2024保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則本合同目錄一覽1.定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1合同主體1.2保薦人1.3盡職調(diào)查1.4工作準(zhǔn)則2.盡職調(diào)查的范圍與內(nèi)容2.1業(yè)務(wù)范圍2.2調(diào)查內(nèi)容2.3資料收集3.盡職調(diào)查的程序與流程3.1初步調(diào)查3.2深入調(diào)查3.3資料分析4.盡職調(diào)查的時(shí)間安排4.1初步調(diào)查期限4.2深入調(diào)查期限4.3報(bào)告提交期限5.保薦人的權(quán)利與義務(wù)5.1保薦人的權(quán)利5.2保薦人的義務(wù)6.客戶(hù)的配合與義務(wù)6.1客戶(hù)的配合6.2客戶(hù)的義務(wù)7.合同的生效、變更與終止7.1合同生效條件7.2合同變更7.3合同終止8.違約責(zé)任8.1保薦人的違約責(zé)任8.2客戶(hù)的違約責(zé)任9.爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決9.2調(diào)解解決9.3法律途徑10.保密條款10.1保密信息10.2保密義務(wù)10.3例外情況11.合同的適用法律11.1法律適用11.2法律解釋12.合同的管轄法院12.1管轄法院12.2訴訟語(yǔ)言13.其他條款13.1通知與送達(dá)13.2合同的副本13.3附件14.合同的簽署14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3簽署主體第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1合同主體本合同主體雙方如下：1.2保薦人保薦人是指受客戶(hù)委托，對(duì)客戶(hù)擬進(jìn)行的證券發(fā)行項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查、推薦發(fā)行及協(xié)助發(fā)行工作的機(jī)構(gòu)。1.3盡職調(diào)查盡職調(diào)查是指保薦人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求，對(duì)客戶(hù)的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法律等方面進(jìn)行全面、深入的了解和審查的過(guò)程。1.4工作準(zhǔn)則本合同所指工作準(zhǔn)則，是指保薦人在進(jìn)行盡職調(diào)查過(guò)程中應(yīng)遵循的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)規(guī)范及本合同的約定。第二條盡職調(diào)查的范圍與內(nèi)容2.1業(yè)務(wù)范圍（1）業(yè)務(wù)模式、產(chǎn)品或服務(wù)、市場(chǎng)地位；（2）經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、盈利能力；（3）公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度；（4）法律法規(guī)遵守情況、是否存在違法違規(guī)行為；（5）主要股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方情況；（6）其他可能影響發(fā)行及投資者判斷的因素。2.2調(diào)查內(nèi)容保薦人應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)范圍，收集、審查和分析與客戶(hù)相關(guān)的各種信息，包括但不限于：（1）客戶(hù)及其子公司的工商登記資料；（2）財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)分析；（3）業(yè)務(wù)合同、重大協(xié)議、許可證書(shū)；（4）法律法規(guī)合規(guī)性文件、行政處罰決定；（5）股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其他重要會(huì)議決議；（6）其他必要的信息。2.3資料收集保薦人應(yīng)通過(guò)包括但不限于實(shí)地調(diào)查、訪談、查閱文件、互聯(lián)網(wǎng)及公開(kāi)信息收集等方式，獲取與客戶(hù)相關(guān)的信息和資料。第三條盡職調(diào)查的程序與流程3.1初步調(diào)查保薦人應(yīng)在合同簽訂后10個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)客戶(hù)的初步調(diào)查，并向客戶(hù)提供初步調(diào)查報(bào)告。3.2深入調(diào)查根據(jù)初步調(diào)查的結(jié)果，保薦人應(yīng)繼續(xù)進(jìn)行深入調(diào)查，包括但不限于對(duì)客戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、訪談關(guān)鍵人員、審查財(cái)務(wù)報(bào)表等。3.3資料分析保薦人應(yīng)對(duì)收集到的信息和資料進(jìn)行詳細(xì)分析，評(píng)估客戶(hù)發(fā)行股票的合法性、合規(guī)性和可行性。第四條盡職調(diào)查的時(shí)間安排4.1初步調(diào)查期限保薦人應(yīng)在合同簽訂后30個(gè)工作日內(nèi)完成初步調(diào)查。4.2深入調(diào)查期限保薦人應(yīng)在初步調(diào)查報(bào)告提交后45個(gè)工作日內(nèi)完成深入調(diào)查。4.3報(bào)告提交期限保薦人應(yīng)在深入調(diào)查完成后60個(gè)工作日內(nèi)向客戶(hù)提供盡職調(diào)查報(bào)告。第五條保薦人的權(quán)利與義務(wù)5.1保薦人的權(quán)利（1）要求客戶(hù)提供必要的文件和信息；（2）對(duì)客戶(hù)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查、訪談；（3）獲得合同約定的費(fèi)用和報(bào)酬；（4）要求客戶(hù)配合履行合同義務(wù)。5.2保薦人的義務(wù)（1）按照本合同約定的范圍和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行盡職調(diào)查；（2）及時(shí)向客戶(hù)提供調(diào)查報(bào)告；（3）保密客戶(hù)提供的非公開(kāi)信息；（4）遵守相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求。第六條客戶(hù)的配合與義務(wù)6.1客戶(hù)的配合客戶(hù)應(yīng)配合保薦人進(jìn)行盡職調(diào)查，包括但不限于：（1）提供所需的文件和信息；（2）安排保薦人進(jìn)行實(shí)地調(diào)查、訪談；（3）協(xié)助保薦人審查和分析相關(guān)信息。6.2客戶(hù)的義務(wù)客戶(hù)應(yīng)對(duì)提供的文件和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任。