金屬非金屬礦山雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評定指南 第3部分：露天礦山

ICS13.200

CCSC65

23

黑龍江省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB23/T3625.3—2023

金屬非金屬礦山雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評定指南

第3部分：露天礦山

2023-08-28發(fā)布2023-09-27實(shí)施

黑龍江省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB23/T3625.3—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。

DB23/T3625—2023《金屬非金屬礦山雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評定指南》分為八個部分：

——第1部分：通則；

——第2部分：地下礦山；

——第3部分：露天礦山；

——第4部分：尾礦庫；

——第5部分：小型露天采石場；

——第6部分：選礦廠；

——第7部分：采掘施工單位；

——第8部分：地質(zhì)勘探單位。

本部分為DB23/T3625—2023的第3部分。

本文件由黑龍江省應(yīng)急管理廳提出并歸口。

本文件起草單位：黑龍江省安全生產(chǎn)技術(shù)中心、黑龍江多寶山銅業(yè)股份有限公司、中國安全生產(chǎn)科

學(xué)研究院、鶴崗市應(yīng)急管理局、蘿北縣云山龍興石墨開發(fā)有限公司、亞泰集團(tuán)哈爾濱水泥有限公司礦山

分公司、黑龍江陸玖礦業(yè)有限公司六九山銅礦、雙鴨山市中雙石墨有限責(zé)任公司、穆棱交投物資資源開

發(fā)有限公司、雞西市貝特瑞礦產(chǎn)資源有限公司、牡丹江久久建材有限公司。

本文件主要起草人：王建國、翟磊、陳友良、李長宏、單立衛(wèi)、陳道貴、徐健、趙彬、王建光、陳

祥慶、崔煜、岳強(qiáng)、劉艷紅、劉立新、王偉峰、張寶山、鄒曉輝、汪正明。

II

DB23/T3625.3—2023

金屬非金屬礦山雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評定指南

第3部分：露天礦山

1范圍

本文件給出了金屬非金屬露天礦山雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的基本要求，提供了風(fēng)險分級管控、隱患排查

治理、文件管理、信息化建設(shè)、持續(xù)改進(jìn)和建設(shè)評定等方面的指導(dǎo)。

本文件適用于黑龍江省行政區(qū)域內(nèi)金屬非金屬露天礦山企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評定及相關(guān)管理工

作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

GB16423金屬非金屬礦山安全規(guī)程

GB18218危險化學(xué)品重大危險源辨識

GB/T23694風(fēng)險管理術(shù)語

GB/T27921風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)

GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

DB23/T2296—2019企業(yè)安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)通則

DB23/T2576—2020企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)通則

《國家礦山安全監(jiān)察局關(guān)于印發(fā)金屬非金屬礦山重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)的通知》（礦安〔2022〕88

號）

3術(shù)語和定義

DB23/T2296—2019和DB23/T2576—2020界定的術(shù)語和定義適用于本文件。

4基本要求

4.1自主建設(shè)

企業(yè)自主完成雙重預(yù)防機(jī)制的策劃和準(zhǔn)備，并組織實(shí)施，包括進(jìn)行風(fēng)險評估單元劃分、危險源辨識、

風(fēng)險分析、風(fēng)險評估、風(fēng)險分級、風(fēng)險管控、安全風(fēng)險告知、隱患排查、隱患分級和治理、隱患統(tǒng)計(jì)分

析和應(yīng)用工作。

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DB23/T3625.3—2023

4.2機(jī)構(gòu)設(shè)置

4.2.1企業(yè)應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人以及安全、生產(chǎn)、技術(shù)等專業(yè)技術(shù)人員組

成的安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)組織機(jī)構(gòu)。

4.2.2主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作。

4.2.3分管負(fù)責(zé)人和部門負(fù)責(zé)人以及各專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控和隱患排

查治理工作。

4.3制度建設(shè)

企業(yè)應(yīng)制定風(fēng)險分級管控和隱患排查治理制度，結(jié)合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的相關(guān)要求形成一體化的安全

