2022年海南省一般證券從業(yè)資格考試題庫(kù)（含真題和典型題）

2022年海南省一般證券從業(yè)資格考試題庫(kù)（含真題和

典型題）

一、單選題

1.下列有關(guān)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是。。

A、有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)

B、股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意

C、其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓且不購(gòu)買該股權(quán)，該股東不得轉(zhuǎn)讓

D、經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，具他股東后優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

答案：C

解析：本題考查有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司中，其他股東半數(shù)以上

不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

2.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，需要遵循的基本原則是。。①合法合規(guī)性原則

②集中管理原則③業(yè)務(wù)隔離原則④了解客戶原則

A、①②③

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：考查證券公司融資融券業(yè)務(wù)的基本原則。融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包

括：合法合規(guī)性原則；集中管理原則；業(yè)務(wù)隔離原則；了解客戶原則

3.證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列（）情形時(shí)，不再擔(dān)

任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。I.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄II.最近36個(gè)月內(nèi)因違

法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰此最近36個(gè)月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查IV.最近

24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

A、川、IV

B、IIVIILIV

C、IKIKIV

D、I、II、HLIV

答案：B

解析：本題考查證券顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧

問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：G）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)

信的不良記錄，I項(xiàng)不符合題意；（2）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范

而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分，IV項(xiàng)符合題意；（3）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違

規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查，II、III項(xiàng)符合題意。綜上

所述，II、III、IV項(xiàng)符合題意，I項(xiàng)不符合題意。故本題選B選項(xiàng)。

4.公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在

未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處于隱匿財(cái)產(chǎn)

或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額。的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他

直接負(fù)責(zé)人員處以（）的罰款。①5%以上15%以下②5%以上10%以下③3萬(wàn)

元以上10萬(wàn)元以下④1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

A、①③

B、②③

C、①④

D、②④

答案：D

解析：本題考查公司的其他法律責(zé)任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司在進(jìn)行清算時(shí)，

隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司

財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處于隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配

公司財(cái)產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)

人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

5.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，（）及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令

改正，處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依

法給予處分。I.證券交易所II.證券公司川.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)IV.證券服務(wù)

機(jī)構(gòu)

A、川、IV

B、IvIIvHLIV

C、IVII

D、I、IIxIII

答案：B

解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百九十三條的規(guī)定：違

反本法第五十六條第二款的規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)

的，責(zé)令改正，處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，

還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。（第五十六條第二款：禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證

券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。）

6.以下對(duì)恐怖活動(dòng)凍結(jié)資產(chǎn)的表述中錯(cuò)誤的是。。

A、對(duì)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員與他人共同擁有或控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施,

但該資產(chǎn)在采取凍結(jié)措施時(shí)無(wú)法分割或確定份額的，證券公司應(yīng)一并凍結(jié)

B、在收取被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益的情形下，有關(guān)賬戶

可以進(jìn)行款項(xiàng)收取

C、受償債券需在資產(chǎn)解凍后方可劃轉(zhuǎn)

D、為不影響正常的證券、期貨交易程序，執(zhí)行恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名

單公布前生效的交易指令

答案：C

解析：本題考查恐怖活動(dòng)采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)范圍。

7.（2020年真題）證券公司合規(guī)部門中具備3年以上。等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷

的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%,且不得少于5人。I金融

II法律III會(huì)計(jì)IV信息技術(shù)

A、I、II、III

B、I、IIX川、IV

C、I、II

D、HLIV

答案：B

解析：合規(guī)部門中具備年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工

作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1?5%,且不得少于5人。

8.自然人張某屬于第二類專業(yè)投資者，則他的金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元，或者最

近3年年均收入不低于。萬(wàn)元。

A、200；20

B、300；30

C、500；50

D、1000；50

答案：C

解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者。

1.同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000

萬(wàn)元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；（3）具有2年以上證券、

基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。2.同時(shí)符合下列條件的自然人：（1）金

融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元；（2）具有

2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)

