2024年度金融服務(wù)合同標(biāo)的理財(cái)管理職責(zé)3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融服務(wù)合同標(biāo)的理財(cái)管理職責(zé)本合同目錄一覽第一條金融服務(wù)合同標(biāo)的概述1.1合同標(biāo)的定義1.2合同標(biāo)的范圍1.3合同標(biāo)的金額第二條理財(cái)管理職責(zé)2.1理財(cái)管理目標(biāo)2.2理財(cái)管理策略2.3理財(cái)管理方式第三條理財(cái)管理費(fèi)用3.1管理費(fèi)用計(jì)算方式3.2管理費(fèi)用支付時(shí)間3.3管理費(fèi)用支付方式第四條理財(cái)管理期限4.1合同期限定義4.2合同期限起始時(shí)間4.3合同期限終止條件第五條理財(cái)管理收益分配5.1收益分配方式5.2收益分配時(shí)間5.3收益分配比例第六條合同雙方的權(quán)利與義務(wù)6.1甲方權(quán)利與義務(wù)6.2乙方權(quán)利與義務(wù)第七條合同的變更與解除7.1合同變更條件7.2合同解除條件7.3合同變更與解除的程序第八條合同的違約責(zé)任8.1違約行為定義8.2違約責(zé)任承擔(dān)方式8.3違約責(zé)任賠償金額第九條爭(zhēng)議解決方式9.1爭(zhēng)議解決方式定義9.2爭(zhēng)議解決程序9.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)與法院第十條合同的生效、終止與續(xù)簽10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同續(xù)簽程序第十一條保密條款11.1保密信息定義11.2保密責(zé)任與期限11.3保密信息泄露的賠償?shù)谑l法律適用與解釋12.1合同適用的法律12.2合同解釋權(quán)歸屬第十三條其他條款13.1附加條款13.2附錄文件13.3雙方約定的其他事項(xiàng)第十四條合同的簽署與生效14.1合同簽署時(shí)間14.2合同簽署地點(diǎn)14.3合同生效時(shí)間第一部分：合同如下：第一條金融服務(wù)合同標(biāo)的概述1.1合同標(biāo)的定義本合同標(biāo)的為甲方委托乙方進(jìn)行理財(cái)管理的資金，具體金額、投資期限、投資品種等詳見(jiàn)附件一。1.2合同標(biāo)的范圍乙方根據(jù)甲方的委托，負(fù)責(zé)對(duì)合同標(biāo)的人民幣資金進(jìn)行理財(cái)管理，包括但不限于股票、債券、基金、銀行存款等金融產(chǎn)品。1.3合同標(biāo)的金額本合同的合同標(biāo)的金額為人民幣【】萬(wàn)元整（大寫：【】萬(wàn)元整），具體金額以附件一為準(zhǔn)。第二條理財(cái)管理職責(zé)2.1理財(cái)管理目標(biāo)乙方向甲方承諾，通過(guò)專業(yè)的理財(cái)管理，力求實(shí)現(xiàn)合同標(biāo)的資金的穩(wěn)健增值，同時(shí)控制風(fēng)險(xiǎn)在可接受的范圍內(nèi)。2.2理財(cái)管理策略乙方將根據(jù)市場(chǎng)情況、甲方風(fēng)險(xiǎn)承受能力及合同標(biāo)的特點(diǎn)，制定合適的投資組合和策略，進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。2.3理財(cái)管理方式乙方將通過(guò)電子交易系統(tǒng)或其他合法渠道，進(jìn)行合同標(biāo)的資金的購(gòu)買、出售、持有等操作。第三條理財(cái)管理費(fèi)用3.1管理費(fèi)用計(jì)算方式乙方的理財(cái)管理費(fèi)用為合同標(biāo)的資金的【】%，按年計(jì)收。3.2管理費(fèi)用支付時(shí)間甲方應(yīng)在每季度的前【】個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付該季度的管理費(fèi)用。3.3管理費(fèi)用支付方式甲方可通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金支付等方式向乙方支付管理費(fèi)用。第四條理財(cái)管理期限4.1合同期限定義本合同的期限為【】年，自甲方支付首期管理費(fèi)用之日起計(jì)算。4.2合同期限起始時(shí)間本合同的起始時(shí)間為甲方支付首期管理費(fèi)用之日起。4.3合同期限終止條件本合同的終止條件為合同標(biāo)的資金全部贖回，或合同雙方達(dá)成書(shū)面終止協(xié)議。第五條理財(cái)管理收益分配5.1收益分配方式本合同的收益分配方式為乙方按照合同標(biāo)的資金的實(shí)際收益，扣除管理費(fèi)用后，按年向甲方分配。5.2收益分配時(shí)間乙方應(yīng)在每年的一月三十一日前，將上一年度的收益分配給甲方。5.3收益分配比例本合同的收益分配比例為扣除管理費(fèi)用后實(shí)際收益的【】%。第六條合同雙方的權(quán)利與義務(wù)6.1甲方權(quán)利與義務(wù)甲方有權(quán)了解合同標(biāo)的的理財(cái)管理情況，要求乙方提供相關(guān)的報(bào)告和資料。甲方應(yīng)按照本合同約定支付管理費(fèi)用，并按照乙方的建議進(jìn)行資金贖回或續(xù)投。6.2乙方權(quán)利與義務(wù)乙方應(yīng)按照本合同的約定，為甲方提供專業(yè)的理財(cái)管理服務(wù)，并確保合同標(biāo)的資金的安全性和收益性。乙方應(yīng)及時(shí)向甲方報(bào)告合同標(biāo)的的理財(cái)管理情況，并提供相關(guān)的資料。本合同的其余條款將在雙方進(jìn)一步協(xié)商后確定。第八條合同的變更與解除8.1合同變更條件任何一方因客觀原因需要變更合同條款時(shí)，應(yīng)以書(shū)面形式通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可簽訂書(shū)面變更協(xié)議，作為本合同不可分割的組成部分。8.2合同解除條件在合同期限內(nèi)，除非合同雙方達(dá)成書(shū)面解除協(xié)議，否則任何一方不得單方面解除合同。