2022年北京一般證券從業(yè)資格考試題庫（含真題和典型題）

2022年北京一般證券從業(yè)資格考試題庫（含真題和典

型題）

一、單選題

1.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的,

責(zé)令改正，給予警告，并處以。的罰款。

A、3萬?30萬元

B、4萬?40萬元

C、30萬?60萬元

Dv10萬~100萬元

答案：D

解析：新《證券法》第二百一十四條?發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以

十萬元以上一百萬元以下的罰款；泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和

資料的，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處

以五十萬元以上五百萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從

事相關(guān)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬

元以上一百萬元以下的罰款。

2.下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的是。。①分公司的重大決策需要母

公司決定；子公司的重大決策可由自己決定②分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立

享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)；子公司具有獨(dú)立的

法人資格，能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任③分公司沒有獨(dú)立的公司名

稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程；子公

司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程④分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要

業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行

業(yè)務(wù)活動；子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

答案：B

解析：本題考查分公司和子公司的獨(dú)立性。子公司一定比例以上的資本被另一公

司持有或通過協(xié)議方式受到另一公司實(shí)際控制，其重大決策仍需母公司決定。①

錯誤，②③④正確。

3.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)報送年度報告。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：C

解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報送的有關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)

當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報

告。

4.下列文件中，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所涉及的法律是（）。

A、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

B、《證券法》

C、《證券登記結(jié)算管理辦法》

D、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

答案：B

解析：考查考生對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)法律、行政法規(guī)與部門規(guī)章及規(guī)范性文件的

識別。本題中，《證券法》屬于法律，其余三項均屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件。

5.（2016年真題）下列關(guān)于基金托管人的義務(wù)，說法正確的有（）。I.應(yīng)當(dāng)

恪盡職守II.應(yīng)當(dāng)履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)III.應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則

IV.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格

A、I、II

B、IVIV

C、III、IV

D、IvIII

答案：A

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第9條的規(guī)定，基金管理人、基金托管人管理、

運(yùn)用基金財產(chǎn),基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動,應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、

謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)?；鸸芾砣诉\(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)

則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險?；饛臉I(yè)

人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

6.（2020年真題）下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確

的有（）I證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況11證券

經(jīng)紀(jì)人可以替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移等III證券經(jīng)紀(jì)人可以替客戶辦理

證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)IV證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券投資開

戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)

A、AIL11KIV

B、I、IL111

C、I、IV

D、IL111

答案：C

解析：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：（1）

替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢

等事宜；（2）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要

的證券買賣；（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償

證券買賣的損失作出承諾；（4）采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸

導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；（5）泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；（6）

為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；（7）為客戶提供非法的服務(wù)

場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活

動；（8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；（9）損害客戶合法

權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

7.（2018年真題）下列不屬于《證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資

格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是。。

A、申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

B、申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C、申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

D、申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

答案：D

解析：根據(jù)《證券法》第11條的規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股

票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保

薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。故D項不屬于

聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形。

8.開展柜臺市場業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)

品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說法有誤的是（）。

A、證券公司為其他發(fā)行人發(fā)行的私募產(chǎn)品提供登記服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與私募產(chǎn)品發(fā)

行人簽訂協(xié)議

B、證券公司開展托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其托管的私募產(chǎn)品的安全，

禁止挪用客戶資產(chǎn).

C、柜臺市場私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算只能由證券公司自行辦理

D、柜臺市場產(chǎn)品賬戶應(yīng)當(dāng)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一的全國投資者

證券賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系

答案：C

解析：題考查證券公司開展柜臺業(yè)務(wù)產(chǎn)品賬戶、登記、托管與結(jié)算。柜臺市場私

募產(chǎn)品的登記、結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他

機(jī)構(gòu)辦理。

9.按照《證券法》的規(guī)定，下列情形，屬于公開發(fā)行證券的是。。

A、向特定對象發(fā)行證券累計未超過200人

B、向特定對象發(fā)行證券累計210人，其中不包含依法實(shí)施員工持股計劃的員工

人數(shù)