品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的

第1部分的金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的

注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。

9.（）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。

A、中國(guó)人民銀行

B、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

C、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

D、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

答案：C

解析：考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。全國(guó)銀行間同業(yè)拆借

中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。

10.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所

銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級(jí)義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處。萬(wàn)元

以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處()萬(wàn)

元以下罰款。

A、1；1

B、2；2

C、3；3

D、3；1

答案：C

解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款：①違

反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化

分類和管理的；②違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十一條、第十二條，

未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的；③違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第

十三條，未建立或者更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的；④違反《證券期貨投資者適當(dāng)性

管理辦法》第十五條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分

級(jí)義務(wù)的；⑤違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十六條、第十七條，未

按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的;⑥違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》

第二十五條，未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的；⑦違反《證券期貨投

資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條，未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度

和相關(guān)制度機(jī)制的；⑧違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十條，未按

規(guī)定開(kāi)展適當(dāng)性自查的;⑨違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十二條，

未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的；⑩違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》

第六條、第十八條至第二十四條、第二十六條、第二十七條、第三十三條規(guī)定，

未構(gòu)成《證券投資基金法》第一百三十五條、第一百三十七條，《證券公司監(jiān)督

管理?xiàng)l例》第八十三條、第八十四條，《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條、第六

十七條規(guī)定情形的。

11.證券公司設(shè)立私募基金子公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)方面應(yīng)當(dāng)滿足最近。個(gè)月各

項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，

各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。

A、1

B、3

C、4

D、6

答案：D

解析：考查私募基金子公司設(shè)立要求。按照規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司

在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)方面應(yīng)當(dāng)滿足最近6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及

協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。

12.下列()不屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》將為防范經(jīng)營(yíng)中遇到的風(fēng)險(xiǎn)而作

為立法宗旨的。

A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B、信用風(fēng)險(xiǎn)

C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

答案：A

解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》將為防范經(jīng)營(yíng)中遇到的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)作為立法宗旨之一。

13.某一證券投資者融資買入1000股股票，每股買價(jià)為20元，并以每股50元的

價(jià)格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例為（）。A.5

00%B.250%C.100%D.50%

答案：B

解析：買入證券的融資保證金比例二保證金/（融資買入證券數(shù)量X買入價(jià)格）

X100%=50000/（1000X20）X100%=250%。

14.期貨公司有欺詐客戶行為的，對(duì)其責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并

處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿（）的,

并處。的罰款。

A、10萬(wàn)元；10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

B、20萬(wàn)元；20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

C、30萬(wàn)元；30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

D、50萬(wàn)元；50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

答案：A

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司有欺詐客戶行為的，對(duì)其責(zé)

令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)

有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上5c萬(wàn)元以下的罰款;

情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和

其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，

暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。

15.下列關(guān)于證券投資咨詢的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A、發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得

少于5年

B、證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其著名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)

C、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

D、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀

公正、誠(chéng)實(shí)守信的原則

答案：C

解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。故C

項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤

16.（2016年真題）股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職工代表比例不得低于O。

Av1/2

B、1/4

C、1/3

D、2/3

答案：C

解析：根據(jù)《公司法》第117條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少

于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的

比例不得低于1/3,具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職

工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

17.（2020年真題）下列符合欺詐發(fā)行股票、債券，符合立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)予立

案追訴的有（）。I發(fā)行數(shù)額在300萬(wàn)元以上的II偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、

有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)，或偽造

相關(guān)文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的IV轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

A、II、III、IV

B、I、II、III、IV

C、I、II、III

D、I、IV

答案：A

解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)

準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦

法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌

下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的；（2）偽造、

變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；（3）利用募集的資金

進(jìn)行違法活動(dòng)的；（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；（5）其他后果嚴(yán)重或者有

其他嚴(yán)重情節(jié)的情形；

18.證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)

承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任

人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上。萬(wàn)元以下的罰款。

A、5

B、10

C、15

D、20

答案：B

解析：本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，與他人

合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)

