2022年內(nèi)蒙古一般證券從業(yè)資格考試題庫（含真題和典型題）

2022年內(nèi)蒙古一般證券從業(yè)資格考試題庫(含真題和

典型題)

一、單選題

1.根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于普通合伙企業(yè)特點的是o。

①由普通合伙人組成②除法律另有規(guī)定外，合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限連

帶責任③普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織④對普通合伙人承擔責任的

形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

答案：C

解析：本題考查普通合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，①正確；普通

合伙人對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任，但對普通合伙人承擔責任的形式由特

別規(guī)定的，從其規(guī)定，②④正確；普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織，

③正確。

2.保薦機構應當建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿,

必須為其具體負責的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部

分存檔備查。保薦工作底稿的保存期不少于()o

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

答案：D

解析：

保薦機構應當建立健全工作底稿制度,按規(guī)定建設應用工作底槁電子化管理

系統(tǒng)。保薦機構應當為每一陰目建立獨立的保薦工作底稿。保薦代表人必須為其

具體負責的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志.作為保萍工作底稿的一部分存檔備

查；保薦機構應當定期對盡職調(diào)查工作日志進行檢查。保薦工作底稿應當真實、

準確、完整地反映保薦工作的全過程，保存期不少于20年。

3.證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬

戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以

上（）萬元以下的罰款。

A、10

B、20

C、30

D、50

答案：C

解析:本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護規(guī)定的法律責任。證券公司未按照規(guī)定存放、

管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責令改

正，給予警告，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以

3萬元以上30萬元以下的罰款。

4.（2019年真題）客戶的交易結算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶,

與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)（）

A、混合管理

B、相互獨立、分別管理

C、適當獨立

D、共同管理

答案：B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條的規(guī)定，客戶的交易結算資金、

證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)

托管機構的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律規(guī)定的

其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金、委托資產(chǎn)申請查封、

凍結或者強制執(zhí)行。

5.企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在。注冊。

A、中國人民銀行

B、中國銀行間市場交易商協(xié)會

C、全國銀行間同業(yè)拆借中心

D、中央國債登記結算有限責任公司

答案：B

解析：本題考查非金融企業(yè)債務融資工具發(fā)行業(yè)務的一般規(guī)定。企業(yè)發(fā)行債務融

資工具應在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊。

6.（2018年真題）下列各項，屬于封閉式基金內(nèi)容的是Ooi.基金份額在基

金合同期限內(nèi)固定不變II.一般有一個固定的存續(xù)期川.基金份額不固定IV,是

在證券市場的投資者之間進行轉讓

AvIIXIILIV

B、I、IIvIII、IV

C、I、II、IV

D、II、IV

答案：C

解析：封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認可不能增

減；開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金份額會隨

之增加或減少。

7.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項不符合有限合伙人當然退伙情形。。

A、作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷，

或者被宣告破產(chǎn)

B、有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行

C、作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D、未履行出資義務

答案：D

解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十八條的規(guī)定，合伙人有下列情形之一的，當然

退伙：（1）作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）個人喪失償債

能力；（3）作為合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、

撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；（4）法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定合伙人必須具有相關

資格而喪失該資格；（5）合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制

執(zhí)行。合伙人被依法認定為無民事行為能力人或者限制民事行為能力人的，經(jīng)其

他合伙人一致同意，可以依法轉為有限合伙人，普通合伙企業(yè)依法轉為有限合伙

企業(yè)。其他合伙人未能一致同意的，該無民事行為能力或者限制民事行為能力的

合伙人退伙。

8.（）是證券期貨經(jīng)營機構服務投資者、控制經(jīng)營風險和保護投資者合法權益的

重要操作流程，核心目的是“將適當?shù)漠a(chǎn)品或服務銷售提供給適當?shù)耐顿Y者”。

A、法人集中清算制度

B、信息隔離墻制度

C、利益沖突管理機制

D、投資者適當性制度

答案：D

解析：本題考查投資者適當性管理制度的含義。

9.證券公司申請文件齊備的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司予以受理。全國股份轉讓系

統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起（）個轉讓日內(nèi)與證券公司簽訂《協(xié)議書》，

向其出具主辦券商業(yè)務備案函，并予以公告。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：D

解析：證券公司申請文件齊備的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司予以受理。全國股份轉

讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起10個轉讓日內(nèi)與證券公司簽訂《證券公

司參與全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務協(xié)議書》（本節(jié)簡稱《協(xié)議書》），向其