8.3合同變更與解除的程序合同變更或解除協(xié)議應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂。協(xié)議簽訂后，原合同的相關(guān)條款按變更或解除協(xié)議的內(nèi)容執(zhí)行。第九條合同的違約責(zé)任9.1違約行為定義9.2違約責(zé)任承擔(dān)方式違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為本合同管理費(fèi)用的【】倍。9.3違約責(zé)任賠償金額違約方應(yīng)賠償因違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，以及守約方的其他合法權(quán)益損失。第十條爭(zhēng)議解決方式10.1爭(zhēng)議解決方式定義爭(zhēng)議解決方式是指合同雙方在發(fā)生合同爭(zhēng)議時(shí)，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議的方法。10.2爭(zhēng)議解決程序合同雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)與法院本合同的爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為合同簽訂地，適用法院為合同簽訂地人民法院。第十一條保密條款11.1保密信息定義保密信息是指合同雙方在合同履行過(guò)程中產(chǎn)生或獲取的，未公開(kāi)且具有保密性的商業(yè)信息、技術(shù)信息和其他相關(guān)信息。11.2保密責(zé)任與期限合同雙方應(yīng)對(duì)保密信息承擔(dān)保密責(zé)任，保密期限自保密信息知悉之日起計(jì)算，至保密信息不再具有保密性或合同終止之日起【】年。11.3保密信息泄露的賠償如合同一方泄露了保密信息，泄露方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償金額為泄露信息造成的損失的【】倍。第十二條其他條款12.1附加條款本合同附件為本合同不可分割的組成部分，與合同具有同等法律效力。12.2附錄文件本合同的附錄文件包括但不限于附件一：合同標(biāo)的資金明細(xì)表；附件二：管理費(fèi)用支付明細(xì)表；附件三：收益分配明細(xì)表。12.3雙方約定的其他事項(xiàng)合同雙方還可就其他事項(xiàng)簽訂附加協(xié)議，附加協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十三條法律適用與解釋13.1合同適用的法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。13.2合同解釋權(quán)歸屬本合同的解釋權(quán)歸合同雙方所有。第十四條合同的簽署與生效14.1合同簽署時(shí)間本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。14.2合同簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為【】。14.3合同生效時(shí)間本合同自合同簽署之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入定義1.1第三方定義第三方是指非本合同主體，但在本合同履行過(guò)程中提供協(xié)助、服務(wù)或參與合同履行的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。1.2第三方介入情形第三方介入包括但不限于中介方、評(píng)估方、審計(jì)方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入后的合同修正2.1第三方介入程序當(dāng)本合同履行過(guò)程中需要第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方的選擇標(biāo)準(zhǔn)、介入程序和責(zé)任劃分。2.2第三方選擇甲乙雙方應(yīng)共同選定第三方，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議或合同。2.3第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，履行其在服務(wù)協(xié)議或合同中的義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額定義第三方責(zé)任限額是指第三方在履行其職責(zé)時(shí)，對(duì)合同雙方的責(zé)任限制。3.2第三方責(zé)任限額確定第三方責(zé)任限額應(yīng)在甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議或合同中明確。3.3第三方責(zé)任限額的承擔(dān)當(dāng)?shù)谌揭蚵男衅渎氊?zé)導(dǎo)致甲乙雙方損失時(shí)，第三方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議或合同中的責(zé)任限額承擔(dān)責(zé)任。第四條第三方與甲乙方的關(guān)系4.1第三方與甲乙方的關(guān)系定義第三方與甲乙方的關(guān)系是指第三方在履行其職責(zé)時(shí)，與甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。4.2第三方與甲乙方的權(quán)利義務(wù)劃分第三方在履行其職責(zé)時(shí)，應(yīng)遵守甲乙雙方的約定，并按照服務(wù)協(xié)議或合同承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.3第三方與甲乙方的溝通協(xié)作第五條第三方介入的合同修正5.1第三方介入的合同修正定義第三方介入的合同修正是指當(dāng)本合同履行過(guò)程中需要第三方介入時(shí)，甲乙雙方根據(jù)第三方職責(zé)的履行情況，對(duì)合同條款進(jìn)行的相應(yīng)調(diào)整。