C、向特定對象發(fā)行證券累計210人，其中包含依法實(shí)施員工持股計劃的員工20

人

D、向特定對象發(fā)行證券的

答案：B

解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》的規(guī)定，有下列情形之一的，

為公開發(fā)行證券：（1）向不特定對象發(fā)行證券的；（2）向特定對象發(fā)行證券累

計超過200人的，但依法實(shí)施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)（3）法律、

行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

10.關(guān)于證券公司柜臺交易產(chǎn)品賬戶，下列說法正確的有（）。I.證券公司代理

投資者在柜臺市場交易由其他合法登記機(jī)構(gòu)登記的私募產(chǎn)品時，可以采取名義持

有模式，以證券公司名義在該產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立產(chǎn)品賬戶，享有產(chǎn)品持有人權(quán)利

II.證券公司應(yīng)當(dāng)為投資者開立柜臺交易產(chǎn)品賬戶，分別記錄投資者擁有的權(quán)益

數(shù)據(jù)川?證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，并向中

國證券業(yè)協(xié)會報備IV.證券公司應(yīng)當(dāng)將柜臺市場自有產(chǎn)品專用賬戶和參與柜臺市

場交易的自有資金專用存款賬戶向中國證監(jiān)會證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)

報備

AvIIXIILIV

B、I、IIvIII

C、IVII

D、川、IV

答案：C

解析：本題考查產(chǎn)品賬戶的相關(guān)規(guī)定。I項正確，證券公司代理投資者在柜臺市

場交易由其他合法登記機(jī)構(gòu)登記的私募產(chǎn)品時，可以采取名義持有模式，以證券

公司名義在該產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立產(chǎn)品賬戶，享有產(chǎn)品持有人權(quán)利。II項正確，證

券公司應(yīng)當(dāng)為每個投資者開立產(chǎn)品賬戶，分別記錄每個投資者擁有的權(quán)益數(shù)據(jù),

并向該產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)報送投資者權(quán)益明細(xì)數(shù)據(jù)等資料。川項錯誤，證券公司應(yīng)當(dāng)

在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，并向中國證監(jiān)會證券市場交易

結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)（并非向中國證券業(yè)協(xié)會）報備。IV項錯誤，證券公司應(yīng)當(dāng)將

柜臺市場自有產(chǎn)品專用賬戶和參與柜臺市場交易的自有資金專用存款賬戶向中

國證券業(yè)協(xié)會（并非向中國證監(jiān)會證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)）報備。綜上

所述，I、II項符合題意。故本題選C選項。

11.（2017年真題）證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日

起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A、1

B、3

C、5

D、7

答案：B

解析：證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日

內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

12.關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯誤的是（）

A、以經(jīng)營機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工

B、證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給

客戶并解讀

C、經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時存檔檢查

D、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢

查

答案:B

解析：考查證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求。

13.下列屬于在掛牌準(zhǔn)入方面業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，正確的是。。

A、業(yè)務(wù)規(guī)則對企業(yè)掛牌設(shè)財務(wù)指標(biāo)

B、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司不對掛牌上市公司的主營業(yè)務(wù)情況作出實(shí)質(zhì)判斷

C、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司受股東所有制性質(zhì)的限制

D、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司限于高新技術(shù)企業(yè)

答案：B

解析：本題考查業(yè)務(wù)規(guī)則在掛牌準(zhǔn)入方面的要求。業(yè)務(wù)規(guī)則對企業(yè)掛牌不設(shè)財務(wù)

指標(biāo)，選項A錯；業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司不受股東所有制性質(zhì)的限制，選項

C錯；業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司不限于高新技術(shù)企業(yè)，選項D錯。

14.證券公司應(yīng)當(dāng)向協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務(wù)（）報告以及（）報告。

A、季度；重大事項

B、季度；年度

C、年度；重大事項

D、年度；其他

答案：C

解析：本題考查定期報告及重大事項報告。

15.有限責(zé)任公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔(dān)。。

A、無限責(zé)任

B、連帶責(zé)任

C、經(jīng)營責(zé)任

D、有限責(zé)任

答案：D

解析：有限責(zé)任公司是企業(yè)法人，公司的股東以其出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任,

公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

16.按照《中國證券登記結(jié)算有限公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶指南》，下列說

法中錯誤的是()。

A、“特殊機(jī)構(gòu)”是指證券公司、基金管理公司及其子公司、保險公司、信托公

司、銀行及外國戰(zhàn)略投資者等特殊市場參與主體

B、“產(chǎn)品”中包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品

C、特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶可由申請主體到中國結(jié)算北京、上?；蛏钲诠救?/p>