管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直

接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

19.關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是（）。

A、證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機(jī)構(gòu)不得更換保薦代表人

B、因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人

C、保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證

監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因

D、原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡職的，其責(zé)任不因保薦代表

人的更換而免除或終止

答案：C

解析：本題考查保薦代表人的更換規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知

發(fā)行人，并在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因。

20.以下行為中，認(rèn)定為不予行政處罰考慮的情形有（）。

A、當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公

司辦公會(huì)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的

B、當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)

法正常履行職責(zé)的

C、對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)

生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的

D、以上都是

答案：D

解析：認(rèn)定為不予行政處罰考慮的情形包括：①當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事

項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議

中投反對(duì)票的；②當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去

人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的；③對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的

人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)

告的；④其他需要考慮的情形。

21.（2019年真題）有限責(zé)任公司的成立時(shí)間為。。

A、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記日期

B、營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C、章程制定日期

D、足額繳納出資額日期

答案：B

解析：依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)

日期為公司成立日期。故本題選擇B選項(xiàng)。

22.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)加入（），成為其會(huì)員，接受其的自律管理。

A、中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)

B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、上海證券交易所

D、深圳證券交易所

答案：B

解析：本題考查私募基金子公司自律管理措施相關(guān)知識(shí)。私募基金子公司應(yīng)當(dāng)加

入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，成為協(xié)會(huì)會(huì)員，接受協(xié)會(huì)的自律管理。

23.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的是（）。

①采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品②采取贈(zèng)送禮物的方式

誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品③跟客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失④使用證券公司客

戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金

A、①③

B、①②④

C、②③④

D、①②③

答案：D

解析：根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司及其從事金融產(chǎn)品代

銷業(yè)務(wù)的人員在代銷金融產(chǎn)品過(guò)程中不得有下列行為：（1）采取夸大宣傳、虛

假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。（2）采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式

誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。（3）與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。（4）使用

除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)

買金融產(chǎn)品的資金。（5）證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員不得接受委托

人給予的財(cái)物或其他利益。（6）其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為?？梢允褂?/p>

證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金，但不能

使用除此之外的方式代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金。

24.證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A、

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、

B.證券交易所

C、

C.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：A

解析：

證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

25.凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公

司應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，()個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東

報(bào)告。

A、5；15

B、10；15

C、5；10

D、10；20

答案：C

解析：本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告的有關(guān)要求。

26.（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于禁止誤導(dǎo)性信息

的說(shuō)法錯(cuò)誤的是。。

A、為防止信息誤導(dǎo)，從事證券市場(chǎng)報(bào)導(dǎo)的記者不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益

沖突的證券買賣

B、編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)，給投資者造成損失的，

應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)連帶責(zé)任

C、禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)

D、禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)

人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛

假陳述或者信息誤導(dǎo)

答案：B

解析:禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,擾亂證券市場(chǎng)。

禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，

證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述

或者信息誤導(dǎo)。傳播媒介及其從事證券市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員不得從事與其工

作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣。編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證

券市場(chǎng)，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

27.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不得提供的服務(wù)是（）。

A、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B、提供期貨交易行情信息

C、提供期貨交易設(shè)施

D、代理期貨公司收取期貨保證金

答案：D

解析：證券公司期貨管理業(yè)務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者

交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存

取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

28.按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定，下列

不屬于證券公司高級(jí)管理人員的是（）。

A、合規(guī)負(fù)責(zé)人

B、董事會(huì)秘書(shū)

C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D、總經(jīng)理秘書(shū)

答案：D

解析：本題考查《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第二

條、第三條的規(guī)定，證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、

董事會(huì)秘書(shū)及實(shí)際履行上述職務(wù)的人屬于證券公司高級(jí)管理人員。

29.（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，不

正確的是（）。

A、有限合伙人不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)

B、有限合伙人可以對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理提出建議

C、有限合伙企業(yè)不得將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除

外

D、有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成

答案：D

解析：有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，D項(xiàng)鎬誤。

30.（2018年真題）下列選項(xiàng)中，不享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的有。。I.合伙企業(yè)；II.股

份有限公司；川.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)；IV.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)。