5.2第三方介入的合同修正程序甲乙雙方應(yīng)根據(jù)第三方的職責(zé)履行情況，及時(shí)對(duì)合同條款進(jìn)行修正，并簽訂書(shū)面修正案。5.3第三方介入的合同修正效力合同修正案與原合同具有同等法律效力，甲乙雙方應(yīng)按照修正案的內(nèi)容履行合同義務(wù)。第六條第三方介入的合同解除6.1第三方介入的合同解除定義第三方介入的合同解除是指當(dāng)?shù)谌轿茨馨凑占s定履行其職責(zé)，或因其他原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行時(shí)，甲乙雙方解除與第三方的服務(wù)協(xié)議或合同，并終止第三方介入。6.2第三方介入的合同解除程序甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，解除服務(wù)協(xié)議或合同，并終止第三方介入。6.3第三方介入的合同解除后果解除服務(wù)協(xié)議或合同后，甲乙雙方應(yīng)按照原合同的約定繼續(xù)履行合同義務(wù)。第七條第三方介入的合同爭(zhēng)議解決7.1第三方介入的合同爭(zhēng)議解決定義第三方介入的合同爭(zhēng)議解決是指當(dāng)甲乙雙方與第三方在履行合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議的方法。7.2第三方介入的合同爭(zhēng)議解決程序甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商解決爭(zhēng)議，協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.3第三方介入的合同爭(zhēng)議解決地點(diǎn)與法院本合同的爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為合同簽訂地，適用法院為合同簽訂地人民法院。第八條第三方介入的合同適用法律與解釋8.1第三方介入的合同適用法律本合同及第三方介入的相關(guān)條款適用中華人民共和國(guó)法律。8.2第三方介入的合同解釋權(quán)歸屬本合同及第三方介入的相關(guān)條款解釋權(quán)歸合同雙方所有。第九條第三方介入的合同簽署與生效9.1第三方介入的合同簽署時(shí)間第三方介入的合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。9.2第三方介入的合同簽署地點(diǎn)第三方介入的合同簽署地點(diǎn)為【】。9.3第三方介入的合同生效時(shí)間第三方介入的合同自合同簽署之日起生效。第十條第三方介入的合同的補(bǔ)充與修訂10.1第三方介入的合同的補(bǔ)充與修訂定義第三方介入的合同的補(bǔ)充與修訂是指當(dāng)甲乙雙方與第三方在履行合同過(guò)程中，需要對(duì)合同條款進(jìn)行補(bǔ)充或修訂時(shí)，雙方協(xié)商一致，簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議或修訂協(xié)議。10.2第三方介入的合同的補(bǔ)充與修訂第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：合同標(biāo)的資金明細(xì)表詳細(xì)記錄合同標(biāo)的的資金來(lái)源、金額、投資方向等信息。附件二：管理費(fèi)用支付明細(xì)表詳細(xì)記錄管理費(fèi)用的計(jì)算方式、支付時(shí)間、支付金額等信息。附件三：收益分配明細(xì)表詳細(xì)記錄收益分配的方式、時(shí)間、比例等信息。附件四：第三方服務(wù)協(xié)議或合同明確第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額、服務(wù)內(nèi)容等信息。附件五：合同修正案記錄合同履行過(guò)程中，根據(jù)第三方介入情況進(jìn)行的條款修正。附件六：違約行為及責(zé)任認(rèn)定清單詳細(xì)列舉各種違約行為以及違約的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.第三方未能按照約定履行其職責(zé)。2.第三方提供的服務(wù)不符合服務(wù)協(xié)議或合同的要求。3.第三方泄露了甲乙雙方的保密信息。4.第三方違反了合同中的其他約定。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.第三方未能按照約定履行其職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)未能履行職責(zé)部分的違約金。2.第三方提供的服務(wù)不符合服務(wù)協(xié)議或合同的要求的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.第三方泄露了甲乙雙方的保密信息的，應(yīng)承擔(dān)泄露信息造成的損失的賠償責(zé)任。4.第三方違反了合同中的其他約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例說(shuō)明：如果第三方未能按照約定履行其職責(zé)，導(dǎo)致甲乙雙方損失了人民幣10萬(wàn)元，那么第三方應(yīng)承擔(dān)未能履行職責(zé)部分的違約金，即人民幣10萬(wàn)元。如果第三方提供的服務(wù)不符合服務(wù)協(xié)議或合同的要求，導(dǎo)致甲乙雙方損失了人民幣5萬(wàn)元，那么第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，即人民幣5萬(wàn)元的賠償。如果第三方泄露了甲乙雙方的保密信息，導(dǎo)致甲乙雙方損失了人民幣8萬(wàn)元，那么第三方應(yīng)承擔(dān)泄露信息造成的損失的賠償責(zé)任，即人民幣8萬(wàn)元的賠償。如果第三方違反了合同中的其他約定，導(dǎo)致甲乙雙方損失了人民幣6萬(wàn)元，那么第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，即人民幣6萬(wàn)元的賠償。