出具主辦券商業(yè)務備案函（本節(jié)簡稱“業(yè)務備案函”）,并予以公告。公告后,

主辦券商可在公告業(yè)務范圍內(nèi)開展業(yè)務。

10.（2016年真題）公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關

責令改正，處以（）的罰款。

A、所抽逃出資金額5%以上10%以下

B、所抽逃出資金額10%以上15%以下

C、所抽逃出資金額5%以上15%以下

D、所抽逃出資金額1%以上15%以下

答案：C

解析：根據(jù)《公司法》第200條的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽

逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的

罰款。

11.下列關于證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同的說法正確是OO①簽訂合

同前，應對證券經(jīng)紀人進行嚴格審查②應當遵循公平、效益、誠實信用的原則③

合同內(nèi)可以不明確代理期間④合同應該明確雙方的權利義務

A、①②

B、②③

C、③④

D、①④

答案：D

解析:證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同應遵循平等、自愿、誠實信用的原則；

合同應載明雙方名稱、代理權限和代理期間等事項。②③不正確。

12.公開募集基金的基金管理人不得向基金份額持有人（）。

A、承諾最低收益

B、保證按照誠實信用原則管理基金財產(chǎn)

C、保證為其最大利益管理基金財產(chǎn)

D、保證公平對待所管理的不同基金財產(chǎn)

答案：A

解析：公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人

員不得有下列行為：（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券

投資。（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。（3）利用基金財產(chǎn)或者職務

之便為基金份額持有人以外的人牟取利益。（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收

益或者承擔損失。（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)。（6）泄露因職務便利獲取的未公

開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。（7）玩忽

職守，不按照規(guī)定履行職責。（8）法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構

規(guī)定禁止的其他行為。

13.證券公司自營業(yè)務違反《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為不包括（）o

A、以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格

或者證券交易量的

B、單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價格

C、與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易，影響

證券交易價格或者證券交易量的

D、假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務

答案：D

解析：本題考查自營業(yè)務的法律責任。證券公司自營業(yè)務違反《中華人民共和國

刑法》規(guī)定的行為包括：（1）證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲

取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其

他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券,

或者從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人

從事上述交易活動的行為。（2）編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，

擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的行為。（3）操縱證券、期貨市場。

（4）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合

或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的行為，B選項

不符合題意。（5）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、

期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的行為，C選項不符

合題意。（6）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對

象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的行為，

A選項不符合題意。（7）以其他方法操縱證券、期貨市場的行為。假借他人名

義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務屬于證券公司自營業(yè)務中違反《中華人民共

和國證券法》規(guī)定的行為。D選項符合題意。故本題選D選項。

14.資信評級機構負責證券評級業(yè)務的高級管理人員，要求最近。年未因違法

經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案：C

解析:資信評級機構負責證券評級業(yè)務的高級管理人員,應當具備下列條件:1.取

得證券從業(yè)資格；2.熟悉資信評級業(yè)務有關的專業(yè)知識、法律知識，具備履行

職責所需要的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過證券評級業(yè)務高級管理人員

資質(zhì)測試；3.無《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形；4.未被金融監(jiān)管

機構采取市場禁入措施，或者禁入期已滿；5.最近3年未因違法經(jīng)營受到行政

處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形；6.正直誠實，品行良

好，最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業(yè)銀行等

機構無不良誠信記錄。境外人士擔任前款規(guī)定職務的，還應當在中國境內(nèi)或者香

港、澳門等地區(qū)工作不少于3年。

15.融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照。的架構設立和運行。

A、業(yè)務執(zhí)行部門-董事會-業(yè)務決策機構-分支機構

B、董事會-業(yè)務執(zhí)行部門-業(yè)務決策機構-分支機構

C、董事會-業(yè)務決策機構-業(yè)務執(zhí)行部門-分支機構

D、業(yè)務決策機構-業(yè)務執(zhí)行部門-分支機構-董事會

答案：C

解析：融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會一業(yè)務決策機構一

一業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構"的架構設立和運行。

16.

