)扣工資外，并予以警告處分。4、同一年度曠工3天以上者，將在核實(shí)事實(shí)后，即時(shí)解除勞動(dòng)合同，并不予任何經(jīng)濟(jì)賠償。（如未履

行離職手續(xù)者，不予結(jié)算工資）病假&事假病假：(一)以下情形視為病假：1、經(jīng)請(qǐng)假獲批準(zhǔn)上班時(shí)間去醫(yī)院就診的。2、因病無法正常工作，申請(qǐng)病休的。3、因病經(jīng)醫(yī)院診斷需要住院治療的。(二)員工休病假須提供三甲醫(yī)療機(jī)構(gòu)開具的診斷證明，否則視為事假。(三)員工休病假必須提前申請(qǐng)。如因情況緊急或突發(fā)而無法提前請(qǐng)假，應(yīng)在休假當(dāng)天上午9：00前通過

電話向部門負(fù)責(zé)人請(qǐng)假，并在上班后第一天完成請(qǐng)假審批手續(xù)，否則按曠工處理。(四)員工休病假期間的工資：當(dāng)日基本工資*60%。(五)病假包含公休日和法定假日。(六)連續(xù)休病假累計(jì)30天以上者（含30天），取消當(dāng)年年休假資格。(七)病假期間如遇產(chǎn)假、婚嫁、喪假時(shí)，前后病假時(shí)間應(yīng)合并計(jì)算。(八)試用期員工請(qǐng)病假超過5天(不含5天)，則其試用期作相應(yīng)延長(zhǎng)。(九)年度病假累計(jì)30天以上者，取消加薪、職位晉升、當(dāng)年年終獎(jiǎng)分配等資格。(十)不履行請(qǐng)假手續(xù)，視為曠工。(十一)持虛假醫(yī)院證明的，給予警告處分，并扣除相應(yīng)工資。病假&事假事假：(一)事假：因個(gè)人或家庭特殊事務(wù)，必須由本人親自處理不得不請(qǐng)假的。(二)因私事而不能正常出勤的，須請(qǐng)事假，完成審批程序后方可休假。未辦理請(qǐng)假手續(xù)擅自離開崗位、或請(qǐng)假期滿未來上班也未續(xù)假者，3天（含）以內(nèi)按曠工處理，3天以上按自動(dòng)離職處理。(三)休事假需按公司規(guī)定提前填寫《請(qǐng)假申請(qǐng)單》填寫完后需遞交部門負(fù)責(zé)人審批簽字，，最后遞交人事行政部。(四)休事假每天扣除日工資的100%。(五)嚴(yán)禁使用病假折抵事假，如發(fā)現(xiàn)按曠工處理。事假可用年休假抵扣。(六)累計(jì)事假：根據(jù)員工在本公司的連續(xù)工齡，全年累計(jì)事假許可時(shí)限如下，超過如下規(guī)定時(shí)限者，原則上超出時(shí)間按基本工資*2扣除，各部門如有相關(guān)規(guī)定按部門規(guī)定執(zhí)行。1、在本公司連續(xù)工齡不滿4年者，全年不得超過4天。2、在本公司連續(xù)工齡滿4年以上者，全年不得超過6天。其他休假管理公休日、國家法定假日、臨時(shí)調(diào)休、臨時(shí)休假有薪節(jié)假日婚假喪假產(chǎn)假、看護(hù)假、哺乳假、流產(chǎn)假工傷假年休假請(qǐng)假程序及審批權(quán)限(一)請(qǐng)休假程序1、到部門領(lǐng)導(dǎo)處領(lǐng)取“請(qǐng)/銷假單”，并如實(shí)填寫請(qǐng)假假別、起止日期及請(qǐng)假事項(xiàng)，交相關(guān)負(fù)責(zé)人

審批。2、完假后回部門報(bào)到銷假，并將“請(qǐng)/銷假單”上交人事行政部。否則按繼續(xù)休假或曠工處理。(二)請(qǐng)休假審批權(quán)限1、各部門負(fù)責(zé)人請(qǐng)休病/事假均須報(bào)人事行政部審批。2、部門團(tuán)隊(duì)經(jīng)理及以上領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)休病/事假3天以上者須經(jīng)人事行政部審批；請(qǐng)休假3天以下須由

部門負(fù)責(zé)人審批后報(bào)人事行政部備案。3、員工請(qǐng)休病/事假1周以上須報(bào)人事行政部審批；請(qǐng)休病/事假1周以下者由部門負(fù)責(zé)人審批