全文完。2024年度金融服務(wù)合同標(biāo)的理財(cái)管理職責(zé)1本合同目錄一覽第一條金融服務(wù)合同標(biāo)的1.1理財(cái)管理職責(zé)1.1.1投資策略制定1.1.2資產(chǎn)配置1.1.3投資決策執(zhí)行1.1.4風(fēng)險(xiǎn)控制1.1.5定期投資報(bào)告第二條合同期限2.1合同開(kāi)始日期2.2合同結(jié)束日期第三條合同雙方權(quán)益3.1甲方權(quán)益3.1.1資金安全3.1.2收益分配3.1.3信息保密3.2乙方權(quán)益3.2.1管理費(fèi)用3.2.2合同執(zhí)行權(quán)3.2.3合同解除權(quán)第四條合同的履行4.1理財(cái)管理職責(zé)的履行4.2合同期限的履行4.3合同雙方權(quán)益的履行第五條投資限制5.1投資品種限制5.2投資區(qū)域限制5.3投資額度限制第六條風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.3風(fēng)險(xiǎn)信息披露第七條信息與報(bào)告7.1投資信息提供7.2定期投資報(bào)告7.3重大事項(xiàng)及時(shí)通知第八條合同的變更與解除8.1合同變更條件8.2合同解除條件第九條違約責(zé)任9.1甲方違約責(zé)任9.2乙方違約責(zé)任第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)10.3爭(zhēng)議解決時(shí)效第十一條合同的生效、無(wú)效與終止11.1合同生效條件11.2合同無(wú)效條件11.3合同終止條件第十二條合同的附件12.1附件一：投資策略說(shuō)明書(shū)12.2附件二：資產(chǎn)配置方案12.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告第十三條其他條款13.1雙方約定的其他事項(xiàng)第十四條簽署14.1甲方簽署14.2乙方簽署14.3合同簽署日期第一部分：合同如下：第一條金融服務(wù)合同標(biāo)的1.1理財(cái)管理職責(zé)1.1.1投資策略制定甲方同意乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和財(cái)務(wù)狀況，制定合適的投資策略。乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)控制要求，定期或不定期地調(diào)整投資策略。1.1.2資產(chǎn)配置乙方根據(jù)投資策略，負(fù)責(zé)在甲方授權(quán)的范圍內(nèi)，進(jìn)行資產(chǎn)配置。資產(chǎn)配置應(yīng)考慮甲方風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和預(yù)期收益，合理分配資金至不同的投資品種和區(qū)域。1.1.3投資決策執(zhí)行乙方根據(jù)投資策略和資產(chǎn)配置，制定具體投資決策，并負(fù)責(zé)執(zhí)行。投資決策應(yīng)遵守合同約定的投資限制和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。1.1.4風(fēng)險(xiǎn)控制1.1.5定期投資報(bào)告乙方應(yīng)按照合同約定，定期向甲方提供投資報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于投資組合狀況、市場(chǎng)分析、投資策略調(diào)整、收益情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況等。第二條合同期限2.1合同開(kāi)始日期合同自甲方簽署本合同之日起生效。2.2合同結(jié)束日期合同期限至__年__月__日。第三條合同雙方權(quán)益3.1甲方權(quán)益3.1.1資金安全甲方同意將合同約定的資金交由乙方管理，乙方應(yīng)保證甲方資金的安全，避免因乙方的故意或過(guò)失導(dǎo)致甲方資金損失。3.1.2收益分配甲方同意按照合同約定的方式，分配投資收益。乙方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)向甲方支付投資收益。3.1.3信息保密乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況予以保密，除依法應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的外，不得向任何第三方披露。3.2乙方權(quán)益3.2.1管理費(fèi)用乙方有權(quán)根據(jù)合同約定收取管理費(fèi)用。管理費(fèi)用應(yīng)按照合同約定的方式計(jì)算和支付。3.2.2合同執(zhí)行權(quán)乙方有權(quán)根據(jù)合同約定，行使投資決策權(quán)和資產(chǎn)配置權(quán)，以履行合同約定的理財(cái)管理職責(zé)。3.2.3合同解除權(quán)合同期限內(nèi)，乙方因特殊情況無(wú)法繼續(xù)履行合同約定的理財(cái)管理職責(zé)時(shí)，有權(quán)解除合同。第四條合同的履行4.1理財(cái)管理職責(zé)的履行乙方應(yīng)按照合同約定，履行理財(cái)管理職責(zé)。4.2合同期限的履行乙方應(yīng)按照合同約定的期限，履行理財(cái)管理職責(zé)。4.3合同雙方權(quán)益的履行乙方應(yīng)按照合同約定的方式，履行合同雙方權(quán)益。第五條投資限制5.1投資品種限制乙方不得將甲方的資金投資于合同約定的禁止投資的品種。5.2投資區(qū)域限制乙方不得將甲方的資金投資于合同約定的禁止投資的區(qū)域。5.3投資額度限制乙方不得將甲方的資金投資于超過(guò)合同約定的投資額度的項(xiàng)目。第六條風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方風(fēng)險(xiǎn)承受能力，定期進(jìn)行投資組合的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定并執(zhí)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。