（2020年真題）根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，全面風險管理體系應當

包括。

I可操作的管理制度，健全的組織架構

II專業(yè)的人才隊伍

Ill可靠的信息技術系統(tǒng)、量化的風險指標體系

IV有效的風險應對機制

A、II、IV

B、IIXIILIV

C、I、II、III、IV

D、I、IILIV

答案：C

解析：全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的

信息技術系統(tǒng)、量化的風險指標體系、專業(yè)的人才隊伍、有效的風險應對機制。

證券公司應當建立健全與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應的全面風險管理體系。

17.根據(jù)《期貨交易管理條例》，。應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保

證安全存管監(jiān)控的規(guī)定。I.客戶和期貨交易所II.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機

構川.非期貨公司結算會員IV.期貨保證金存管銀行

A、I、II、III、IV

B、IIvIIIvIV

C、I、II、IV

D、I、III

答案：A

解析：客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員

以及期貨保證金存管銀行，應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存

管監(jiān)控的規(guī)定。

18.客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提

出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應的書面申請材料（）。①有效身

份證明文件②融資融券業(yè)務申請表③客戶財務狀況證明④擔保品證明

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查融資融券業(yè)務客戶的申請材料。除①②③④外，還包括客戶已開

設相關賬戶的基本信息等。

19.（2018年真題）下列關于我國代辦股份轉讓業(yè)務的描述正確的是（）。I.代

辦股份轉讓系統(tǒng)又稱三板II.為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉讓服務的股

份轉讓平臺III.代辦股份轉讓系統(tǒng)由中國證監(jiān)會負責管理IV.中國證券業(yè)協(xié)會委

托證券交易所對股份轉讓行為進行實時監(jiān)控，并對異常轉讓情況提出報告

Av?VII

B、I、IILIV

C、lxIKIV

D、II、III

答案：C

解析：（該考點已過期！??！為保持試卷的完整性才將此題予以保留。）《業(yè)務

規(guī)則》實施后，市場運作平臺由證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)轉換為全國股份轉讓

系統(tǒng)，市場自律管理主體由中國證券業(yè)協(xié)會轉換為全國股份轉讓系統(tǒng)公司，市場

運行適用的規(guī)則從中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的規(guī)定轉換為全國股份轉讓系統(tǒng)公司發(fā)

布的《業(yè)務規(guī)則》及相關細則、指引等。

20.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的

規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標

準，以下選項涉嫌的情形中，不應予立案追訴的是。。

A、造成股東、債權人或其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在100萬元的

B、虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額的20%的

C、虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的利潤總額的40%的

D、未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉

及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)60%

答案：B

解析：考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準

的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，虛增或者虛減資產(chǎn)達到當前披露的資產(chǎn)總額30%

以上的，應予立案追訴。

21.在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其

他證券的發(fā)行和交易，適用（）。

A、《保險法》

B、《擔保法》

C、《證券法》

D、《證券投資基金法》

答案：C

解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》規(guī)定，在中華人民共和國境

內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適

用本法（《證券法》）；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他

法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

22.（2018年真題）從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨

投資咨詢從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可

從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。

A、1

B、3

C、5

D、10

答案：A

解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)

資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨

投資咨詢業(yè)務。

23.下列有關證券登記結算機構的說法，正確的是。。①投資者委托證券公司

進行證券交易，可以不開立證券賬戶②證券登記結算機構不得挪用客戶的證券③

證券登記結算機構應當按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶④

證券登記結算機構按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的

清算交收賬戶

A、①③

B、②④

C、①③④

D、②③④

答案：D

解析：本題考查證券登記結算機構的業(yè)務規(guī)則。投資者委托證券公司進行證券交

易，應當申請開立證券賬戶；證券登記結算機構不得挪用客戶的證券；證券登記

結算機構應當按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶；證券登記

結算機構按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收

賬戶。因此①說法錯誤，②③④說法正確。

24.公司對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，合規(guī)負責人應當對()進行

專項考核。I.合規(guī)管理的有效性II.經(jīng)營管理的合規(guī)性此執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性IV.