A、I、IILIV

B、IIVIILIV

C、IKIKIV

D、I、IIvIII

答案：A

解析：根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有犯立的法人財(cái)產(chǎn)，享

有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東

以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為

限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。即除有限責(zé)任公司的股東和股份有限公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)以

外，I、川、IV項(xiàng)都不具有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。故選A。

31.私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機(jī)

構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)（）以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制

權(quán)。

A、10%

B、20%

C、35%

D、50%

答案：C

解析：本題考查私募基金子公司的業(yè)務(wù)規(guī)則。

32.對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的

機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其

他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。

A、10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

B、20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下

C、30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下

D、50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

答案：D

解析：本題考查《證券法》。對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由

依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)

直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)

元以下的罰款。

33.證券公司經(jīng)營(yíng)下列。業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。I.證

券自營(yíng)II.證券經(jīng)紀(jì)III.證券投資咨詢IV.證券做市交易

A、IvIV

B、II、III

C、I、II、III

D、I、IILIV

答案：A

解析：根據(jù)新《證券法》第一百二十條?經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取得

經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)：（一）證

券經(jīng)紀(jì)；（二）證券投資咨詢；（三）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧

問(wèn)；（四）證券承銷與保薦；（五）證券融資融券；（六）證券做市交易；（七）

證券自營(yíng)；（八）其他證券業(yè)務(wù)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理前款規(guī)定

事項(xiàng)申請(qǐng)之日起三個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和程序進(jìn)行審查，作出核準(zhǔn)或者不予核

準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的

規(guī)定。除證券公司外，任何單位和個(gè)人不得從事證券承銷、證券保薦、證券經(jīng)紀(jì)

和證券融資融券業(yè)務(wù)。證券公司從事證券融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取措施，嚴(yán)格防

范和控制風(fēng)險(xiǎn)，不得違反規(guī)定向客戶出借資金或者證券。第一百二十一條?證券

公司經(jīng)營(yíng)本法第一百二十條第一款第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最

低限額為人民幣五千萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)第（四）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本

最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營(yíng)第（四）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注

冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。國(guó)務(wù)院

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整注冊(cè)資本

最低限額，但不得少于前款規(guī)定的限額。

34.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）材料，同時(shí)抄

報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。①融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)②股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融

券業(yè)務(wù)的決議③融資融券業(yè)務(wù)方案④負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)

人員的名冊(cè)及資格證明文件

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)的程序要求，①②③④均屬于證券公

司申請(qǐng)融資融券資格時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的材料。

35.下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A、執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理

B、有限責(zé)任公司董事會(huì)成員為3人至13人

C、股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會(huì)

D、執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定

答案：A

解析：本題考查有限責(zé)任公司董事會(huì)的規(guī)定。有限責(zé)任公司中，執(zhí)行董事是可以

兼任公司經(jīng)理，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

36.（2019年真題）證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的,

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的

有關(guān)措施。

A、3

B、5

C、10

D、15

答案：A

解析：證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

37.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證

券投資咨詢從業(yè)資格，必須具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。

A、4

B、2

C、1

D、3

答案：B

解析：本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。取得證券投資咨詢

人員從業(yè)資格需證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資

咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。故本題選擇B選項(xiàng)?！局R(shí)拓展】

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列

條件：？1.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；？2.具有完全民事行為能力；？3.品行良好、

正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；？4.未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有

關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；？5.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；？6.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事

證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)

歷；？7.通過(guò)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試；？8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)

定的其他條件。

38.（2016年真題）下列不屬于有限責(zé)任公司高級(jí)管理人員的是。。

A、經(jīng)理

B、董事會(huì)秘書(shū)

C、副經(jīng)理

D、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

答案：B

解析：根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)

理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。

39.同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈

資產(chǎn)不低于。萬(wàn)元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元；具有2年以上證券、

基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A、1000；1000

B、2000；1000

C、2000；2000

D、1000；2000

答案：B

解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。

40.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以。形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分