6.3風(fēng)險(xiǎn)信息披露乙方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)向甲方披露投資組合的風(fēng)險(xiǎn)信息。第八條合同的變更與解除8.1合同變更條件合同期限內(nèi)，甲方根據(jù)自身財(cái)務(wù)狀況和投資目標(biāo)的變化，可以向乙方提出合同變更申請(qǐng)。乙方應(yīng)在收到甲方變更申請(qǐng)后，及時(shí)評(píng)估并回復(fù)是否同意變更。8.2合同解除條件8.2.1雙方同意解除合同雙方在合同期限內(nèi)，經(jīng)協(xié)商一致，可以解除合同。8.2.2乙方無(wú)法履行合同乙方因特殊情況無(wú)法繼續(xù)履行合同約定的理財(cái)管理職責(zé)時(shí)，可以解除合同。8.2.3甲方違反合同甲方違反合同約定的義務(wù)，導(dǎo)致乙方無(wú)法繼續(xù)履行合同約定的理財(cái)管理職責(zé)時(shí)，乙方可以解除合同。第九條違約責(zé)任9.1甲方違約責(zé)任甲方違反合同約定的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付違約金，并賠償乙方因此造成的損失。9.2乙方違約責(zé)任乙方違反合同約定的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金，并賠償甲方因此造成的損失。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)應(yīng)為本合同簽署地。10.3爭(zhēng)議解決時(shí)效雙方應(yīng)自爭(zhēng)議發(fā)生之日起6個(gè)月內(nèi)，向爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。第十一條合同的生效、無(wú)效與終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽署之日起生效。11.2合同無(wú)效條件合同無(wú)效的情形包括但不限于：雙方共同欺詐、脅迫、乘人之危、重大誤解、違反法律法規(guī)等。11.3合同終止條件合同期限屆滿或者合同解除后，合同即終止。第十二條合同的附件12.1附件一：投資策略說(shuō)明書(shū)12.2附件二：資產(chǎn)配置方案12.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告第十三條其他條款13.1雙方約定的其他事項(xiàng)雙方可以在合同期限內(nèi)，就其他事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十四條簽署14.1甲方簽署甲方簽署本合同，并加蓋公章。14.2乙方簽署乙方簽署本合同，并加蓋公章。14.3合同簽署日期本合同簽署日期為2024年。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同中所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，與本合同無(wú)關(guān)的法人、其他組織和自然人。1.2第三方介入情形第三方介入包括但不限于：中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的附加說(shuō)明條款2.1第三方介入條件當(dāng)本合同的履行需要第三方介入時(shí)，甲方和乙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方的選擇標(biāo)準(zhǔn)、介入時(shí)機(jī)和方式等。2.2第三方選擇甲方和乙方應(yīng)共同選擇具備專業(yè)資質(zhì)、信譽(yù)良好、收費(fèi)合理的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行介入。2.3第三方職責(zé)第三方應(yīng)按照甲方和乙方的約定，獨(dú)立、公正地履行其職責(zé)，并對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)責(zé)任。第三條甲方和乙方的義務(wù)3.1甲方義務(wù)甲方應(yīng)按照合同約定，向第三方支付服務(wù)費(fèi)用，并按照約定的時(shí)間和方式提供必要的資料和信息。3.2乙方義務(wù)乙方應(yīng)協(xié)助甲方與第三方進(jìn)行溝通，確保第三方能夠順利履行其職責(zé)。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任第三方在履行其職責(zé)過(guò)程中，因其故意或過(guò)失導(dǎo)致甲方或乙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.2責(zé)任限額甲乙雙方同意，第三方的賠償責(zé)任限額為：人民幣【】元。第五條第三方與其他各方的關(guān)系5.1第三方與甲方第三方在履行其職責(zé)時(shí)，應(yīng)保持獨(dú)立性，不得受甲方指使或影響。5.2第三方與乙方第三方在履行其職責(zé)時(shí)，應(yīng)保持獨(dú)立性，不得受乙方指使或影響。5.3第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系第三方與甲方、乙方之間不存在任何隸屬或委托關(guān)系。第六條第三方介入的合同變更6.1合同變更條件當(dāng)甲方和乙方因第三方介入需要變更合同時(shí)，應(yīng)按照合同約定的變更程序進(jìn)行。6.2合同變更內(nèi)容合同變更內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：第三方選擇的變更、第三方職責(zé)的變更、第三方責(zé)任限額的變更等。第七條第三方介入的合同解除7.1合同解除條件當(dāng)甲方和乙方因第三方介入需要解除合同時(shí)，應(yīng)按照合同約定的解除程序進(jìn)行。