2024年度股票投資風險管理協(xié)議版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度股票投資風險管理協(xié)議版本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1甲方名稱及地址1.2乙方名稱及地址1.3股票投資風險管理協(xié)議的定義第二條：股票投資風險類型2.1系統(tǒng)風險2.2非系統(tǒng)風險2.3其他風險類型第三條：風險評估與監(jiān)控3.1甲方應定期進行股票投資風險評估3.2乙方應提供相關風險監(jiān)控服務3.3風險評估報告的提交及使用第四條：風險控制措施4.1甲方應根據(jù)風險評估結果制定相應的風險控制措施4.2乙方應協(xié)助甲方實施風險控制措施4.3風險控制措施的調整及變更第五條：信息披露與保密5.1甲方應向乙方提供真實、準確、完整的投資信息5.2乙方應保密甲方提供的信息5.3信息披露與保密的例外情況第六條：費用與報酬6.1甲方應支付乙方的服務費用6.2費用的支付方式及支付時間6.3乙方應提供費用明細及合理性說明第七條：合同的生效、終止與解除7.1合同的生效條件7.2合同的終止條件7.3合同的解除條件第八條：違約責任8.1甲方違反合同約定的責任8.2乙方違反合同約定的責任8.3違約責任的具體賠償方式第九條：爭議解決方式9.1雙方應通過友好協(xié)商解決合同爭議9.2協(xié)商不成的，可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟第十條：合同的附件10.1股票投資風險評估報告10.2風險控制措施清單10.3其他相關文件第十一條：合同的修改與補充11.1合同的修改11.2合同的補充第十二條：合同的適用法律12.1本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)第十三條：合同的簽訂日期與地點13.1合同簽訂日期13.2合同簽訂地點第十四條：其他約定14.1雙方認為需要約定的其他事項第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.1甲方名稱：×××投資管理有限公司1.1甲方地址：××省××市××區(qū)××路××號1.2乙方名稱：×××風險管理咨詢有限公司1.2乙方地址：××省××市××區(qū)××路××號第二條：股票投資風險類型2.1系統(tǒng)風險包括市場風險、利率風險、匯率風險等由市場整體因素引起的股票投資風險。2.2非系統(tǒng)風險包括公司風險、行業(yè)風險、信用風險等由特定因素引起的股票投資風險。2.3其他風險類型包括法律法規(guī)變更、政策風險、操作風險等對股票投資產生影響的各類風險。第三條：風險評估與監(jiān)控3.1甲方應定期進行股票投資風險評估，評估周期為每季度一次，特殊情況下可臨時進行評估。3.2乙方應提供相關風險監(jiān)控服務，包括實時監(jiān)控市場信息、公司動態(tài)、行業(yè)趨勢等，并提供風險預警。3.3風險評估報告的提交及使用：乙方應在評估完成后五個工作日內向甲方提交風險評估報告，甲方應依據(jù)報告制定或調整投資策略。第四條：風險控制措施4.1甲方應根據(jù)風險評估結果制定相應的風險控制措施，包括但不限于分散投資、設置止損點、調整投資比例等。4.2乙方應協(xié)助甲方實施風險控制措施，提供專業(yè)的風險管理建議和方案。4.3風險控制措施的調整及變更：在風險評估報告中，乙方應根據(jù)市場變化和甲方投資需求，及時提出風險控制措施的調整和變更建議。第五條：信息披露與保密5.1甲方應向乙方提供真實、準確、完整的投資信息，包括投資計劃、持倉情況、財務狀況等。5.2乙方應保密甲方提供的信息，未經甲方許可不得向第三方披露。5.3信息披露與保密的例外情況：法律法規(guī)、監(jiān)管機構要求或涉及訴訟、仲裁等特殊情況。第六條：費用與報酬6.1甲方應支付乙方的服務費用，費用標準為每年人民幣××萬元。6.2費用的支付方式及支付時間：甲方應在每個合同年度開始前支付當年的服務費用。6.3乙方應提供費用明細及合理性說明，包括服務內容、工作量、專業(yè)性等方面。第七條：合同的生效、終止與解除7.1合同的生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。7.2合同的終止條件：合同期滿前，雙方未續(xù)簽或明確表示不續(xù)簽的，本合同自動終止。7.3合同的解除條件：在合同有效期內，甲乙雙方均不得單方面解除合同。如發(fā)生不可抗力等特殊情況，雙方可協(xié)商解除合同。第八條：違約責任8.1甲方違反合同約定的責任：甲方未按約定支付服務費用、提供信息不真實、不準確、不完整的，乙方有權要求甲方支付違約金，違約金為應付服務費用的20%。8.2乙方違反合同約定的責任：乙方未按約定提供風險管理服務、泄露甲方信息的，甲方有權要求乙方支付違約金，違約金為應付服務費用的20%。8.3違約責任的具體賠償方式：違約方應向守約方支付違約金，并承擔因此造成的一切損失及費用。第九條：爭議解決方式9.1雙方應通過友好協(xié)商解決合同爭議，協(xié)商不成的，可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十條：合同的附件10.1股票投資風險評估報告10.2風險控制措施清單10.3其他相關文件第十一條：合同的修改與補充11.1合同的修改：合同履行過程中，如遇特殊情況，甲乙雙方可協(xié)商修改合同內容。11.2合同的補充：合同履行過程中，如遇特殊情況，甲乙雙方可協(xié)商補充合同內容。第十二條：合同的適用法律12.1本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)。第十三條：合同的簽訂日期與地點13.1合同簽訂日期：××年××月××日13.2合同簽訂地點：××省××市××區(qū)××路××號第十四條：其他約定14.1雙方認為需要約定的其他事項。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股票投資風險評估報告詳細要求和說明：該報告應包括市場分析、行業(yè)分析、公司分析、風險評估方法、風險等級劃分等內容，評估周期為每季度一次，特殊情況下可臨時進行評估。附件二：風險控制措施清單詳細要求和說明：該清單應包括已制定的風險控制措施、實施時間表、責任人等內容，并根據(jù)市場變化和甲方投資需求及時更新。附件三：其他相關文件詳細要求和說明：包括但不限于投資決策記錄、交易記錄、會議紀要、法律法規(guī)文件等，用以支持合同的履行和雙方的權益保障。說明二：違約行為及責任認定：違約行為：1.甲方未按約定支付服務費用。2.甲方提供信息不真實、不準確、不完整。3.乙方未按約定提供風險管理服務。4.乙方泄露甲方信息。違約責任認定標準：1.違約金為應付服務費用的20%。2.違約方應向守約方支付違約金，并承擔因此造成的一切損失及費用。示例說明：1.若甲方未按約定支付服務費用，乙方可以要求甲方支付應付服務費用的20%作為違約金，并有權要求甲方支付因未支付服務費用而產生的其他損失及費用。2.若乙方未按約定提供風險管理服務，甲方可以要求乙方支付應付服務費用的20%作為違約金，并有權要求乙方承擔因未提供服務而產生的其他損失及費用。說明三：法律名詞及解釋：1.甲方：指×××投資管理有限公司。2.乙方：指×××風險管理咨詢有限公司。3.股票投資風險管理協(xié)議：指甲方和乙方之間為達到股票投資風險的有效控制，共同協(xié)商簽訂的具有法律效力的書面協(xié)議。4.系統(tǒng)風險：指由市場整體因素引起的股票投資風險，如市場風險、利率風險、匯率風險等。5.非系統(tǒng)風險：指由特定因素引起的股票投資風險，如公司風險、行業(yè)風險、信用風險等。6.風險評估：指對股票投資風險進行系統(tǒng)性的分析、評估和預測