派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶。

A、證券

B、現(xiàn)金

G紅利

D、股票

答案：B

解析：本題考查證券發(fā)行人分派投資收益的處理。

41.（2019年真題）下列關(guān)于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)債權(quán)人的做法，正確的

是。

A、債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請(qǐng)或者要求普通合伙人清償

B、債權(quán)人可以要求全體合伙人清償

C、債權(quán)人自行承擔(dān)

D、債權(quán)人可以要求有限合伙人清償

答案：A

解析：合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無(wú)限

連帶責(zé)任。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)

清算申請(qǐng)，也可以要求普通合伙人清償。合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙

人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

42.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立

財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列。情

形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。I.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共

同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%II.最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)

委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保III.在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)

顧問(wèn)服務(wù)IV.上市公司選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事

A、IvIV

B、I、IIxIII

GII、川、IV

D、I、IIXIII、IV

答案：D

解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的核準(zhǔn)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)

機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在

利害關(guān)系；存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：（1）持有或者通過(guò)

協(xié)議、其他安排與他人共同掛有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%,或者選派代表

擔(dān)任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持

有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%,或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事；（3）

最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近

一年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)；（4）財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管

理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)

的情形；（5）在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；（6）上

市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，不得同時(shí)擔(dān)任收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧

問(wèn)或者與收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；（7）與上市公司存在利害關(guān)系、可

能影響財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人獨(dú)立性的其他情形。故本題選D選項(xiàng)。

43.下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項(xiàng)中，錯(cuò)誤的是（）。

A、向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷

的證券公司組成

B、證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日

C、證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

D、公開(kāi)發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)

行情況報(bào)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

答案：D

解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》的規(guī)定：公開(kāi)發(fā)行股票、代

銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)

督管理委員會(huì)備案。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

44.董事會(huì)專門委員會(huì)包括薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，

專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向（）負(fù)責(zé)，并按照章程的規(guī)定向0提交工作報(bào)告。

A、董事會(huì)；監(jiān)事會(huì)

B、董事會(huì)；股東會(huì)

C、股東會(huì)；股東會(huì)

D、董事會(huì)；董事會(huì)

答案：D

解析：本題考查董事會(huì)專門委員會(huì)的有關(guān)規(guī)定。專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)負(fù)責(zé),

并按照章程的規(guī)定向董事會(huì)提交工作報(bào)告。

45.下列屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的是。。

A、違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場(chǎng)

B、違反規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶

C、將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

D、客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托

答案：A

解析：考查管理風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別。管理風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為證券公司員工或其

經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中出現(xiàn)下列情形：（1）在辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格有效地查驗(yàn)

客戶身份的真實(shí)性及其所提供資料的完整性和一致性，而導(dǎo)致開(kāi)立虛假賬戶、不

合格賬戶、無(wú)權(quán)或越權(quán)代理等。（2）違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信

用交易。（3）侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券。（4）誤導(dǎo)

客戶、對(duì)客戶買賣證券承諾收益或賠償。（5）為獲取交易傭金或其他利益，誘

導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。（6）私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托

代理其買賣證券。（7）提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕

交易。（8）從事有損其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等。

46.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》，其

基本內(nèi)容應(yīng)包含（）。①提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的

政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)②提示客戶在開(kāi)戶從事融

資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的資格③提

示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降

低對(duì)其的授權(quán)額度④提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資

料

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的基本內(nèi)容，①②③④均正確。

47.下列選項(xiàng)中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是。。

A、有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額

B、發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)

以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所

C、發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)

D、有公司住所

答案：C

解析：本題考查設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具

備下列條件：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，

其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所；（2）有符合公司章程規(guī)定的全體

發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額；（3）股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符

合法律規(guī)定；（4）發(fā)起人共同制定公司章程，采用募集設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)；

（5）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；（6）有公司住所。

選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

48.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括（）o①勤勉盡責(zé)②客戶利益至上③審慎經(jīng)營(yíng)