經(jīng)營管理的盈利性

A、II、IV

B、I、IILIV

C、I、II、III、IV

D、IvIIvIII

答案：D

解析：本題考查證券公司合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的獨立性原則?！蹲C券公司

和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則明確合規(guī)負責人考核公

司有關主體的合規(guī)管理工作。規(guī)定證券經(jīng)營機構對高級管理人員和下屬各單位進

行考核時，應當由合規(guī)負責人對其合規(guī)管理的有效性、經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合

規(guī)性進行專項考核，作為績效考核的重要內(nèi)容。I、II、川選項正確。故本題選

擇D選項。

25.審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有（）名獨立董事從事

會計工作（）年以上。

A、1；3

B、1；5

C、2；3

D、2；5

答案：B

解析：審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有1名獨立董事從

事會計工作5年以上。

26.可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按

規(guī)定折算率進行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（）,其他

股票折算率最高不超過。。

A、80%；75%

B、75%；70%

C、70%；65%

D、65%；60%

答案：C

解析：本題考查可充抵保證金的證券的折算率?？沙涞直ＷC金的證券折算率，在

計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進行折算。上證180指數(shù)

成分股股票的折算率最高不超過70%,其他股票折算率最高不超過65%O

27.證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益

的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取（）措施。①責令停業(yè)整頓②指定其他

機構托管、接管③撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可④撤銷⑤限制業(yè)務活動⑥認定董事、監(jiān)

事、高級管理人員為不適當人選。

A、①②③④

B、②③④⑤

C、③④⑤⑥

D、①②③⑥

答案：A

解析：本題考查風險控制指標不符合規(guī)定標準的監(jiān)管措施指標。

28.下列說法錯誤的是（）。

A、證券投資顧問業(yè)務與發(fā)布證券研究報告的立場不同

B、證券投資顧問業(yè)務與發(fā)布證券研究報告的服務方式和內(nèi)容不同

C、證券投資顧問業(yè)務與發(fā)布證券研究報告的服務對象有所不同

D、在服務流程上，證券投資顧問服務一般是證券研究報告的重要基礎

答案：D

解析：證券投資顧問業(yè)務與發(fā)布證券研究報告的區(qū)別與聯(lián)系。在服務流程上，證

券研究報告一般是證券投資顧問服務的重要基礎，選項D錯誤。

29.證券投資咨詢?nèi)藛T違反。的，由中國證監(jiān)會派出機構單處或者并處警告、

沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款。①同時在兩個或兩個以上的證券、

期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的②未以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投

資人或者客戶提供證券投資咨詢服務的③以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為

依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議的④就同一問題向不同客戶提

供的投資分析、預測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提

供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務獲利的需要誤導社會公眾的

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：A

解析：監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施，第4項是對于證券投資咨詢機

構的監(jiān)管措施。就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不一致的;

就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務獲利的

需要誤導社會公眾的，由中國注監(jiān)會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、

1萬元以上10萬元以下罰款。

30.柜臺市場內(nèi)控制制度建設的內(nèi)容包括。。①建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理制

度②建立健全柜臺交易管理制度③健全柜臺交易合規(guī)管理制度④健全柜臺交易

風險管理制度

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案：C

解析：考查柜臺市場內(nèi)控制度建設。證券公司在柜臺市場開展業(yè)務，應當建立健

全柜臺市場產(chǎn)品管理、業(yè)務管理、合規(guī)管理和風險管理等制度，保障柜臺市場安

全、有序運行。1.建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理制度2.建立健全柜臺交易管理

制度3.健全柜臺交易合規(guī)管理制度4.健全柜臺交易風險管理制度

31.股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司股

權及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)

的（）。

A、20%

B、25%

C、30%

D、35%

答案：B

解析：本題考查股份有限公司的股權轉讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當

向公司申報所持有的本公司股權及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得

超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。

32.主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展做市業(yè)務，應通過專用證券賬戶、專用交易單

元進行。做市業(yè)務專用證券賬戶應向。和（）報備。

A、中國證券登記結算有限責任公司；全國股份轉讓系統(tǒng)公司

B、中國證券登記結算有限責任公司；中國證監(jiān)會

C、中國證券登記結算有限責任公司；中國證券業(yè)協(xié)會

D、全國股份轉讓系統(tǒng)公司；中國證監(jiān)會

答案：A

解析：本題考查主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展做市業(yè)務的主要規(guī)則。

33.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有

A、期貨交易所

B、期貨公司

C、客戶

D、期貨監(jiān)督管理機構

答案：C

解析：期貨交易應當嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶

收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并

應當與自有資金分開，專戶存放。期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所

有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。期貨公司向客戶收取的保證金,

屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：（1）依據(jù)客戶的要求

支付可用資金；（2）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；（3）國務院期貨

監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。

34.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人

或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違

法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得

不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.200.30D.50

答案：C

解析：本題考查證券公司組織機構規(guī)定的法律責任。證券公司未按照規(guī)定對離任

的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予

警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得

或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

35.甲有限合伙企業(yè)成立于20X1年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙

人。20X2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款

800萬元。20X3年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有

限合伙人），同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息,

潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是（）。

A、顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務承擔無限責任

B、丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔該項債務責任

C、乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應當對該項債務承擔無限責任

D、丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務以其認繳的出資額

為限承擔責任

答案：B

解析：本題考查合伙企業(yè)的債務清償。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第八十八條規(guī)定，丁