管理體系，使雙重預(yù)防機(jī)制貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程，成為企業(yè)各層級、各崗位日常工作中的組成部

分。

4.4組織培訓(xùn)

企業(yè)各層級應(yīng)根據(jù)雙重預(yù)防機(jī)制有效實(shí)施的需要，編制培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段組織全員對本單

位的雙重預(yù)防機(jī)制的制度、程序、方法進(jìn)行培訓(xùn)學(xué)習(xí)，并保留培訓(xùn)記錄。

4.5全員參與

企業(yè)全體員工應(yīng)根據(jù)工作崗位職責(zé)參與風(fēng)險點(diǎn)劃分、危險源辨識、風(fēng)險分析、評估、管控、隱患排

查、治理、驗(yàn)收、統(tǒng)計(jì)分析等各環(huán)節(jié)的雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作。

4.6安全投入

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)確保雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和實(shí)施所需的安全生產(chǎn)投入，并對投入不足產(chǎn)生的后果負(fù)

責(zé)。

4.7閉環(huán)管理

企業(yè)應(yīng)實(shí)現(xiàn)危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評估、風(fēng)險分級管控、風(fēng)險告知、隱患排查、隱患分級治

理、隱患治理驗(yàn)收、隱患統(tǒng)計(jì)分析、文件管理、持續(xù)改進(jìn)和運(yùn)行效果的全閉環(huán)管理。

4.8監(jiān)督考核

企業(yè)應(yīng)建立雙重預(yù)防機(jī)制的目標(biāo)責(zé)任考核、獎懲機(jī)制，并嚴(yán)格執(zhí)行，目標(biāo)責(zé)任考核和獎懲情況應(yīng)記

錄并歸檔。

5風(fēng)險分級管控

5.1風(fēng)險點(diǎn)劃分

5.1.1風(fēng)險點(diǎn)劃分原則

風(fēng)險點(diǎn)劃分應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則，企業(yè)可按設(shè)

備設(shè)施等劃分風(fēng)險點(diǎn)，如鉆機(jī)、挖掘機(jī)、礦用自卸車、破碎站、油庫、變電所等。企業(yè)也可以作業(yè)活動

為基礎(chǔ)來劃分風(fēng)險點(diǎn)，如穿孔作業(yè)、爆破作業(yè)、鏟裝作業(yè)、運(yùn)輸作業(yè)、排土作業(yè)、檢維修等。

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5.1.2風(fēng)險點(diǎn)劃分方法

5.1.2.1企業(yè)應(yīng)組織安全、采礦、地質(zhì)、測量、機(jī)電等專業(yè)技術(shù)力量，發(fā)動全員參與、全方位、全過

程對生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行排查。

5.1.2.2風(fēng)險點(diǎn)的排查由雙重預(yù)防機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)小組組織，各職能管理部門分別主持，單位負(fù)責(zé)人、分管

領(lǐng)導(dǎo)、安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、職能部門人員、崗位人員參加，按現(xiàn)有安全知識、安全經(jīng)驗(yàn)、

法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求、事故教訓(xùn)等，對風(fēng)險點(diǎn)名稱、覆蓋范圍、包含的危險源、潛在事故類型等做出判斷。

5.1.3風(fēng)險點(diǎn)

企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身工藝流程包含但不僅限于以下風(fēng)險點(diǎn)：穿孔作業(yè)、爆破作業(yè)、鏟裝作業(yè)、運(yùn)輸作業(yè)、

加油作業(yè)、灑水作業(yè)、檢維修作業(yè)、邊坡管理、排土作業(yè)、排水作業(yè)、破碎作業(yè)、檢查作業(yè)、供配電等。

5.2危險源辨識

5.2.1辨識范圍

危險源的辨識范圍至少包括以下方面：

a)規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；

b)周邊環(huán)境；

c)常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；

d)事故及潛在的緊急情況；

e)所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；

f)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；

g)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

h)工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；

i)設(shè)備設(shè)施維修、廢棄、拆除和處置；

j)自然條件。

5.2.2辨識內(nèi)容

企業(yè)應(yīng)按GB/T13861的規(guī)定，根據(jù)單元劃分，全方位、全過程、全員組織開展危險源辨識工作，充

分考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素分析危險源出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或故障模型。