意一地臨柜提交申請，也可以通過中國結(jié)算證券賬戶在線業(yè)務(wù)平臺提交賬戶開立

申請，不得由證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)代為辦理

D、“產(chǎn)品”證券賬戶的開立、變更、注銷等業(yè)務(wù)，無論是否有資產(chǎn)托管人，都

應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)管理人辦理

答案：D

解析：本題考查特殊法人與產(chǎn)品證券賬戶的開立?！吨袊C券登記結(jié)算有限責(zé)任

公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》中提到的產(chǎn)品證券賬戶的開立、變更、

注銷等業(yè)務(wù)，有資產(chǎn)托管人的，應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)托管人申請辦理，無資產(chǎn)托管人的由

資產(chǎn)管理人辦理。

17.證券公司應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)

不少于（）個小時。

A、10

B、20

C、30

D、40

答案：B

解析：證券公司應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律

法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)不少于20個小時。

18.下列說法錯誤的是（）。

A、保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行

人信息保密

B、保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

C、如果發(fā)行人提出了不當(dāng)要求，保薦代表人業(yè)應(yīng)當(dāng)盡量迎合或者滿足

D、同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承

擔(dān)

答案：C

解析：保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行

人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場。

19.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）

之日起（）個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)

人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。

A、5

B、7

C、15

D、30

答案：B

解析：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用

期）之日起7個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從

業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。

20.董事會作為證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)根據(jù)證券公司資產(chǎn)、負(fù)債、

損益和資本是否充足等情況確定（）。

Ax投資品種

B、自營業(yè)務(wù)規(guī)模

C、投資時機(jī)

D、資產(chǎn)配置

答案：B

解析：董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)

規(guī)模等風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情

況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等，并以董事會決議的形式進(jìn)行落實(shí)。

21.下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時規(guī)則的說法中，正確的是

Oo①主辦券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買賣服務(wù),

另有規(guī)定的除外②主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)

規(guī)則及相關(guān)信息，持續(xù)揭示投資風(fēng)險③主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者，不得利

用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢侵害投資者合法權(quán)益④主辦券商應(yīng)設(shè)立交

易監(jiān)控系統(tǒng)，對自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案：C

解析:考查主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則o以上選項說法均正確。

22.收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)

令改正，給予警告，并處以0的罰款。

A、十萬元以上一百萬元以下

B、三十萬元以上三百萬元以下

C、五十萬元以上五百萬元以下

D、一百萬元以上一千萬元以下

答案：C

解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百九十六條規(guī)定，收購

人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正,

給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。軟件考前更新，對直接負(fù)

責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下

的罰款。收購人及其控股股東、實(shí)際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及

其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

23.根據(jù)《證券投資基金法》，擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

或者其他重大事項的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以

下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。

A、5萬元以上50萬元以下

B、5萬元以上30萬元以下

C、3萬元以上10萬元以下

D、10萬元以上100萬元以下

答案：A

解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第一百一十九

條規(guī)定，擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項的,

責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得

或者違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的

主管人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

24.（2018年真題）（）是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資

金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

A、客戶信用資金賬戶

B、客戶信用證券賬戶

C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

答案：A

解析：客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金

的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

25.法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系。法

律關(guān)系的基本構(gòu)成要素包括。。①法律關(guān)系的目標(biāo)②法律關(guān)系的客體③法律關(guān)

系的內(nèi)容④法律關(guān)系的主體

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

答案：B

解析：本題考查法律關(guān)系的構(gòu)成要素。法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容三個要素構(gòu)

成，選項B正確。

26.(2019年真題)商品期貨歷史悠久，種類繁多。下列屬于商品期貨的有()I.

金屬期貨II.能源化工期貨此股指期貨IV.農(nóng)產(chǎn)品期貨

A、IIXIILIV

B、HIKIV

C、I、IILIV

D、I、IIvIII

答案：B

解析：商品期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)

品為標(biāo)的物的期貨合約,主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨，以及能源期貨等合約。

農(nóng)產(chǎn)品期貨品種包括大豆、豆油、豆粕、粉稻、小麥、玉米、棉花、白糖、菜籽

油、雞蛋等。金屬期貨品種包括黃金、白銀、銅、鋁、錫、鉛、鋅、銀、螺紋鋼、

線材等。能源期貨品種包括原油、天然氣、燃料油等。

27.《證券法》規(guī)定，證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證

券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息不屬于內(nèi)幕

信息的是（）。

A、公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影

響

B、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況

C、公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

D、持有公司百分之三以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公

司的情況發(fā)生較大變化

答案：D

解析：考查證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。持有公司5%以上

股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化屬于

內(nèi)幕信息。

28.對于融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請，證券公司的客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)，說法不正確的有