某作為原有限合伙人，以其退伙時從甲公司取回的財產(chǎn)承擔責任。選項B

36.證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服

務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容應當包括。。

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：D

解析：證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證

券投資顧問服務協(xié)議，并對枕'議實行編號管理。協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：（1）

當事人的權利義務；（2）證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式；（3）證券投資顧問

的職責和禁止行為；（4）收費標準和支付方式；（5）爭議或者糾紛解決方式；

（6）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

37.（2019年真題）下列關于有限責任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是O。

A、董事任期屆滿，連選可以連任

B、監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年

C、董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年

D、監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

答案：B

解析：監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未

及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的

監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應當依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職

務。

38.國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求（），在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)

營管理和財務狀況有關的資料、信息。①證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員②

證券公司的股東、實際控制人③證券公司控股或者實際控制的企業(yè)④證券公司的

開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構、證券交易所、證券登記結算機構⑤為

證券公司提供服務的證券服務機構⑥證券公司的客戶

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①②③④⑥

D、①②④⑤⑥

答案：A

解析：考查證券公司監(jiān)督管理中不定期報送的有關規(guī)定。報送內(nèi)容中不包括證券

公司客戶。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構有

權要求證券公司及其股東、實際控制人在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理

和財務狀況有關的信息、資料。此外，國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求下列單

位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、

信息：（1）證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員；（2）證券公司控股或者實際控

制的企業(yè)；（3）證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構、證券交

易所、證券登記結算機構；（4）為證券公司提供服務的證券服務機構。

39.下列選項中，不屬于基金份額持有人享有的權利是（）。

A、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會

B、對基金份額持有人大會審議事項行使表決權

C、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

D、依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額

答案：C

解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第四十六條規(guī)

定，基金份額持有人享有下列權利：（1）分享基金財產(chǎn)收益；（2）參與分配清

算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按

照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；（5）對基

金份額持有人大會審議事項行使表決權；（6）對基金管理人、基金托管人、基

金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；（7）基金合同約定的其他權

利。對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資屬于基金管理

人的職責，選項C錯誤。

40.法律主體是法律關系的參加者。下列屬于法律主體的是0o①我國公民②

在我國境內(nèi)的外國人③組織④國家

A、①②③

B、①②③④

C、①③④

D、②③④

答案：B

解析：本題考查法律主體的種類。法律主體主要包括自然人、組織和國家三類,

其中，可以成為法律主體的自然人包括我國公民以及在我國境內(nèi)的外國人和無國

籍人，選項B正確。

41.對于未按批準用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，所規(guī)定的處罰由。所決

定。

A、中國人民銀行及其分支機構

B、中國證監(jiān)會及其派出機構

G財政部

D、國務院

答案：A

解析：本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任。

42.下列關于股份有限公司擔保的表述中，錯誤的有（）。I.股份有限公司不

得為公司實際控制人提供擔保II.股份有限公司不得為公司股東提供擔保川.股

份有限公司不得為他人提供擔保IV,股份有限公司為他人提供擔保，必須經(jīng)股東

大會批準

A、I、III、IV

B、IIXIILIV

C、IVII

D、I、II、IIIVIV

答案：D

解析：公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事

會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者

擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實際控制

人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。對于被擔保人股東或者受被擔

保實際控制人支配的股東，不得參加該擔保事項的表決。該項表決由出席會議的

其他股東所持表決權的過半數(shù)通過。

43.在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的過程中，證券公司及其營銷人員0o

A、始終堅持以降低風險為導向

B、可以提供交易通道服務、有形服務和信息咨詢服務

C、無須承擔對投資者進行風險教育的義務

D、只能通過內(nèi)部人員進行直接營銷

答案：B

解析：考查證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷管理。在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的過程中，證券公司

及其營銷人員應始終堅持以客戶需求為導向，A選項錯誤；證券公司及其營銷人

員，還需要按照法律法規(guī)的規(guī)定，承擔投資者教育的義務和責任，C選項錯誤;

