2024年度股票投資風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)議版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度股票投資風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)議版本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1甲方名稱及地址1.2乙方名稱及地址1.3股票投資風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)議的定義第二條：股票投資風(fēng)險(xiǎn)類型2.1系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)2.2非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)2.3其他風(fēng)險(xiǎn)類型第三條：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控3.1甲方應(yīng)定期進(jìn)行股票投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.2乙方應(yīng)提供相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控服務(wù)3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的提交及使用第四條：風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.1甲方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整及變更第五條：信息披露與保密5.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息5.2乙方應(yīng)保密甲方提供的信息5.3信息披露與保密的例外情況第六條：費(fèi)用與報(bào)酬6.1甲方應(yīng)支付乙方的服務(wù)費(fèi)用6.2費(fèi)用的支付方式及支付時(shí)間6.3乙方應(yīng)提供費(fèi)用明細(xì)及合理性說(shuō)明第七條：合同的生效、終止與解除7.1合同的生效條件7.2合同的終止條件7.3合同的解除條件第八條：違約責(zé)任8.1甲方違反合同約定的責(zé)任8.2乙方違反合同約定的責(zé)任8.3違約責(zé)任的具體賠償方式第九條：爭(zhēng)議解決方式9.1雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議9.2協(xié)商不成的，可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟第十條：合同的附件10.1股票投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告10.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單10.3其他相關(guān)文件第十一條：合同的修改與補(bǔ)充11.1合同的修改11.2合同的補(bǔ)充第十二條：合同的適用法律12.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)第十三條：合同的簽訂日期與地點(diǎn)13.1合同簽訂日期13.2合同簽訂地點(diǎn)第十四條：其他約定14.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.1甲方名稱：×××投資管理有限公司1.1甲方地址：××省××市××區(qū)××路××號(hào)1.2乙方名稱：×××風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢有限公司1.2乙方地址：××省××市××區(qū)××路××號(hào)第二條：股票投資風(fēng)險(xiǎn)類型2.1系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等由市場(chǎng)整體因素引起的股票投資風(fēng)險(xiǎn)。2.2非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括公司風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等由特定因素引起的股票投資風(fēng)險(xiǎn)。2.3其他風(fēng)險(xiǎn)類型包括法律法規(guī)變更、政策風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等對(duì)股票投資產(chǎn)生影響的各類風(fēng)險(xiǎn)。第三條：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控3.1甲方應(yīng)定期進(jìn)行股票投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估周期為每季度一次，特殊情況下可臨時(shí)進(jìn)行評(píng)估。3.2乙方應(yīng)提供相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控服務(wù)，包括實(shí)時(shí)監(jiān)控市場(chǎng)信息、公司動(dòng)態(tài)、行業(yè)趨勢(shì)等，并提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的提交及使用：乙方應(yīng)在評(píng)估完成后五個(gè)工作日內(nèi)向甲方提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，甲方應(yīng)依據(jù)報(bào)告制定或調(diào)整投資策略。第四條：風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.1甲方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于分散投資、設(shè)置止損點(diǎn)、調(diào)整投資比例等。4.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，提供專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理建議和方案。4.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整及變更：在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告中，乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方投資需求，及時(shí)提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整和變更建議。第五條：信息披露與保密5.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息，包括投資計(jì)劃、持倉(cāng)情況、財(cái)務(wù)狀況等。5.2乙方應(yīng)保密甲方提供的信息，未經(jīng)甲方許可不得向第三方披露。