0o①從事證券交易的時間滿1年以上②最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)不

低于60萬元③可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人④客戶信譽(yù)良好，無重大違約記

錄

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：A

解析：本題考查證券公司客戶選擇的條件。從事證券交易半年以上；最近20個

交易日日均證券類資產(chǎn)不低于50萬元；不可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人。

29.（2020年真題）下列關(guān)于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任的說法，正確的有。。

I未經(jīng)法注冊，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資

金并加算銀行同期存款利息，并處罰款I(lǐng)I發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞

重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的可以不追究責(zé)任川發(fā)行人的控

股股東、實(shí)際控制人組織，指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中華隱瞞重要事

實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，依規(guī)只對發(fā)行人進(jìn)行處罰IV證券公司承銷或者銷售擅

自公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處罰款

A、II、IV

B、II、III

C、I、III

D、IvIV

答案：D

解析：根據(jù)《證券法》第一百八十條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，

責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額

5%以上50%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法

履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以

下的罰款。根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行

文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以200萬元以

±2000萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10%以上以下

的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以100萬元以上1000

萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承

擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

30.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，利用相關(guān)

并購重組信息散布虛假信息、操縱證券市場的，中國證監(jiān)會可依據(jù)《中華人民共

和國證券法》責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得

1倍以上10倍以下的罰款；沒收違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以1

00萬元以上()萬元以下的罰款。

A、1000

B、3000

C、600

D、200

答案：A

解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百九十二條，違反本法

第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違

法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得

不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的,

還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以

上五百萬元以下的罰款。

31.證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，或者風(fēng)險控制指

標(biāo)監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，（）及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)

情況采取出示警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

A、自律組織

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、中國人民銀行

D、中國證監(jiān)會

答案：D

解析：考查風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表報送或者編制方面問題的監(jiān)管措施。證券公司

未按照監(jiān)管部門要求報送風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，或者風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表存

在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采

取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

32.以下說法中錯誤的是（）。

A、未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會派出機(jī)

構(gòu)責(zé)令停止，并除沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款

B、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺

漏的，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款

C、同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會派

出機(jī)構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中

國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰

D、與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電

信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時未向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)單處

或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款

答案：C

解析：本題考查監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。C選項，同時在兩個

或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警

告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款。

33.（2018年真題）上市公司應(yīng)當(dāng)在（）起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

和證券交易所報送中期報告。

A、每一會計年度的上半年結(jié)束之日

B、每一會計年度中期結(jié)束之日

C、每一會計年度下半年結(jié)束之日

D、每一會計年度末

答案：A

解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束

之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告。

34.下列。不屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》將為防范經(jīng)營中遇到的風(fēng)險而作

為立法宗旨的。

A、經(jīng)營風(fēng)險

B、信用風(fēng)險

C、市場風(fēng)險

D、流動性風(fēng)險

答案：A

解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》將為防范經(jīng)營中遇到的信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、

流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、政策法規(guī)風(fēng)險和道德風(fēng)險作為立法宗旨之一

35.合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章

后，在()內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。

Ax10日

Bx15日

C、20日

D、30日

答案：B

解析：本題考查合伙企業(yè)清算規(guī)則。合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算

報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在15日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報送清算報告，

申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。

36.下列說法錯誤的是()。A.證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)

業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，.由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)視情況依法采取責(zé)令改正、

監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分相關(guān)人員、

暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施

A、對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證監(jiān)會視情節(jié)輕

重采取相關(guān)措施

B、對于證券公司違反《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》

C、的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施

D、對于證券公司違反《上海證券交易委員會管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會

管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施

答案：B

解析：本題考查監(jiān)管措施和法律責(zé)任的所對應(yīng)的監(jiān)管實(shí)施機(jī)構(gòu)。對于證券公司違

反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施。

37.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其

董事、監(jiān)事和高級管理人員采取監(jiān)管措施的是。。

A、談話

B、記入信用記錄

C、暫停從業(yè)資格

D、提示

答案：C

解析：本題考查《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)

性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其

董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令

期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗收。

38.（2017年真題）《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人

員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括。。I.代理委托人從事證券投資II.與

委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失川.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服