證券公司的營銷可以通過內(nèi)部人員直接營銷，也可以委托證券經(jīng)紀人開展經(jīng)紀業(yè)

務營銷活動，D選項錯誤。

44.下列有關《公司法》的說法，錯誤的是。。

A、我國公司法法律體系以《公司法》為核心

B、最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)《公司法》制定的，但不屬于《公司法》

C、《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及

公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中

D、實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

答案：B

解析：本題考查公司法法律體系的組成。我國的公司法法律體系以《公司法》為

核心，由相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等共同組成；最高人民法院歷次司法解

釋和《公司登記管理條例》都是根據(jù)《公司法》制定的，屬于公司法的一部分;

實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律，因此，《憲法》《刑

法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在

實質(zhì)意義上的公司法中。

45.（2016年真題）下列選項中，說法正確的是。。

A、證券投資咨詢業(yè)務是證券投資顧問業(yè)務的一種基本形式

B、中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資

顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理

C、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以客戶的名義，在證券登記結算機構分別

開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和

信用交易資金交收賬戶

D、中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事前事后監(jiān)管.發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者

存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行

答案：B

解析：《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第2條所稱證券投資顧問業(yè)務，是證券投

資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按

照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投

資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。故選項A不正確。根據(jù)《證券

投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第6條第1款的規(guī)定.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對

證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。故選項B

正確。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第10條的規(guī)定。證券公司經(jīng)營

融資融券業(yè)務.應當以自己的名義.在證券登記結算機構分別開立融券專用證券

賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收

賬戶。故選項C錯誤。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第35條的規(guī)定.中國

證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常

情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對相關事項進行調(diào)查處理。故

選項D錯誤。

46.證券公司設立私募基金子公司在風險控制指標方面應當滿足最近。個月各

項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關要求，且設立私募基金子公司后，

各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定。

A、1

B、3

C、4

D、6

答案：D

解析：本題考查私募基金子公司設立要求。

47.證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合

保薦的保薦機構不得超過（）家。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：A

解析：證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)

合保薦的保薦機構不得超過2家。

48.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%

的，應當由股東大會決議，并經(jīng)。。

A、全體股東所持有表決權的2/3通過

B、全體股東所持有表決權的1/2通過

C、出席會議的股東所持有表決權的2/3通過

D、出席會議的股東所持有表決權的1/2通過

答案：C

解析：本題考查上市公司的特別規(guī)定。上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或

者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會決議，并經(jīng)出席會議的股

東所持有表決權的2/3通過。

49.按照規(guī)定，證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記

結算機構分別開立O。①轉融通專用證券賬戶②轉融通擔保證券賬戶③轉融通

證券交收賬戶④轉融通專用資金賬戶

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：A

解析：考查轉融通業(yè)務的專用證券賬戶。證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以

自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證

券賬戶和轉融通證券交收賬戶。證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名

義，在商業(yè)銀行開立轉融通專用資金賬戶，在證券登記結算機構分別開立轉融通

擔保資金賬戶和轉融通資金交收賬戶。轉融通專用資金賬戶用于存放證券金融公

司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金；轉融通擔保資金賬戶用于記

錄證券公司交存的、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的資金；轉

融通資金交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉融通業(yè)務有關的資金結算。

50.發(fā)行人、證券公司泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給

予警告，并處以。罰款。

A、3萬?30萬元

B、4萬?40萬元

C、20萬?200萬元

D、40萬?60萬元

答案：C

解析：新《證券法》第二百一十四條?發(fā)行人、證券登記結算機構、證券公司、

證券服務機構未按照規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以

十萬元以上一百萬元以下的罰款；泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和

資料的，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處

以五十萬元以上五百萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關業(yè)務許可或者禁止從

事相關業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬

元以上一百萬元以下的罰款。

51.從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負

有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并

造成特別嚴重后果的，可以對有關責任人員采取()的證券市場禁入措施。

A、1?3年

B、3?5年

C、5?10年

D、終身

答案：D

解析：本題考查證券市場禁入措施的期限。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會

有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3年至5年的證券市場禁入措

施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活

動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5年至10年的證

券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場

禁入措施：(1)嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪

的；（2）從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)

務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義

務，并造成特別嚴重后果的；（3）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)