后報(bào)人事行政部備案。4、所有員工請(qǐng)休年休假、婚假、喪假、產(chǎn)假、看護(hù)假、節(jié)育假、工傷假等假期均須由人事行政部

審批。請(qǐng)假程序及審批權(quán)限(三)請(qǐng)（休）假3天以上（含3天）者，需進(jìn)行工作交接及工作安排，以確保工作的延續(xù)性；

請(qǐng)（休）假期間應(yīng)保持通訊暢通。(四)除病假（急癥）外，一律不得電話請(qǐng)假。年、事假必須提前書面申請(qǐng)，婚假、產(chǎn)假必須提前2星期提交書面申請(qǐng)，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后方可休假，否則按曠工處理。(五)各部門相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)所屬員工的考勤、休假，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)定，若有不照規(guī)定或其他隱

瞞事項(xiàng)，一經(jīng)查明，應(yīng)連帶處分。薪酬管理制度營銷崗位績(jī)效考核辦法月收入=底薪（基本底薪+職級(jí)工資）+銷售提成－個(gè)人稅費(fèi)底薪

崗位級(jí)別基本底薪職級(jí)工資

營

銷

崗客戶經(jīng)理2000500-1000高級(jí)客戶經(jīng)理2500500-1500資深客戶經(jīng)理40001000-2000營銷經(jīng)理業(yè)績(jī)?nèi)蝿?wù)

崗位職級(jí)月任務(wù)季度任務(wù)

營

銷

崗客戶經(jīng)理X≥10萬X≥30萬高級(jí)客戶經(jīng)理X≥20萬X≥60萬資深客戶經(jīng)理X≥30萬X≥90萬“X”表示當(dāng)月或當(dāng)季績(jī)效業(yè)績(jī)“K”表示當(dāng)月或當(dāng)季進(jìn)款量業(yè)績(jī)

營銷崗位績(jī)效考核辦法營銷經(jīng)理試用期和轉(zhuǎn)正1、試用期6個(gè)月，考核期3個(gè)月，特殊人員情況考核期可延長(zhǎng)，最長(zhǎng)不超過4個(gè)月。2、轉(zhuǎn)正：完成對(duì)應(yīng)級(jí)別的季度考核，次月轉(zhuǎn)正，提前完成次月轉(zhuǎn)正或當(dāng)月績(jī)效30萬以上，次月轉(zhuǎn)正?？?jī)效業(yè)績(jī)（X）=進(jìn)款業(yè)績(jī)(K)*折算系數(shù)進(jìn)款業(yè)績(jī)(K)：簽單金額

理財(cái)模式封閉期折算系數(shù)恒昌寶121月利通121單季盈30.4雙季豐60.6年年紅121月月盈10.15營銷崗位績(jī)效考核辦法營銷經(jīng)理銷售提成=績(jī)效業(yè)績(jī)*提成比例

績(jī)效業(yè)績(jī)量提成比例[5，30萬)1%[30，80萬)1.2%80萬以上1.5%注解：提成按照業(yè)績(jī)總量對(duì)應(yīng)的提成比例統(tǒng)一提取

營銷經(jīng)理當(dāng)月業(yè)績(jī)考核

1、完成基本目標(biāo)，可拿到底薪+銷售提成=綜合薪資2、沒有完成當(dāng)月業(yè)績(jī)?nèi)蝿?wù)但出單（完成75—100%（不含100%）目標(biāo)任務(wù)量），能拿到底薪+80%銷售提成；3、沒有完成當(dāng)月業(yè)績(jī)?nèi)蝿?wù)但出單（完成50—75%（不含75%）目標(biāo)任務(wù)量），能拿到底薪+50%銷售提成；營銷崗位績(jī)效考核辦法營銷經(jīng)理當(dāng)月業(yè)績(jī)考核

4、業(yè)績(jī)?yōu)榱慊蛘咄瓿?0%以下目標(biāo)任務(wù)量，只能拿到基本底薪和已完成的銷售提成，沒有職級(jí)工資；5、第一個(gè)月入職，不計(jì)入考核；6、每月1-15日入職當(dāng)月不計(jì)入考核；7、每月20日后入職，入職當(dāng)月和下月不計(jì)入考核。

營銷崗位績(jī)效考核辦法營銷經(jīng)理晉升與降級(jí)晉升：（客戶和高級(jí)客戶經(jīng)理已轉(zhuǎn)正后季度為考核期；資深已轉(zhuǎn)正后半年為考核期）1、客戶經(jīng)理季度績(jī)效業(yè)績(jī)累計(jì)X≥45萬，綜合評(píng)判達(dá)標(biāo)，可晉升為高級(jí)理財(cái)經(jīng)理；

