2024保薦人盡職調查工作準則

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024保薦人盡職調查工作準則本合同目錄一覽1.定義與術語解釋1.1合同主體1.2保薦人1.3盡職調查1.4工作準則2.盡職調查的范圍與內容2.1業(yè)務范圍2.2調查內容2.3資料收集3.盡職調查的程序與流程3.1初步調查3.2深入調查3.3資料分析4.盡職調查的時間安排4.1初步調查期限4.2深入調查期限4.3報告提交期限5.保薦人的權利與義務5.1保薦人的權利5.2保薦人的義務6.客戶的配合與義務6.1客戶的配合6.2客戶的義務7.合同的生效、變更與終止7.1合同生效條件7.2合同變更7.3合同終止8.違約責任8.1保薦人的違約責任8.2客戶的違約責任9.爭議解決9.1協商解決9.2調解解決9.3法律途徑10.保密條款10.1保密信息10.2保密義務10.3例外情況11.合同的適用法律11.1法律適用11.2法律解釋12.合同的管轄法院12.1管轄法院12.2訴訟語言13.其他條款13.1通知與送達13.2合同的副本13.3附件14.合同的簽署14.1簽署日期14.2簽署地點14.3簽署主體第一部分：合同如下：第一條定義與術語解釋1.1合同主體本合同主體雙方如下：1.2保薦人保薦人是指受客戶委托，對客戶擬進行的證券發(fā)行項目進行盡職調查、推薦發(fā)行及協助發(fā)行工作的機構。1.3盡職調查盡職調查是指保薦人根據相關法律法規(guī)、監(jiān)管要求，對客戶的業(yè)務、財務、法律等方面進行全面、深入的了解和審查的過程。1.4工作準則本合同所指工作準則，是指保薦人在進行盡職調查過程中應遵循的規(guī)范和標準，包括但不限于相關法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)規(guī)范及本合同的約定。第二條盡職調查的范圍與內容2.1業(yè)務范圍（1）業(yè)務模式、產品或服務、市場地位；（2）經營狀況、財務狀況、盈利能力；（3）公司治理結構、內部控制制度；（4）法律法規(guī)遵守情況、是否存在違法違規(guī)行為；（5）主要股東、實際控制人及其關聯方情況；（6）其他可能影響發(fā)行及投資者判斷的因素。2.2調查內容保薦人應根據業(yè)務范圍，收集、審查和分析與客戶相關的各種信息，包括但不限于：（1）客戶及其子公司的工商登記資料；（2）財務報表、審計報告、財務分析；（3）業(yè)務合同、重大協議、許可證書；（4）法律法規(guī)合規(guī)性文件、行政處罰決定；（5）股東會、董事會、監(jiān)事會及其他重要會議決議；（6）其他必要的信息。2.3資料收集保薦人應通過包括但不限于實地調查、訪談、查閱文件、互聯網及公開信息收集等方式，獲取與客戶相關的信息和資料。第三條盡職調查的程序與流程3.1初步調查保薦人應在合同簽訂后10個工作日內完成對客戶的初步調查，并向客戶提供初步調查報告。3.2深入調查根據初步調查的結果，保薦人應繼續(xù)進行深入調查，包括但不限于對客戶現場調研、訪談關鍵人員、審查財務報表等。3.3資料分析保薦人應對收集到的信息和資料進行詳細分析，評估客戶發(fā)行股票的合法性、合規(guī)性和可行性。第四條盡職調查的時間安排4.1初步調查期限保薦人應在合同簽訂后30個工作日內完成初步調查。4.2深入調查期限保薦人應在初步調查報告提交后45個工作日內完成深入調查。4.3報告提交期限保薦人應在深入調查完成后60個工作日內向客戶提供盡職調查報告。第五條保薦人的權利與義務5.1保薦人的權利（1）要求客戶提供必要的文件和信息；（2）對客戶進行實地調查、訪談；（3）獲得合同約定的費用和報酬；（4）要求客戶配合履行合同義務。5.2保薦人的義務（1）按照本合同約定的范圍和標準進行盡職調查；（2）及時向客戶提供調查報告；（3）保密客戶提供的非公開信息；（4）遵守相關法律法規(guī)、監(jiān)管要求。第六條客戶的配合與義務6.1客戶的配合客戶應配合保薦人進行盡職調查，包括但不限于：（1）提供所需的文件和信息；（2）安排保薦人進行實地調查、訪談；（3）協助保薦人審查和分析相關信息。6.2客戶的義務客戶應對提供的文件和信息的真實性、準確性、完整性承擔責任。