7.2合同解除后果合同解除后，第三方應(yīng)立即停止履行其職責(zé)，并按照合同約定處理后續(xù)事項(xiàng)。第八條爭(zhēng)議解決8.1第三方介入引起的爭(zhēng)議8.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)應(yīng)為本合同簽署地。8.3爭(zhēng)議解決時(shí)效雙方應(yīng)自爭(zhēng)議發(fā)生之日起6個(gè)月內(nèi)，向爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。第九條第三方介入的效力9.1第三方介入不影響本合同的效力第三方介入不影響本合同的成立、效力、變更、解除等。9.2第三方介入不影響甲方和乙方的權(quán)利義務(wù)第三方介入不影響甲方和乙方按照本合同約定享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。第十條附件10.1附件一：第三方服務(wù)協(xié)議10.2附件二：第三方責(zé)任限額協(xié)議第十一條簽署11.1甲方簽署甲方簽署本合同，并加蓋公章。11.2乙方簽署乙方簽署本合同，并加蓋公章。11.3第三方簽署第三方簽署本合同，并加蓋公章。11.4合同簽署日期本合同簽署日期為2024年。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：投資策略說(shuō)明書(shū)本附件詳細(xì)描述甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資策略及其調(diào)整機(jī)制。乙方應(yīng)根據(jù)此說(shuō)明書(shū)執(zhí)行投資策略。附件二：資產(chǎn)配置方案本附件詳細(xì)描述乙方向甲方提供的資產(chǎn)配置方案，包括資產(chǎn)種類、投資比例、預(yù)期收益等。附件三：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告本附件由第三方提供，詳細(xì)評(píng)估甲方的投資組合風(fēng)險(xiǎn)狀況，包括風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。附件四：第三方服務(wù)協(xié)議本附件詳細(xì)描述甲方、乙方與第三方之間的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)方式、服務(wù)費(fèi)用和責(zé)任限制等。附件五：第三方責(zé)任限額協(xié)議本附件明確第三方的賠償責(zé)任限額，以保障甲方和乙方的權(quán)益。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定向乙方支付管理費(fèi)用。2.乙方未按約定履行投資管理職責(zé)。3.第三方未按約定提供服務(wù)或違反獨(dú)立性原則。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方違約責(zé)任甲方未按約定支付管理費(fèi)用時(shí)，應(yīng)向乙方支付違約金，并賠償因此造成的損失。例如，甲方逾期支付管理費(fèi)用，應(yīng)支付逾期付款的利息作為違約金。2.乙方違約責(zé)任乙方未按約定履行投資管理職責(zé)時(shí)，應(yīng)向甲方支付違約金，并賠償因此造成的損失。例如，乙方未按照投資策略進(jìn)行投資，導(dǎo)致投資損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.第三方違約責(zé)任第三方未按約定提供服務(wù)或違反獨(dú)立性原則時(shí)，應(yīng)向甲方和/或乙方支付違約金，并賠償因此造成的損失。例如，第三方未按照約定時(shí)間提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，導(dǎo)致投資決策延遲，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例說(shuō)明：假設(shè)甲方逾期支付管理費(fèi)用，乙方有權(quán)按照合同約定向甲方追討逾期付款的利息作為違約金。如果乙方未按照投資策略進(jìn)行投資，導(dǎo)致投資損失，乙方應(yīng)向甲方賠償實(shí)際損失金額。如果第三方未按照約定時(shí)間提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，導(dǎo)致投資決策延遲，第三方應(yīng)向甲方和/或乙方賠償因延遲決策造成的實(shí)際損失。全文完。2024年度金融服務(wù)合同標(biāo)的理財(cái)管理職責(zé)2本合同目錄一覽第一條理財(cái)管理職責(zé)概述1.1理財(cái)管理服務(wù)的范圍1.2理財(cái)管理服務(wù)的目標(biāo)1.3理財(cái)管理服務(wù)的期限第二條理財(cái)管理計(jì)劃的制定2.1制定理財(cái)管理計(jì)劃的依據(jù)2.2理財(cái)管理計(jì)劃的內(nèi)容2.3理財(cái)管理計(jì)劃的執(zhí)行和調(diào)整第三條理財(cái)管理職責(zé)的履行3.1理財(cái)管理職責(zé)的執(zhí)行主體3.2理財(cái)管理職責(zé)的具體執(zhí)行方式3.3理財(cái)管理職責(zé)的履行期限第四條理財(cái)管理風(fēng)險(xiǎn)的控制4.1理財(cái)管理風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估4.2理財(cái)管理風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制措施4.3理財(cái)管理風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)和報(bào)告第五條理財(cái)管理信息的披露5.1理財(cái)管理信息的披露內(nèi)容5.2理財(cái)管理信息的披露方式5.3理財(cái)管理信息的披露期限第六條理財(cái)管理費(fèi)用的支付6.1理財(cái)管理費(fèi)用的計(jì)算方式6.2理財(cái)管理費(