定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的；（4）

違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱

市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取

違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；

（5）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重，應當采取證券

市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗

拒證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權行為的；（6）

因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警

告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的；（7）

組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的

活動的；（8）其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴

重的。

52.（2019年真題）下列說法中正確的是（）o

A、被動知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議

B、預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充

分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷

C、證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產(chǎn)品可以適當提及投資

者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容

D、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取

義、做有損原意的刪節(jié)和修改并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年

答案：B

解析:證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須遵循客觀公正、

誠實信用的基本原則：第一，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向

客戶或投資者提供分析、預測或建議。第二，預測證券市場、證券品種的走勢或

者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷。第三，

證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產(chǎn)品不得有建議投資者在具

體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容。第四，證券投資咨詢機構及其執(zhí)

業(yè)人員不得參加媒體等機構舉辦的薦股“擂臺賽”、棋擬證券投資大賽或類似的

欄目或節(jié)目。第五，證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員有權拒絕媒體對其所提供的

稿件進行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面

形式保存3年。第六，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報告、投

資分析文章等形式的咨詢服務時，須先行取得所在機構的同意或認可。已完成0

題/共7題

53.（2020年真題）下列關于認命期貨交易所負責人的說法中，錯誤的是（）。

12015年4月因違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人

或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，2020年6月被任命為期貨交易所

負責人112012年5月因違法行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構

的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，2015年6月被任命為期

貨交易所負責人II12014年8月因違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者

投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)