務(wù)的上市公司股票IV.向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

A、I、IIIvIV

B、川、IV

C、lxIKIV

D、I、II、III

答案：D

解析：投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：（1）代理委托人從事證券

投資。（2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。（3）買賣

本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。（4）利用傳播媒介或者通過其他方式提

供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。（5）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

39.（2020年真題）下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯誤的

是（）

A、交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動制度

B、傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種

C、證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3%。

D、證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實(shí)行0傭金

答案：D

解析：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所

手續(xù)費(fèi)等）不得高千證券交易金額的3%o,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和

證券交易所手續(xù)費(fèi)等。具體標(biāo)準(zhǔn)如下：（1）A股、證券投資基金每筆交易傭金

不足5元的，按5元收取。（2）B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1

美元或5港元收取。（3）國債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國債回購以及

以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和

原國家計委備案，備案15天內(nèi)無異議后實(shí)施。

40.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立

的賬戶有。。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶③信用交易證

券交收賬戶④信用交易資金交收賬戶

A、①②③④

B、①③④

C、①②④

D、①②③

答案：A

解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分

別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶信用交易證券交收賬戶和

信用交易資金交收賬戶。

41.違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由。責(zé)令

改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

A、縣級以上稅務(wù)部門

B、縣級以上人民政府財政部門

C、公司登記機(jī)關(guān)

D、審計機(jī)關(guān)

答案：B

解析：本題考查另立會計賬簿的法律責(zé)任。違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計

賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬元

以上50萬元以下的罰款，B選項符合題意。故本題選B選項。

42.（2019年真題）根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是（）

A、上市公司收購的有關(guān)方案

B、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但

未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十

C、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

D、公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定

答案：B

解析：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息，是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者

非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易

或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該

證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗

示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

43.按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員出現(xiàn)

不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)

任人員給予紀(jì)律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案：A

解析：考查《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員出

現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接

責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

44.按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，。承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終

責(zé)任。

A、監(jiān)事會

B、經(jīng)理層

C、董事會

D、各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司

答案：C

解析：本題考查全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體。證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的

最終責(zé)任，履行以下職責(zé)：（1）推進(jìn)風(fēng)險文化建設(shè)；（2）審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)

險管理的基本制度；（3）審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險

限額；（4）審議公司定期風(fēng)險評估報告；（5）任免、考核首席風(fēng)險官，確定其

薪酬待遇；（6）建立與首席風(fēng)險官的直接溝通機(jī)制；（7）公司章程規(guī)定的其他

風(fēng)險管理職責(zé)。董事會可授權(quán)其下設(shè)的風(fēng)險管理相關(guān)專業(yè)委員會履行其全面風(fēng)險

管理的部分職責(zé)。

45.證券咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，遵守以下執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（）。①證券投資

咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提

供證券投資咨詢服務(wù)②證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、

資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡

改有關(guān)信息、資料③不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資者或

者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議④證券投資咨詢?nèi)藛T制作發(fā)布證券研究報告、

提供相當(dāng)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險提示

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：A

解析：本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求。第④屬于證券分析師執(zhí)

業(yè)行為準(zhǔn)則，證券分析師制作發(fā)布證券研究報告、提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)

行必要的風(fēng)險提示。

46.（2020年真題）下列關(guān)于證券公司各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法，錯誤的是。。

A、董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任

B、直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的部門有義務(wù)向公司報告內(nèi)部控制的缺陷

C、經(jīng)理層組織實(shí)施各類風(fēng)險的識別與評估

D、監(jiān)事會每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作

答案：D

解析：董事會負(fù)責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情

況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任;每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評

價工作，并形成相應(yīng)的專門報告。

47.（2018年真題）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，

可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場禁入措施。

A、1-3

B、2?5

C、3?5

D、1?5

答案：C

解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)

責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、

嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以

對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

48.（2018年真題）以下哪個不是設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件。。

Ax債權(quán)人符合法定人數(shù)

B、有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

C、有公司住所

D、股東共同制定公司章程

答案：A

解析：根據(jù)《公司法》第23條：設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件。（一）

股東符合法定人數(shù)；（二）有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額；（三）

股東共同制定公司章程；（四）有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織

機(jī)構(gòu)；（五）有公司住所A項屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)具備的條件，故A項錯誤。

49.為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務(wù)的獨(dú)立財務(wù)顧問、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