fèi)用的支付方式6.3理財(cái)管理費(fèi)用的支付期限第七條合同的解除和終止7.1合同解除和終止的條件7.2合同解除和終止的程序7.3合同解除和終止后的處理第八條違約責(zé)任8.1違約行為的界定8.2違約責(zé)任的形式8.3違約責(zé)任的免除第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決的途徑9.2爭(zhēng)議解決的方式9.3爭(zhēng)議解決的時(shí)間限制第十條保密條款10.1保密信息的范圍10.2保密信息的保密義務(wù)10.3保密信息的例外情況第十一條法律適用和管轄11.1合同適用的法律11.2合同的簽訂地11.3合同的履行地第十二條合同的生效和終止日期12.1合同的生效日期12.2合同的終止日期第十三條其他條款13.1合同的修改和補(bǔ)充13.2合同的繼承和轉(zhuǎn)讓13.3合同的解除和終止第十四條合同的簽署14.1合同簽署的主體14.2合同簽署的程序14.3合同簽署的時(shí)間和地點(diǎn)第一部分：合同如下：第一條理財(cái)管理職責(zé)概述1.1理財(cái)管理服務(wù)的范圍本合同項(xiàng)下的理財(cái)管理服務(wù)范圍包括但不限于：資產(chǎn)配置、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)分析、稅務(wù)規(guī)劃等。1.2理財(cái)管理服務(wù)的目標(biāo)雙方約定的理財(cái)管理服務(wù)目標(biāo)為：根據(jù)甲方提供的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等，為甲方制定合適的理財(cái)管理計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。1.3理財(cái)管理服務(wù)的期限本合同項(xiàng)下的理財(cái)管理服務(wù)期限為2024年度，自合同生效之日起至2024年12月31日止。第二條理財(cái)管理計(jì)劃的制定2.1制定理財(cái)管理計(jì)劃的依據(jù)理財(cái)管理計(jì)劃的制定依據(jù)包括但不限于：甲方的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、市場(chǎng)情況、法律法規(guī)等。2.2理財(cái)管理計(jì)劃的內(nèi)容理財(cái)管理計(jì)劃應(yīng)包括但不應(yīng)限于：資產(chǎn)配置方案、投資策略、投資品種、投資比例、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。2.3理財(cái)管理計(jì)劃的執(zhí)行和調(diào)整理財(cái)管理計(jì)劃應(yīng)由乙方根據(jù)市場(chǎng)情況、甲方需求等因素適時(shí)執(zhí)行和調(diào)整，并應(yīng)及時(shí)通知甲方。第三條理財(cái)管理職責(zé)的履行3.1理財(cái)管理職責(zé)的執(zhí)行主體本合同項(xiàng)下的理財(cái)管理職責(zé)由乙方專業(yè)理財(cái)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)履行。3.2理財(cái)管理職責(zé)的具體執(zhí)行方式乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，制定并執(zhí)行具體的理財(cái)管理措施。3.3理財(cái)管理職責(zé)的履行期限乙方應(yīng)在本合同約定的服務(wù)期限內(nèi)，全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地履行理財(cái)管理職責(zé)。第四條理財(cái)管理風(fēng)險(xiǎn)的控制4.1理財(cái)管理風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估乙方應(yīng)根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，識(shí)別和評(píng)估理財(cái)管理過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。4.2理財(cái)管理風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制措施乙方應(yīng)采取合理、有效的防范和控制措施，降低理財(cái)管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。4.3理財(cái)管理風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)和報(bào)告乙方應(yīng)定期監(jiān)測(cè)理財(cái)管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，并向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況。第五條理財(cái)管理信息的披露5.1理財(cái)管理信息的披露內(nèi)容乙方應(yīng)及時(shí)向甲方披露理財(cái)管理過(guò)程中的重要信息，包括但不限于：投資狀況、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)狀況、收益情況等。5.2理財(cái)管理信息的披露方式乙方應(yīng)通過(guò)甲方約定的方式披露理財(cái)管理信息，包括但不限于：郵件、短信、電話、報(bào)告等。5.3理財(cái)管理信息的披露期限乙方應(yīng)在本合同約定的服務(wù)期限內(nèi)，定期披露理財(cái)管理信息。第六條理財(cái)管理費(fèi)用的支付6.1理財(cái)管理費(fèi)用的計(jì)算方式本合同項(xiàng)下的理財(cái)管理費(fèi)用按照乙方的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)附件。