人員，2018年8月被任命為期貨交易所負責人IV2016年3月因違法行為被撤銷

資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資

產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，2020年6月被任命為期貨交易所負責人

A、I、II、IV

B、I、III

C、I、II、III、IV

DvIKIIKIV

答案：D

解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形

之一的，不得擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：：一）因違法行為或

者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司

的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾五年；（二）因違法行

為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機

構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起

未逾五年。

54.（2019年真題）封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人（）

A、不得申請贖回

B、只能在基金合同約定的場所申請贖回

C、可在任何時間、場所申請贖回

D、可以申請贖回

答案：A

解析：封閉式基金的基金份額是固定的，在基金存續(xù)期間內(nèi)不得贖回，因此，基

金份額的總額即基金規(guī)模在基金存續(xù)期間是固定的。即使發(fā)生依法擴募的情形，

擴募后的基金規(guī)模在基金存續(xù)期間內(nèi)仍然是固定的。而開放式基金的基金份額可

以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回，導致開放式基金的規(guī)模一直

處于增加或減少的變動之中。

55.證券公司違反法律的規(guī)定，將投資者的賬戶提供給他人使用的，責令改正，

給予警告，并處以()的罰款。

A、三十萬元以上三百萬元以下

B、十萬元以上一百萬元以下

C、違法所得1倍以上5倍以下

D、違法所得1倍以上10倍以下

答案：B

解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第二百零一條的規(guī)定，證券

公司違反本法第一百零七條第一款的規(guī)定，未對投資者開立賬戶提供的身份信息

進行核對的，責令改正，給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。對

直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以下的罰款。

證券公司違反本法第一百零七條第二款的規(guī)定，將投資者的賬戶提供給他人使用

的，責令改正，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。對直接負責

的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以下的罰款。

56.證券公司的信息報送分為兩類，一類為定期報送，一類為不定期報送。以下

不屬于定期報送的內(nèi)容是()。

A、年度報告

B、每日報告

C、月度報告

D、臨時報告

答案：B

解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報送的有關規(guī)定。定期報送包

括年度、月度報告和臨時報告。

57.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括

內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是（）。

A、該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化

B、該證券公司董事會通過了一項重要投資行為

C、該證券公司接受了一項30萬元的政府補助

D、該證券公司分配股利或者增資的計劃

答案：C

解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。該證券公司接

受了一項30萬元的政府補助，不會對該證券公司的市場價格產(chǎn)生重大影響，并

且屬于已經(jīng)公開的信息，所以選項C不屬于內(nèi)幕信息。

58.（2019年真題）證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括。

A、謹慎、誠實、勤勉盡責

B、引用有關信息、資料時嚴格保密信息資料來源

C、規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見

D、完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、

預測和建議

答案：B

解析：證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求：1.謹慎、誠實、勤勉盡責證券

投資咨詢?nèi)藛T應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客

戶提供證券投資咨詢服務。2.完整、客觀、準確證券投資咨詢?nèi)藛T應當完整、

客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，

不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料；不得以虛假信息、市場傳言或者

內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議；引用有關信息、

資料時，應當注明出處和著作權人。3.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、

報告、意見證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投

資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和

個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構向投資人或

者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯(lián)系電話和

聯(lián)系人姓名。證券投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨

詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向證監(jiān)會派出機構備案,

備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負責人等，

并加蓋雙方單位的印鑒。4.禁止行為證券投資咨詢?nèi)藛T不得從事《證券、期貨

投資咨詢管理暫行辦法》中規(guī)定的禁止性行為。

59.下列有關股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉讓的限制，說法錯

誤的是。。

A、離職后一年內(nèi)，不得轉讓其所持有的本公司股份

B、任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%

C、持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉讓

D、公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉讓股份做出其他限制性規(guī)

定

答案：A

解析：本題考查股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉讓的限制。公司

董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況,

在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公

司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不

得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。A選項應為董事、監(jiān)事、高級

管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉讓其所持有的本公司股份。

60.（2020年真題）根據(jù)《公司法》，公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的事項包括。

I住所

II注冊資本

III經(jīng)營范圍

IV總經(jīng)理姓名

A、I、IV

B、I、II

C、

D、

答案：C

解析：公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名

稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。

61.期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全（）等風險管理制度。I.漲

跌停板制度II.保證金制度川.當日無負債結算制度V.風險準備金制度

A、I、II、III、IV

B、I、IIvIII

C、川、IV

D、lxIKIV

答案：A

解析：期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：G）

保證金制度。（2）當日無負債結算制度。（3）漲跌停板制度。（4）持倉限額

和大戶持倉報告制度。（5）風險準備金制度。（6）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)

定的其他風險管理制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健

全結算擔保金制度。

62.（2018年真題）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，

可以對有關責任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場禁入措施。

A、1?3

B、2?5

C、3?5

D、1-5

答案：C

解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定。情節(jié)嚴重的，可以對有關

責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、

嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以

對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

63.合格境外投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行

資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶()個工作日內(nèi)將開戶情況向國

家外匯管理局備案。

A、8

B、7

C、6

D、5

答案：D

解析：本題考查合格境外投資者的登記和結算要求。合格境外投資者應當委托獲

得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民

幣結算資金賬戶5個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。

64.經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知的下列信息中錯

誤的是()o

A、利益保證承諾

B、因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

C、限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

D、投資者適當性匹配意見

答案：A

解析：本題考查經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知的信

息。

65.下列關于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務規(guī)定的說法中，正確的是。。

A、證券公司向客戶提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性的判斷

B、證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌做出確定性的判斷

C、證券公司可以私下委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產(chǎn)品銷

售活動

D、證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益

答案：D

解析：證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出

確定性的判斷。證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客

戶服務或者產(chǎn)品銷售服務。證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議

而謀取不正當利益。

66.（2020年真題）出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權的股

東、實際控制人

A、最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄

B、凈資產(chǎn)超過1億元人民幣

C、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢

D、股權結構清晰

答案：C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或

者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯

罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%,或者或

有負債達到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?；④國務院證券監(jiān)督管理機構認

定的其他情形。

67.（2019年真題）下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有（）I.李某最

高學歷為高中，并通過證券分析師資格考試II.董某進入證券行業(yè)剛滿一年此

付某為美國國籍IV.侯某僅通過證券從業(yè)資格考試一門科目1

A、IIVIII

B、川、IV

C、IVII

D、I、IIv川、IV

答案：D

解析：申請證券分析師資格需滿足的條件包括：①年滿18周歲;②大學本科以上

學歷;③具有完全民事行為能力;④已被機構聘用;⑤未受過刑事處罰或與證券業(yè)

務有關的嚴重行政處罰;⑥不存在《中華人民共和國證券法》規(guī)定的情形;⑦未被

中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑧具有中華人民共和國

國籍;⑨具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷;⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定

的其他條件。

68.申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件下列說法不正確的是（）。

A、有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信設備及其他信息傳遞設施

B、有人民幣200萬元以上的注冊資本

C、單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格

的專職人員

D、同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資

咨詢從業(yè)資格的專職人員

答案：B

解析：考查證券投資咨詢機構資格管理。選項B應為有100萬元人民幣以上的注

冊資本。

69.超過《企業(yè)債券管理條例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責令

改正，處以相當于所籌資金金額（）以下的罰款。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

答案：A

解析：本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任。超過《企業(yè)債券管理

條例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責令改正，處以相當于所籌資

金金額5