5.3信息披露與保密的例外情況：法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求或涉及訴訟、仲裁等特殊情況。第六條：費(fèi)用與報(bào)酬6.1甲方應(yīng)支付乙方的服務(wù)費(fèi)用，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為每年人民幣××萬(wàn)元。6.2費(fèi)用的支付方式及支付時(shí)間：甲方應(yīng)在每個(gè)合同年度開(kāi)始前支付當(dāng)年的服務(wù)費(fèi)用。6.3乙方應(yīng)提供費(fèi)用明細(xì)及合理性說(shuō)明，包括服務(wù)內(nèi)容、工作量、專業(yè)性等方面。第七條：合同的生效、終止與解除7.1合同的生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。7.2合同的終止條件：合同期滿前，雙方未續(xù)簽或明確表示不續(xù)簽的，本合同自動(dòng)終止。7.3合同的解除條件：在合同有效期內(nèi)，甲乙雙方均不得單方面解除合同。如發(fā)生不可抗力等特殊情況，雙方可協(xié)商解除合同。第八條：違約責(zé)任8.1甲方違反合同約定的責(zé)任：甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用、提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為應(yīng)付服務(wù)費(fèi)用的20%。8.2乙方違反合同約定的責(zé)任：乙方未按約定提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)、泄露甲方信息的，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付服務(wù)費(fèi)用的20%。8.3違約責(zé)任的具體賠償方式：違約方應(yīng)向守約方支付違約金，并承擔(dān)因此造成的一切損失及費(fèi)用。第九條：爭(zhēng)議解決方式9.1雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議，協(xié)商不成的，可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十條：合同的附件10.1股票投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告10.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單10.3其他相關(guān)文件第十一條：合同的修改與補(bǔ)充11.1合同的修改：合同履行過(guò)程中，如遇特殊情況，甲乙雙方可協(xié)商修改合同內(nèi)容。11.2合同的補(bǔ)充：合同履行過(guò)程中，如遇特殊情況，甲乙雙方可協(xié)商補(bǔ)充合同內(nèi)容。第十二條：合同的適用法律12.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。第十三條：合同的簽訂日期與地點(diǎn)13.1合同簽訂日期：××年××月××日13.2合同簽訂地點(diǎn)：××省××市××區(qū)××路××號(hào)第十四條：其他約定14.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：股票投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求和說(shuō)明：該報(bào)告應(yīng)包括市場(chǎng)分析、行業(yè)分析、公司分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等內(nèi)容，評(píng)估周期為每季度一次，特殊情況下可臨時(shí)進(jìn)行評(píng)估。附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單詳細(xì)要求和說(shuō)明：該清單應(yīng)包括已制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施、實(shí)施時(shí)間表、責(zé)任人等內(nèi)容，并根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方投資需求及時(shí)更新。附件三：其他相關(guān)文件詳細(xì)要求和說(shuō)明：包括但不限于投資決策記錄、交易記錄、會(huì)議紀(jì)要、法律法規(guī)文件等，用以支持合同的履行和雙方的權(quán)益保障。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用。2.甲方提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整。3.乙方未按約定提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。4.乙方泄露甲方信息。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約金為應(yīng)付服務(wù)費(fèi)用的20%。2.違約方應(yīng)向守約方支付違約金，并承擔(dān)因此造成的一切損失及費(fèi)用。示例說(shuō)明：1.若甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方可以要求甲方支付應(yīng)付服務(wù)費(fèi)用的20%作為違約金，并有權(quán)要求甲方支付因未支付服務(wù)費(fèi)用而產(chǎn)生的其他損失及費(fèi)用。2.若乙方未按約定提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，甲方可以要求乙方支付應(yīng)付服務(wù)費(fèi)用的20%作為違約金，并有權(quán)要求乙方承擔(dān)因未提供服務(wù)而產(chǎn)生的其他損失及費(fèi)用。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.甲方：指×××投資管理有限公司。2.乙方：指×××風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢有限公司。3.股票投資風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)議：指甲方和乙方之間為達(dá)到股票投資風(fēng)險(xiǎn)的有效控制，共同協(xié)商簽訂的具有法律效力的書面協(xié)議。4.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：指由市場(chǎng)整體因素引起的股票投資風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等。5.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：指由特定因素引起的股票投資風(fēng)險(xiǎn)，如公司風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。6.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：指對(duì)股票投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)性的分析、評(píng)估和預(yù)測(cè)