2、高級(jí)客戶經(jīng)理季度績(jī)效業(yè)績(jī)累計(jì)X≥80萬，綜合評(píng)判達(dá)標(biāo)，可晉升為資深客戶經(jīng)理；3、資深客戶經(jīng)理季度業(yè)績(jī)累計(jì)達(dá)到X≥150萬或K≥360萬；可晉升預(yù)備團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，在次季度人力推薦達(dá)到3人，并且季度末推薦人員在職并人均產(chǎn)能在K≥50萬/季度以上，個(gè)人半年業(yè)績(jī)累計(jì)X≥300萬或K≥720萬，綜合評(píng)判達(dá)標(biāo)，經(jīng)總經(jīng)辦研究決定，可晉升為團(tuán)隊(duì)經(jīng)理。營銷崗位績(jī)效考核辦法營銷經(jīng)理晉升與降級(jí)降級(jí)：（職級(jí)和職級(jí)工資的降低）1、新入職人員連續(xù)三個(gè)月無業(yè)績(jī)者，重新競(jìng)聘上崗或勸退。2、轉(zhuǎn)正員工季度考核未達(dá)到級(jí)別考核的，降級(jí)處分。①客戶經(jīng)理季度考核未達(dá)標(biāo)，綜合考核未達(dá)標(biāo)，勸退。②高級(jí)客戶經(jīng)理季度考核未達(dá)標(biāo)，可延長(zhǎng)一個(gè)月考核期，未達(dá)標(biāo)降級(jí)為客戶經(jīng)理；季度考核未達(dá)到季度業(yè)績(jī)的50%降級(jí)為客戶經(jīng)理。③資深客戶經(jīng)理當(dāng)月業(yè)績(jī)?yōu)榱?，次月降?jí)為高級(jí)客戶經(jīng)理；季度考核未達(dá)到季度業(yè)績(jī)的50%降級(jí)為高級(jí)客戶經(jīng)理。營銷崗位績(jī)效考核辦法團(tuán)隊(duì)經(jīng)理績(jī)效考核底薪(基本底薪+職級(jí)工資)

崗位級(jí)別基本底薪職級(jí)工資

管

理

崗初級(jí)團(tuán)隊(duì)經(jīng)理50001000-2000高級(jí)團(tuán)隊(duì)經(jīng)理50002000-3000營業(yè)部經(jīng)理60002000-4000業(yè)績(jī)?nèi)蝿?wù)

崗位職級(jí)月任務(wù)半年度任務(wù)

營

銷

崗初級(jí)團(tuán)隊(duì)經(jīng)理X≥100萬K≥250萬X≥600萬K≥1500高級(jí)團(tuán)隊(duì)經(jīng)理X≥250萬K≥500萬X≥1500萬K≥3000萬營業(yè)部經(jīng)理X≥600萬K≥900萬X≥3600萬K≥5400萬“X”表示當(dāng)月或當(dāng)季績(jī)效業(yè)績(jī)“K”表示當(dāng)月或當(dāng)季進(jìn)款量業(yè)績(jī)

要求：每個(gè)團(tuán)隊(duì)人員編制10--12人；營業(yè)部下編制3-4個(gè)團(tuán)隊(duì)。

營銷崗位績(jī)效考核辦法團(tuán)隊(duì)經(jīng)理銷售提成=績(jī)效業(yè)績(jī)*提成比例

績(jī)效業(yè)績(jī)量提成比例100萬（不含100萬）以下0.15%100萬—300萬（不含300萬）0.2%300萬以上0.25%注解：提成按照業(yè)績(jī)總量對(duì)應(yīng)的提成比例統(tǒng)一提取

團(tuán)隊(duì)經(jīng)理當(dāng)月業(yè)績(jī)考核1、完成基本目標(biāo)，可拿到底薪+銷售提成=綜合薪資2、只完成當(dāng)月業(yè)績(jī)75—100%（不含100%）目標(biāo)任務(wù)量，能拿到底薪+80%銷售提成；3、只完成當(dāng)月業(yè)績(jī)50—75%（不含75%）目標(biāo)任務(wù)量，能拿到底薪+50%銷售提成；營銷崗位績(jī)效考核辦法團(tuán)隊(duì)經(jīng)理當(dāng)月業(yè)績(jī)考核4、只完成當(dāng)月業(yè)績(jī)30%---50%(不含50%)目標(biāo)任務(wù)量，能拿到底薪+20%銷售提成；5、當(dāng)月業(yè)績(jī)?nèi)蝿?wù)指標(biāo)為零或者只完成當(dāng)月業(yè)績(jī)?nèi)蝿?wù)指標(biāo)30%以下，只能拿基本工資和已完成業(yè)績(jī)的提成，而沒有職級(jí)工資。6、新入職團(tuán)隊(duì)經(jīng)理前三個(gè)月為團(tuán)隊(duì)組建期，不計(jì)入考核。職級(jí)工資