④業(yè)務(wù)融合

A、①③

B、①②③④

C、①②③

D、②③④

答案：C

解析:本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括業(yè)務(wù)資質(zhì),

審慎經(jīng)營(yíng)，客戶利益至上、勤勉盡責(zé)，業(yè)務(wù)隔離，④錯(cuò)誤。

49.證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或

者法定限期內(nèi)，不得（）。I.直接持有具有股權(quán)性質(zhì)的證券II.借他人名義持

有具有股權(quán)性質(zhì)的證券川.收受他人贈(zèng)送的股票IV.以化名買賣其他具有股權(quán)性

質(zhì)的證券

A、II、IV

B、IvIV

C、川、IV

D、I、II、HLIV

答案：D

解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第四十條的規(guī)定，證券交易

場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi),

不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,

也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。任何人在成為前款所

列人員時(shí)，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。實(shí)

施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國(guó)務(wù)院證券

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

50.（2018年真題）股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括。。

A、公平

B、公正

C、公開(kāi)

D、同股同價(jià)

答案：C

解析：股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公平、公正、同股同價(jià)。

51.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不

得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金

賬戶內(nèi)的資金O0①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資

金、證券③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款④收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查對(duì)客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。除上述答案外，還有按照《證券公司融資

融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定以及客戶的約定處分擔(dān)保物；客戶提取還本付息、支

付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金；法律法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情形。

52.發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定的（）等方式來(lái)處理。

①提前購(gòu)回②延期購(gòu)回③終止購(gòu)回④交易所認(rèn)可的其他約定方式

A、①②④

B、①③④

Cv①②③④

D、①②③

答案：C

解析：發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定的提前購(gòu)回、延期

購(gòu)回、終止購(gòu)回及交易所認(rèn)可的其他約定方式等處理。

53.（2018年真題）申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向。提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，

并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、證券交易所

C、國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門

D、省級(jí)人民政府

答案：B

解析：申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

54.證券公司泄露內(nèi)幕信息，明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)，情節(jié)特別嚴(yán)重

的，。。

A、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B、處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C、處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰金

答案：B

解析：本題考查證券公司違反自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)法律的法律責(zé)任。

55.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對(duì)于跨墻的申請(qǐng)和審批、跨

墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻作出的以下規(guī)定，正確的是（）。

A、證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)

當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意

B、跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

C、合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，無(wú)權(quán)對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控

D、跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束時(shí)即可回墻

答案：B

解析：本題考查證券公司跨越信息隔離墻管理的有關(guān)規(guī)定。證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)

部門需要公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部

門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意；合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻

人員提示跨墻行為規(guī)范，并會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對(duì)

跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控；跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開(kāi)或者

不再具有重大影響后方可回墻。

56.（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。

A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票

B、證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式

C、未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進(jìn)行

證券投資活動(dòng)

D、證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

答案：D

解析：根據(jù)《證券法》第43條的規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算

機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股

票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義

持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券法》

第28條的規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由

證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷

或者包銷方式。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《證券投資基金法》第90條的規(guī)定，未

經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名

稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)C不正確。

根據(jù)《證券法》第37條的規(guī)定，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法

發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。故選項(xiàng)D正確。

57.證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合下列。要求。①最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)

險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)

風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定②最近一年未因重大違法違規(guī)行為收到監(jiān)管部門

和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形③公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立

私募基金子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批④證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資

金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出

資設(shè)立私募基金子公司

A、①②③④

B、②③④

C、①②④

D、①②③

答案：A

解析：本題考查私募基金子公司設(shè)立要求。

58.公募基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在向公眾分發(fā)或者發(fā)布（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商所

注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A、1

B、3

C、5

D、7

答案：C

解析：證券公司代銷公募基金相關(guān)要求。

59.（2019年真題）證券市場(chǎng)的行政法規(guī)不包括（）

A、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

C、《證券法》

D、《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》

答案：C

解析：證券市場(chǎng)的行政法規(guī)主要包括《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)

處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫

行辦法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等。證券市場(chǎng)的法律主要

包括《證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》（簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共

和國(guó)刑法》（簡(jiǎn)稱《刑法》）、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（簡(jiǎn)稱《證