第八條違約責任8.1保薦人的違約責任如保薦人未能按照本合同約定的時間、范圍和標準完成盡職調查，或調查報告存在重大遺漏、誤導性陳述，應承擔違約責任，具體包括但不限于：（1）延長合同履行期限；（2）支付違約金；（3）賠償客戶因此遭受的損失。8.2客戶的違約責任如客戶未能按照本合同的約定提供文件和信息，或提供的文件和信息存在虛假、誤導、遺漏等情況，應承擔違約責任，具體包括但不限于：（1）支付違約金；（2）賠償保薦人因此遭受的損失。第九條爭議解決9.1協商解決雙方應通過友好協商的方式解決合同履行過程中的爭議。9.2調解解決如協商未果，雙方可向相關行業(yè)組織申請調解。9.3法律途徑如調解不成，任何一方均有權向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十條保密條款10.1保密信息雙方在合同履行過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等，均應予以保密。10.2保密義務雙方應對保密信息采取適當的保密措施，確保信息不被泄露給第三方。10.3例外情況（1）依法應當向監(jiān)管機構、稅務機關等披露的信息；（2）雙方事先書面同意披露的信息。第十一條合同的適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第十二條合同的管轄法院本合同引起的訴訟應提交至合同簽訂地人民法院管轄。第十三條其他條款13.1通知與送達雙方通過電子郵件、快遞等方式互相發(fā)送與合同有關的通知和文件，均視為有效送達。13.2合同的副本雙方均應保存本合同的正本，副本具有同等法律效力。13.3附件本合同的附件包括雙方約定的補充協議、附件等，與具有同等法律效力。第十四條合同的簽署14.1簽署日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2簽署地點14.3簽署主體甲方（客戶）：（簽字/蓋章）乙方（保薦人）：（簽字/蓋章）第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：《盡職調查初步方案》詳細說明：該附件應包括盡職調查的目標、主要內容、方法、程序和時間安排等。2.附件二：《盡職調查詳細方案》詳細說明：該附件應在初步方案的基礎上，進一步明確盡職調查的具體內容、流程、時間安排等。3.附件三：《客戶提供的文件和信息清單》詳細說明：該附件應詳細列明客戶需要提供的文件和信息，包括財務報表、業(yè)務合同、法律法規(guī)合規(guī)性文件等。4.附件四：《保薦人調查工作記錄》詳細說明：該附件應記錄保薦人在履行盡職調查過程中的工作內容、時間、地點、人員等。5.附件五：《盡職調查報告》6.附件六：《違約金計算公式》詳細說明：該附件應詳細說明違約金的計算方式，包括計算基數、比例等。7.附件七：《保密協議》詳細說明：該附件應是雙方關于保密信息的約定，包括保密義務、例外情況等。8.附件八：《爭議解決方式》詳細說明：該附件應明確雙方在發(fā)生爭議時選擇的解決方式，如協商、調解、法律途徑等。9.附件九：《合同履行地點和法院管轄》詳細說明：該附件應明確合同履行地點和法院管轄，以便在發(fā)生訴訟時遵循。說明二：違約行為及責任認定：1.保薦人未能按照約定的時間、范圍和標準完成盡職調查，或調查報告存在重大遺漏、誤導性陳述。責任認定：保薦人應承擔違約責任，包括但不限于延長合同履行期限、支付違約金、賠償客戶因此遭受的損失。示例說明：如果保薦人未能在約定的時間內完成盡職調查，客戶有權要求保薦人在規(guī)定時間內完成調查，或者支付違約金以示懲罰。2.客戶未能按照約定提供文件和信息，或提供的文件和信息存在虛假、誤導、遺漏等情況。責任認定：客戶應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償保薦人因此遭受的損失。示例說明：如果客戶故意提供虛假財務報表，導致保薦人無法準確評估客戶的財務狀況，客戶應承擔因保薦人盡職調查而產生的違約金。說明三：法律名詞及解釋：1.保薦人：指受客戶委托，對客戶擬進行的證券發(fā)行項目進行盡職調查、推薦發(fā)行及協助發(fā)行工作的機構。2.盡職調查：指保薦人根據相關法律法規(guī)、監(jiān)管要求，對客戶的業(yè)務、財務、法律等方面進行全面、深入的了解和審查的過程。3.工作準則：指保薦人在進行盡職調查過程中應遵循的規(guī)范和標準，包括但不限于相關