及其相關(guān)人員違反行業(yè)規(guī)范的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨(dú)或合并采?。ǎ?/p>

監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。①口頭警告②書面警示③監(jiān)管談話④公開譴責(zé)

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析：考查財務(wù)顧問的法律責(zé)任。

50.下列說法正確的是（）。①資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金

流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券

的業(yè)務(wù)活動②基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可

預(yù)測的現(xiàn)金流且可特定化的財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)基礎(chǔ)資產(chǎn)只能是單項財產(chǎn)權(quán)利或

者財產(chǎn)③原始權(quán)益人，是指按照本規(guī)定及約定向?qū)ｍ椨媱澽D(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)

資產(chǎn)以獲得資金的主體④管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對專項計劃

進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司

A、①②

B、①②③

C、①②③④

D、①③④

答案：D

解析：D本題考查資產(chǎn)證券化的相關(guān)概念?；A(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定,

權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測的現(xiàn)金流且可特定化的財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)。基

礎(chǔ)資產(chǎn)可以是單項財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)，也可以是多項財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)構(gòu)成的資

產(chǎn)組合。

51.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機(jī)制，確保內(nèi)部控制的

有效性。其中，（）負(fù)責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與

執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。（）應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控

制導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任。

A、股東會；高級管理人員

B、董事會；業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人

C、股東會；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員

D、董事會；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員

答案：D

解析：考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機(jī)制的有關(guān)規(guī)定。董事會負(fù)責(zé)督

促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有

效性負(fù)最終責(zé)任。直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員應(yīng)對

違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任。

52.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系的核心是（）。

A、收益性和安全性

B、凈資本和收益性

C、凈資本和流動性

D、安全性和流動性

答案：C

解析：證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系的核心是凈資本和流動性。

53.證券、期貨交易內(nèi)幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人

員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大

影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨

交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，相應(yīng)處罰辦法

有（）。①沒收違法所得，處違法所得1倍以上5倍以下罰金②沒收違法所得或

者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款③情節(jié)嚴(yán)重的，

處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金④情節(jié)

特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下

罰金

A、①③

B、①②③④

C、①④

D、③④

答案：D

解析：本題考查證券公司違規(guī)使用內(nèi)幕消息的法律責(zé)任。情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以

下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別

嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

54.有（）情形的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證

券市場禁入措施。①主動消除或者減輕違法行為危害后果的②故意出具虛假重要

證據(jù)的③配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的④受他人指使、脅迫有違法行為，且能

主動交代違法行為的

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

答案：C

解析：本題考查證券市場禁入措施期限的相關(guān)規(guī)定。

55.中國證監(jiān)會根據(jù)（）原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，

并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)

助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。

A、全面監(jiān)管

B、審慎監(jiān)管

C、有效監(jiān)管

D、從嚴(yán)監(jiān)管

答案：B

解析：中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管

理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專

業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。

56.（2016年真題）下列不會成為背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是（）。

A、商業(yè)銀行

B、證券交易所

C、期貨經(jīng)紀(jì)公司

D、證監(jiān)會

答案：D

解析：根據(jù)《刑法》第185條的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證

券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用

客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直

接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3

萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑,

并處5萬元以上50萬元以下罰金。

57.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的機(jī)制和制度包

括（）①動態(tài)的凈資本監(jiān)控機(jī)制②逐級問責(zé)機(jī)制③隔離墻制度④董監(jiān)高的任職制

度⑤內(nèi)部員工和客戶的信息反饋機(jī)制⑥危機(jī)處理機(jī)制

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①②③④⑥

D、①②③⑤⑥

答案：D

解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求。

58.（2020年真題）根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》下列關(guān)于流動性風(fēng)險

管理的說法，正確的有（）I證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)是建立健全流動性風(fēng)

險管理體系，對流動性風(fēng)險實(shí)施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需

求能夠及時以合理成本得到滿足II證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)須知全面性、審

慎性和準(zhǔn)確性原則III證券公司應(yīng)建立有效的流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu)，建立健

全有效的考核及問責(zé)機(jī)制IV中國證券業(yè)協(xié)會通過非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查等方式

對證券公司的流動性風(fēng)險水平及其管理狀況實(shí)施自律管理

A、I、II、III、IV

B、I、III、IV

C、II、I11

D、I、II、IV

答案：B

解析：II項錯誤，證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和預(yù)見性原

則。全面性原則，是指證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)全面覆蓋證券公司各部門、分

支機(jī)構(gòu)、子公司，包含所有表內(nèi)外和境內(nèi)外業(yè)務(wù)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋

等各個環(huán)節(jié)。審慎性原則，是指證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險管理各個環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)、

審慎判斷，保障公司流動性的安全。預(yù)見性原則，是指證券公司應(yīng)加強(qiáng)資金來源、

資金運(yùn)用規(guī)模及期限結(jié)構(gòu)變化方面的預(yù)測分析，合理預(yù)見各種可能出現(xiàn)的風(fēng)險,

協(xié)調(diào)公司表內(nèi)外各項業(yè)務(wù)發(fā)展。

59.（2018年真題）財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。I.參加中國證監(jiān)

會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格II.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)

任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人III.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到

行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分IV.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

A、HIKIV

B、I、IILIV

C、IIVIIIvIV

D、I、IIv川、IV

答案：A

解析：財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：①具有證券從業(yè)資格；②具備中國

證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；③參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任

能力考試且成績合格；④所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人;

⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；⑥最近24個月無違反誠信的不良記錄；

⑦最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；⑧

最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

60.私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期。

A、12小時

B、24小時

C、2天

D、3天

答案：B

解析：私募基金投資合同。各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金

合同，在私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時的投資冷靜期，募

集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

61.證券公司建立信用風(fēng)險監(jiān)控、報告及預(yù)警機(jī)制時，應(yīng)當(dāng)0o①建立健全存

續(xù)期業(yè)務(wù)后續(xù)管理和跟蹤機(jī)制，明確業(yè)務(wù)覆蓋范圍和管理方式②明確信用風(fēng)險報

告的種類、路線、內(nèi)容、格式和頻率③通過設(shè)置并監(jiān)測各類信用風(fēng)險指標(biāo)，動態(tài)、

持續(xù)的監(jiān)控信用風(fēng)險狀況

A、①②③

B、①③

C、②③

D、①②

答案：A

解析：考查證券公司的風(fēng)險監(jiān)控、報告和預(yù)警。

62.()依法對金融債券的發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理。

A、中國人民銀行

B、財政部

C、中國證監(jiān)會

D、國務(wù)院

答案：A

解析：中國人民銀行依法對金融債券的發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理。

63.(2017年真題)下列不屬于操縱市場行為的是。。

A、單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連

續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券

交易價格或者證券交易量

C、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易

日

D、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

答案：D

解析：操縱市場的行為包括：（1）單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)

勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。（2）與他

人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格

或者證券交易量。（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交

易價格或者證券交易量。（4）以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。

64.下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯誤的是（）。

A、股份的發(fā)行，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

B、股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過或者低于票面金額

C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等

D、同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同

答案：B

解析：本題考查股份有限公司的股份發(fā)行。股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可

以超過票面金額，但不得低于票面金額，選項B錯誤。

65.（2019年真題）有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣

（）O

A、四千萬元

B、五千萬元

C、三千萬元

D、六千萬元

答案：D

解析：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)符合的條件之一：股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民

幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。故本題選擇D

選項。

66.李某是甲股份有限公司的股東之一，2014年12月3日，甲公司召開臨時董

事會，并通過一項決議，出現(xiàn)下列情形()，李某可以請求人民法院撤銷該決議。

I.此次臨時董事會是由公司四分之一的監(jiān)事召集的II.董事會通過的決議是公

司的年度財務(wù)預(yù)算方案此三分之一的董事出席了會議IV.李某認(rèn)為該董事會決

議對自身不利

A、II、IV

B、II、IIIVIV

C、I、III

D、I、IILIV

答案：C

解析：董事會會議是由董事長召集和主持的，監(jiān)事不能召集，因此I的情況下所

做決定可以撤銷；董事會制定年度財務(wù)預(yù)算方案，是正確的，因此不能撤銷，II

不符合題意；董事會的召開需要有過半數(shù)的董事出席方可有效，因此川也可以撤

銷；在合法合規(guī)狀態(tài)下董事會做出的決議，股東沒有撤銷權(quán)限，因此IV不符合題

意。故本題選擇C選項。

67.證券公司委托其他機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險等級劃分等洗錢風(fēng)險管理工作時，應(yīng)與

受托機(jī)構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由()批準(zhǔn)。()對受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險管理工