券投資基金法》）、《中華人民共和國(guó)信托法》（簡(jiǎn)稱《信托法》）等。《中華

人民共和國(guó)物權(quán)法》《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》《中

華人民共和國(guó)反洗錢法》（簡(jiǎn)稱《反洗錢法》）等也與證券資本市場(chǎng)有著密切聯(lián)

系。

60.根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金箱售機(jī)構(gòu)包括（）o

釘題庫(kù)①商業(yè)銀行②政策性銀行③證券公司④專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

答案：C

解析：根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》，基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦

理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

等。不包括政策性銀行，排除②。

61.（2017年真題）下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的

有O。I.行為人必須實(shí)施在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法

中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.本罪的主體主要是單位川.行

為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪在主觀上只能依故意

構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪

A、II、III

B、I、II、III

C、IvIV

D、IIIvIV

答案：B

解析：選項(xiàng)I、III屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件。選項(xiàng)II屬于其主體要

件。

62.以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是。。①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性業(yè)務(wù)②證券

經(jīng)紀(jì)商的中介性③客戶指令的權(quán)威性④客戶收益的保證性

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、②③④

答案：A

解析：考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性,

證券經(jīng)紀(jì)商的中介性，客戶指令的權(quán)威性，客戶資料的保密性。

63.（2016年真題）有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股

東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東

自接到書(shū)面通知之日起滿（？）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

A、7

B、10

C、20

D、30

答案：D

解析:有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。

股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知

之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

64.下列說(shuō)法正確的有（）o①證券投資顧問(wèn)基于特定客戶的立場(chǎng)，遵循忠實(shí)客

戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立

場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫(xiě)發(fā)布研究報(bào)告②證券投資

顧問(wèn)服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報(bào)告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值

等研究結(jié)果③證券投資顧問(wèn)一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基

金、QFII等專業(yè)投資者④證券投資顧問(wèn)服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密

切相關(guān)，但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià);證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布,

對(duì)證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、②③④

答案：C

解析：本題考查證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別。證券投資顧問(wèn)在

了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定的客戶提供適當(dāng)?shù)摹⒂嗅槍?duì)性的操作

投資建議。證券研究報(bào)告操作上向不特定的客戶發(fā)布,提供證券估值等研究結(jié)果,

關(guān)注證券定價(jià)，不關(guān)注買賣時(shí)機(jī)選擇等具體的操作性投資建議。

65.根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員等級(jí)類別設(shè)

為（）。①證券經(jīng)紀(jì)人②證券投資咨詢③保薦代表人④一般證券業(yè)務(wù)

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：D

解析：考查證券從業(yè)人員的登記類別，根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事

項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員等級(jí)類別設(shè)為一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券投資咨詢

（投資顧問(wèn)）、證券投資咨詢（分析師）、證券投資咨詢（其他）、保薦代表人

等六類。

66.（2017年真題）財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)參加（）組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教

育。

A、證券公司

B、證券交易所

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：D

解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)可以申請(qǐng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證

券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。

67.下列有關(guān)股票發(fā)行的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A、股票由法定代表人簽字，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字

樣

B、發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期

C、公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以是記名股票，也可以是不記名股票

D、公司發(fā)行記名股票，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)

答案：C

解析：本題考查股票發(fā)行。公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無(wú)記名

股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。

68.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，

應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰

款。

A、3

B、5

C、6

D、10

答案：A

解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨

自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3

倍以下的罰款。

69.（2019年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》,不屬于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)定義范疇的是。。

A、以合伙企業(yè)名義取得的收益

B、依法處置合伙人的其他財(cái)產(chǎn)

C、合伙人的出資

D、依法處置合伙企業(yè)不動(dòng)產(chǎn)取得的收益

答案：B

70.（2020年真題）下列關(guān)于反洗錢工作保密，錯(cuò)誤的是（）。

A、應(yīng)對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的信息保密

B、對(duì)依法監(jiān)測(cè)、分析、報(bào)告可疑的有關(guān)情況可向單位提供，但不得向個(gè)人提供

C、應(yīng)對(duì)配合中國(guó)人民銀行反洗錢工作信息予以保密

D、證券公司及其工作人員應(yīng)對(duì)反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲取的客戶身份資料和交易