6.2理財(cái)管理費(fèi)用的支付方式甲方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式向乙方支付理財(cái)管理費(fèi)用。6.3理財(cái)管理費(fèi)用的支付期限甲方應(yīng)在本合同約定的服務(wù)期限內(nèi)，按照約定的時(shí)間向乙方支付理財(cái)管理費(fèi)用。第八條違約責(zé)任8.1違約行為的界定違約行為包括但不限于：乙方未按照本合同約定履行理財(cái)管理職責(zé)；乙方未按照本合同約定披露理財(cái)管理信息；乙方未按照本合同約定支付理財(cái)管理費(fèi)用等。8.2違約責(zé)任的形式違約責(zé)任的形式包括但不限于：違約金、損害賠償、合同解除等。8.3違約責(zé)任的免除第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決的途徑本合同項(xiàng)下的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決的方式爭(zhēng)議解決方式包括但不限于：協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等。9.3爭(zhēng)議解決的時(shí)間限制雙方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生之日起30日內(nèi)解決，若協(xié)商、調(diào)解等方式未能解決，則應(yīng)按照本合同約定的爭(zhēng)議解決方式進(jìn)行。第十條保密條款10.1保密信息的范圍保密信息包括但不限于：甲方的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、商業(yè)秘密等。10.2保密信息的保密義務(wù)乙方應(yīng)對(duì)保密信息予以保密，不得向任何第三方泄露、披露或者利用。10.3保密信息的例外情況第十一條法律適用和管轄11.1合同適用的法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。11.2合同的簽訂地本合同簽訂地為甲方所在地。11.3合同的履行地本合同履行地為乙方所在地。第十二條合同的生效和終止日期12.1合同的生效日期本合同自雙方簽字或者蓋章之日起生效。12.2合同的終止日期第十三條其他條款13.1合同的修改和補(bǔ)充本合同的修改和補(bǔ)充應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。13.2合同的繼承和轉(zhuǎn)讓本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)不得繼承和轉(zhuǎn)讓，除非雙方另有約定。13.3合同的解除和終止合同的解除和終止應(yīng)按照本合同約定的程序進(jìn)行，并遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第十四條合同的簽署14.1合同簽署的主體本合同由甲乙雙方授權(quán)代表簽署。14.2合同簽署的程序合同簽署前，雙方應(yīng)認(rèn)真閱讀本合同，確認(rèn)無(wú)異議后簽字或者蓋章。14.3合同簽署的時(shí)間和地點(diǎn)合同簽署時(shí)間為_(kāi)___年__月__日，簽署地點(diǎn)為_(kāi)___（甲方/乙方）所在地。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的概念和范圍1.1第三方介入的概念第三方介入是指在本合同履行過(guò)程中，除甲乙雙方外，涉及到的其他方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資顧問(wèn)等。1.2第三方介入的范圍第三方介入的范圍包括但不限于：提供專業(yè)咨詢意見(jiàn)、協(xié)助完成資產(chǎn)評(píng)估、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管、提供投資建議等。第二條第三方介入的責(zé)任和義務(wù)2.1第三方介入的責(zé)任第三方介入的責(zé)任是提供專業(yè)服務(wù)，并按照合同約定履行相關(guān)義務(wù)。第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.2第三方介入的義務(wù)第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，對(duì)提供的服務(wù)內(nèi)容保密，不得泄露甲乙雙方的個(gè)人信息和商業(yè)秘密。第三條第三方介入的權(quán)益3.1第三方介入的權(quán)益第三方介入的權(quán)益包括但不限于：獲得約定的服務(wù)費(fèi)用、獲得合同約定的賠償?shù)取?.2第三方介入權(quán)益的保障甲乙雙方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)支付第三方介入的服務(wù)費(fèi)用，并保障第三方介入的合法權(quán)益。第四條第三方介入與其他各方的關(guān)系4.1第三方介入與甲乙雙方的關(guān)系第三方介入與甲乙雙方之間是獨(dú)立的法律關(guān)系，第三方介入的行為不應(yīng)視為甲乙雙方的行為。4.2第三方介入與中介方的關(guān)系第三方介入與中介方之間的關(guān)系是委托與被委托的關(guān)系，第三方介入應(yīng)按照中介方的指示履行相關(guān)義務(wù)。第五條第三方介入的責(zé)任限額5.1第三方介入的責(zé)任限額第三方介入的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)合同約定的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)范圍、服務(wù)期限等因素確定。5.2第三方介入的責(zé)任免除第六條第三方介入的違約責(zé)任6.1第三方介入的違約行為第三方介入的違約行為包括但不限于：未按照約定提供服務(wù)；未按照約定保密；未按照約定履行義務(wù)等。6.2第三方介入的違約責(zé)任第三方介入的違約責(zé)任包括但不限于：支付違約金；賠償損失