作承擔(dān)最終法律責(zé)任。

A、高級管理層；委托機(jī)構(gòu)

B、高級管理層；受托機(jī)構(gòu)

C、董事會；委托機(jī)構(gòu)

D、董事會；受托機(jī)構(gòu)

答案：A

解析：本題考查證券公司委托其他機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險等級劃分等洗錢風(fēng)險管理工

作的要求。（注意選項一個是“委托”一個是“受托”）

68.基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由O對客戶承擔(dān)。

A、期貨公司

B、證券公司

C、期貨公司和證券公司

D、證券公司代理期貨公司

答案：A

解析：期貨中間業(yè)務(wù)的責(zé)任劃分。

69.私募基金子公司具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的高級管理人員不得

少于。人；具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的投資管理人員不得少于。

人。

A、1；2

B、2；3

C、3；4

D、3；5

答案：B

解析：本題考查私募基金子公司相關(guān)知識。

70.公司在合并、分立、減少注冊資本或者進(jìn)行清算時，不依照《公司法》規(guī)定

通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對公司處以()的罰款。

A、5萬元以上50萬元以下

B、20萬元以下

C、3萬元以上10萬元以下

D、1萬元以上10萬元以下

答案：D

解析：本題考查其他法律責(zé)任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司在合并、分立、減少

注冊資本或者進(jìn)行清算時，不依照《公司法》規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公

司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對公司處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

71.經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所

銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處()萬元

以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處()萬

元以下罰款。

Av1;1

B、2；2

C、3；3

D、3；1

答案：C

解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款：①違

反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化

分類和管理的；②違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十一條、第十二條,

未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的；③違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第

十三條，未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的；④違反《證券期貨投資者適當(dāng)性

管理辦法》第十五條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分

級義務(wù)的；⑤違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十六條、第十七條，未

按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的;⑥違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》

第二十五條，未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的；⑦違反《證券期貨投

資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條，未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度

和相關(guān)制度機(jī)制的；⑧違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十條，未按

規(guī)定開展適當(dāng)性自查的;⑨違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十二條，

未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的；⑩違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》

第六條、第十八條至第二十四條、第二十六條、第二十七條、第三十三條規(guī)定，

未構(gòu)成《證券投資基金法》第一百三十五條、第一百三十七條，《證券公司監(jiān)督

管理條例》第八十三條、第八十四條，《期貨交易管理條例》第六十六條、第六

十七條規(guī)定情形的。

72.按照《證券市場禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)

規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措

施。①發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他

信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員②證券公

司的董事、監(jiān)事、高級管理人員③證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公

司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員④購買證券的公司的董事、

監(jiān)事、高級管理人員

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

答案：A

解析：本題考查證券市場禁入措施的實(shí)施對象，選項④中的主體不是證券公司的

股東及高管。

73.以下有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。①最近一年末凈

資產(chǎn)800萬元，最近1年末金融資產(chǎn)500萬元，且具有3年黃金投資經(jīng)驗的王某

②最近一年末凈資產(chǎn)1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)500萬元，且具有2年期

貨投資經(jīng)驗的張某③金融資產(chǎn)500萬元，且具有2年外匯投資經(jīng)歷的趙某④最近

3年個人年均收入50萬元，且具有2年金融產(chǎn)品設(shè)計工作經(jīng)歷

A、①②

B、③④

Cv①③

D、②④

答案：B

解析：本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的申請資格。

74.管理人應(yīng)當(dāng)自專項計劃成立日。個工作日內(nèi)將設(shè)立情況報中國證券投資基

金業(yè)協(xié)會備案。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：B

解析：本題考查專項計劃設(shè)立及備案。管理人應(yīng)當(dāng)自專項計劃成立日5個工作日

內(nèi)將設(shè)立情況報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。

75.下列屬于證券投資顧問禁止行為的是。。①以任何方式向客戶承諾或者保

證投資收益②向客戶提供建議服務(wù)③向他人泄露客戶的投資決策計劃信息④以

個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：C

解析：本題考查證券投資顧問的禁止行為。向客戶提供適當(dāng)?shù)慕ㄗh服務(wù)屬于證券

投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。

76.除不含發(fā)行價格、籌集金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并

與招股說明書具有同等法律效力的是O。

A、招股說明書（預(yù)披露稿）

B、招股說明書（申報稿）

C、招股意向書

D、招股意向書（申報稿）

答案：C

解析：發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式