信息保密

答案：B

解析:證券公司及其工作人員應(yīng)對(duì)依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份

資料和交易信息，對(duì)依法監(jiān)測(cè)、分析、報(bào)告可疑交易的有關(guān)情況，對(duì)配合中國(guó)人

民銀行調(diào)查可疑交易活動(dòng)等有關(guān)反洗錢工作信息，以及對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的工

作信息予以保密。非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供。

71.資產(chǎn)支持證券者享有的權(quán)利為（）。①分享專項(xiàng)計(jì)劃收益②按照認(rèn)購(gòu)協(xié)議及

計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的約定參與分配清算后的專項(xiàng)計(jì)劃剩余資產(chǎn)③按規(guī)定或約定的時(shí)間

和方式獲得資產(chǎn)管理報(bào)告等專項(xiàng)計(jì)劃信息披露文件，查閱或者復(fù)制專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)

信息資料④依法以交易、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等方式處置資產(chǎn)支持證券

A、①②④

B、①②③

C、①②③④

D、①③④

答案：C

解析：資產(chǎn)支持證券投資者的權(quán)利與義務(wù)。

72.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)。人（依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不

計(jì)算在內(nèi)）的為公開(kāi)發(fā)行證券。

A、100

B、200

C、300

D、400

答案：B

解析：本題考查公開(kāi)發(fā)行的定義。有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：（1）向不

特定對(duì)象發(fā)行證券的；（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人，但依法實(shí)施

員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)。B選項(xiàng)符合題意；（3）法律、行政法規(guī)

規(guī)定的其他發(fā)行行為。故本題選B選項(xiàng)。

73.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過(guò)機(jī)構(gòu)申

請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)必須滿足最近（）年未受過(guò)刑事處罰的條件。

Ax1年

B、2年

C、3年

D、5年

答案：C

解析：考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件。申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須

最近3年未受過(guò)刑事處罰。

74.（2018年真題）下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，正確的是Ooi.企業(yè)年金不

能用于證券投資基金II.企業(yè)年金是指根據(jù)依法制定的企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金

及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金川.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)限于境內(nèi)

投資IV,每個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由一個(gè)投資管理人管理

A、II、IILIV

B、I、IIXIII

C、HIKIV

D、I、川、IV

答案：A

解析：企業(yè)年金可以用于證券投資基金。

75.證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶

的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金

金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向（）提交可疑交易報(bào)告。

Ax公安局

B、中國(guó)人民銀行

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心

答案：D

解析：本題考查證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度。

76.下列有關(guān)公積金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A、公司的公積金可以有擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

B、公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)

先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損

C、資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損

D、公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本

答案：C

解析：本題考查公積金的用途。公司的公積金用于彌補(bǔ)公司虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)

經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積就不得用于彌補(bǔ)公司虧損。

77.下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)類型的是（）。①股票質(zhì)押式回購(gòu)交易②互換、場(chǎng)

外期權(quán)、遠(yuǎn)期、信用衍生品等場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)③債券回購(gòu)交易④非標(biāo)準(zhǔn)化債券資

產(chǎn)投資

A、①②③

B、①③④

C、①②③④

D、①②④

答案：C

解析：考查證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理中信用風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)類型。

78.0是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件

的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易。

A、融資融券業(yè)務(wù)

B、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)

C、股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

D、股票約定式回購(gòu)業(yè)務(wù)

答案：C

解析：本題考查股票質(zhì)押式回購(gòu)的概念。

79.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，。應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保

證安全存管監(jiān)控的規(guī)定。I.客戶和期貨交易所II.期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)

構(gòu)III.非期貨公司結(jié)算會(huì)員IV.期貨保證金存管銀行

A、I、IIX川、IV

B、II、IILIV

C、HIIXIV

D、I、III

答案：A

解析：客戶和期貨交易所、期貨公司