第八條違約責(zé)任8.1保薦人的違約責(zé)任如保薦人未能按照本合同約定的時(shí)間、范圍和標(biāo)準(zhǔn)完成盡職調(diào)查，或調(diào)查報(bào)告存在重大遺漏、誤導(dǎo)性陳述，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體包括但不限于：（1）延長(zhǎng)合同履行期限；（2）支付違約金；（3）賠償客戶(hù)因此遭受的損失。8.2客戶(hù)的違約責(zé)任如客戶(hù)未能按照本合同的約定提供文件和信息，或提供的文件和信息存在虛假、誤導(dǎo)、遺漏等情況，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體包括但不限于：（1）支付違約金；（2）賠償保薦人因此遭受的損失。第九條爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議。9.2調(diào)解解決如協(xié)商未果，雙方可向相關(guān)行業(yè)組織申請(qǐng)調(diào)解。9.3法律途徑如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十條保密條款10.1保密信息雙方在合同履行過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，均應(yīng)予以保密。10.2保密義務(wù)雙方應(yīng)對(duì)保密信息采取適當(dāng)?shù)谋Ｃ艽胧?，確保信息不被泄露給第三方。10.3例外情況（1）依法應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、稅務(wù)機(jī)關(guān)等披露的信息；（2）雙方事先書(shū)面同意披露的信息。第十一條合同的適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十二條合同的管轄法院本合同引起的訴訟應(yīng)提交至合同簽訂地人民法院管轄。第十三條其他條款13.1通知與送達(dá)雙方通過(guò)電子郵件、快遞等方式互相發(fā)送與合同有關(guān)的通知和文件，均視為有效送達(dá)。13.2合同的副本雙方均應(yīng)保存本合同的正本，副本具有同等法律效力。13.3附件本合同的附件包括雙方約定的補(bǔ)充協(xié)議、附件等，與具有同等法律效力。第十四條合同的簽署14.1簽署日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2簽署地點(diǎn)14.3簽署主體甲方（客戶(hù)）：（簽字/蓋章）乙方（保薦人）：（簽字/蓋章）第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：《盡職調(diào)查初步方案》詳細(xì)說(shuō)明：該附件應(yīng)包括盡職調(diào)查的目標(biāo)、主要內(nèi)容、方法、程序和時(shí)間安排等。2.附件二：《盡職調(diào)查詳細(xì)方案》詳細(xì)說(shuō)明：該附件應(yīng)在初步方案的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確盡職調(diào)查的具體內(nèi)容、流程、時(shí)間安排等。3.附件三：《客戶(hù)提供的文件和信息清單》詳細(xì)說(shuō)明：該附件應(yīng)詳細(xì)列明客戶(hù)需要提供的文件和信息，包括財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)合同、法律法規(guī)合規(guī)性文件等。4.附件四：《保薦人調(diào)查工作記錄》詳細(xì)說(shuō)明：該附件應(yīng)記錄保薦人在履行盡職調(diào)查過(guò)程中的工作內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)、人員等。5.附件五：《盡職調(diào)查報(bào)告》6.附件六：《違約金計(jì)算公式》詳細(xì)說(shuō)明：該附件應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明違約金的計(jì)算方式，包括計(jì)算基數(shù)、比例等。7.附件七：《保密協(xié)議》詳細(xì)說(shuō)明：該附件應(yīng)是雙方關(guān)于保密信息的約定，包括保密義務(wù)、例外情況等。8.附件八：《爭(zhēng)議解決方式》詳細(xì)說(shuō)明：該附件應(yīng)明確雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)選擇的解決方式，如協(xié)商、調(diào)解、法律途徑等。9.附件九：《合同履行地點(diǎn)和法院管轄》詳細(xì)說(shuō)明：該附件應(yīng)明確合同履行地點(diǎn)和法院管轄，以便在發(fā)生訴訟時(shí)遵循。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.保薦人未能按照約定的時(shí)間、范圍和標(biāo)準(zhǔn)完成盡職調(diào)查，或調(diào)查報(bào)告存在重大遺漏、誤導(dǎo)性陳述。責(zé)任認(rèn)定：保薦人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于延長(zhǎng)合同履行期限、支付違約金、賠償客戶(hù)因此遭受的損失。示例說(shuō)明：如果保薦人未能在約定的時(shí)間內(nèi)完成盡職調(diào)查，客戶(hù)有權(quán)要求保薦人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)查，或者支付違約金以示懲罰。2.客戶(hù)未能按照約定提供文件和信息，或提供的文件和信息存在虛假、誤導(dǎo)、遺漏等情況。責(zé)任認(rèn)定：客戶(hù)應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償保薦人因此遭受的損失。示例說(shuō)明：如果客戶(hù)故意提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)表，導(dǎo)致保薦人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況，客戶(hù)應(yīng)承擔(dān)因保薦人盡職調(diào)查而產(chǎn)生的違約金。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.保薦人：指受客戶(hù)委托，對(duì)客戶(hù)擬進(jìn)行的證券發(fā)行項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查、推薦發(fā)行及協(xié)助發(fā)行工作的機(jī)構(gòu)。2.盡職調(diào)查：指保薦人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求，對(duì)客戶(hù)的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法律等方面進(jìn)行全面、深入的了解和審查的過(guò)程。3.工作準(zhǔn)則：指保薦人在進(jìn)行盡職調(diào)查過(guò)程中應(yīng)遵循的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于相關(guān)