投融資與股權激勵管理制度

投融資與股權激勵管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為規(guī)范企業(yè)的投融資活動和股權激勵行為，促進企業(yè)的健康發(fā)展，提高企業(yè)績效和利益調配，訂立本制度。本制度的訂立依據(jù)包含相關法律法規(guī)、公司章程以及企業(yè)內部規(guī)章制度，并結合企業(yè)實際情況進行訂立。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)的投融資活動和股權激勵管理。第三條定義投融資活動：指企業(yè)進行資本投資、融資行為的活動，包含但不限于股權投資、債權投資、項目投資等。股權激勵：指企業(yè)通過予以股權或股權衍生工具作為激勵手段，吸引、留住和激發(fā)高層管理人員及核心骨干員工的工作動力和樂觀性。第二章投融資管理第四條投融資決策權限依據(jù)公司章程，投融資決策權限由董事會履行，由董事會經(jīng)過集體討論和決策。董事會可以依據(jù)需要設立特地的投融資委員會，負責具體的投融資項目的評估和決策。涉及大額投融資項目或對公司經(jīng)營有重點影響的投融資決策，需經(jīng)股東大會審議和決策。第五條投融資決策程序投融資項目由相關部門或個人提出，并經(jīng)過預評估、盡職調查等程序，形成投資提案。投資提案由投融資委員會（如有）審核，并進行認真評估，包含市場分析、風險評估、財務分析等。審核通過的投資提案，提交董事會進行討論和決策。董事會在決策過程中應充分考慮企業(yè)的長期發(fā)展、現(xiàn)金流情況、股東利益等因素。第六條投融資合同管理投融資合同應由相關部門負責起草，并經(jīng)法務、財務等部門審核，保證合同內容合法有效。投融資合同的簽署需要經(jīng)過董事會授權，并應加蓋公司公章和各方當事人的有效簽章。投融資合同應保管在公司的檔案管理系統(tǒng)中，備案管理，并依照保密要求妥當保管。第七條風險掌控與監(jiān)管投融資活動應建立風險管理與掌控機制，包含但不限于市場風險、信用風險、流動性風險等方面的掌控與管理。相關部門應定期對投融資項目進行風險評估和跟蹤監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和應對潛在風險。若投融資項目存在重點風險或不行抗力等情況，相關部門應及時向董事會報告，并采取相應措施進行風險應對。第三章股權激勵管理第八條股權激勵計劃公司可依據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，訂立相應的股權激勵計劃，激勵高層管理人員和核心骨干員工。股權激勵計劃應符合相關法律法規(guī)的要求，并經(jīng)股東大會批準。股權激勵計劃應明確激勵對象、激勵方式、激勵期限、激勵條件等內容，并訂立相應的激勵政策和規(guī)定。第九條股權激勵實施股權激勵實施應由特地的股權激勵管理機構或委員會負責，確保實施的公平、公正和合法。股權激勵實施期間，需要對股權激勵對象的績效和條件進行評估和調查，確保符合激勵政策和規(guī)定的要求。股權激勵對象在符合激勵條件的情況下，獲得相應的股權或股權衍生工具，并記錄在企業(yè)的股權激勵名冊中。第十條股權激勵行權和退出股權激勵對象在激勵期限內，可以依據(jù)激勵政策和規(guī)定行使股權或股權衍生工具。股權激勵對象在符合激勵條件的情況下，可以依照公司章程和激勵條款的規(guī)定，退出股權激勵計劃。股權激勵計劃的退出應經(jīng)股東大會批準，并依據(jù)相關法律法規(guī)進行股權更改和利益調配。第四章法律責任和監(jiān)督第十一條法律責任違反本制度規(guī)定的，相關責任人應承當相應的法律責任，包含但不限于經(jīng)濟賠償、行政懲罰、刑事責任等。若違反法律法規(guī)的行為導致公司受到重點損失，違法責任人還應承當公司追究的責任。第十二條監(jiān)督機制公司設立內部審計機構，對投融資和股權激勵行為進行監(jiān)督和審計，及時發(fā)現(xiàn)和矯正問題。公司股東、合作伙伴、監(jiān)管部門等有權對公司的投融資和股權激勵行為進行監(jiān)督，并供應相關證據(jù)和信息。第五章附則第十三條本制度的解釋權本制度的解釋權屬于公司董事會或授權的部門，相關部門應負責本制度的執(zhí)行和解釋工作。第十四條生效和修訂本制度自董事會審議通過后生效，并可依據(jù)企業(yè)實際情況進行必需的修訂和增補。修訂和增補事項需經(jīng)董事會同意。第十五條附件本制度的附件包含股權激勵計劃、投資提案模板、投融資合同示范