5.2.3辨識方法

辨識方法應(yīng)符合GB/T27921的規(guī)定，包括但不限于：

a)頭腦風(fēng)暴法，適用于車間、班組崗位危險源辨識；

b)安全檢查表分析法（SCL），適用于設(shè)備設(shè)施危險源辨識；

c)作業(yè)危害分析法（JHA），適用于作業(yè)活動危險源辨識。

5.2.4重大危險源辨識和管理

5.2.4.1企業(yè)應(yīng)全面辨識重大危險源并對重大危險源進(jìn)行登記建檔，設(shè)置重大危險源監(jiān)控系統(tǒng)，進(jìn)行

日常監(jiān)控，按照規(guī)定向應(yīng)急管理部門和有關(guān)部門備案。

5.2.4.2重大危險源安全監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)符合技術(shù)規(guī)定。含有重大危險源企業(yè)的監(jiān)控中心（室）視頻監(jiān)控

資料、數(shù)據(jù)監(jiān)控系統(tǒng)狀態(tài)數(shù)據(jù)和監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)應(yīng)與有關(guān)監(jiān)管部門監(jiān)管系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)。

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DB23/T3625.3—2023

5.3風(fēng)險分析

企業(yè)應(yīng)根據(jù)危險源辨識結(jié)果，對風(fēng)險演變的過程及其失效模式進(jìn)行分析，判定危險有害因素可能引

發(fā)的事故類型。

5.4風(fēng)險評估

企業(yè)應(yīng)基于風(fēng)險分析，充分考慮當(dāng)前的風(fēng)險管控措施，結(jié)合企業(yè)自身實(shí)際，進(jìn)行風(fēng)險評估。風(fēng)險評

估宜選用但不限于以下方法：

a)工作危害分析法（JHA）；

b)安全檢查表法（SCL）；

c)作業(yè)條件危險性分析法（LEC）；

d)風(fēng)險矩陣分析法（LS）。

5.5風(fēng)險分級

5.5.1企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果確定風(fēng)險等級，風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般

風(fēng)險和低風(fēng)險四個等級，對應(yīng)用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。

5.5.2企業(yè)有以下情形之一，視為存在重大風(fēng)險：

a)違反法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并可能構(gòu)成重大隱患的；

b)發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

c)構(gòu)成重大危險源的；

d)具有中毒和窒息、爆炸、火災(zāi)、坍塌（滑塌）、高處墜落、自然災(zāi)害等危險的場所，受影響

作業(yè)人員在3人及以上的；

e)經(jīng)風(fēng)險評估確定為最高級別風(fēng)險的。

5.5.3企業(yè)應(yīng)根據(jù)危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評估和風(fēng)險分級的結(jié)果填寫風(fēng)險分析評估記錄。

5.6風(fēng)險管控

5.6.1風(fēng)險管控措施

5.6.1.1管控原則

企業(yè)在選擇風(fēng)險管控措施時應(yīng)遵循可行性、安全性、可靠性和重點(diǎn)突出人的因素等原則。

5.6.1.2管控類別

5.6.1.2.1風(fēng)險管控措施主要包括：

a)工程技術(shù)措施；

b)管理措施；

c)培訓(xùn)教育措施；

d)個體防護(hù)措施；

e)應(yīng)急處置措施。

5.6.1.2.2風(fēng)險管控措施制定應(yīng)優(yōu)先考慮工程技術(shù)措施。

5.6.2風(fēng)險管控措施評審

企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險管控措施實(shí)施前應(yīng)針對以下內(nèi)容進(jìn)行評審：

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a)措施的可行性和有效性；

b)是否使風(fēng)險降低至可控狀態(tài)；

c)是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；

d)是否已選定最佳的解決方案。

5.6.3風(fēng)險分級管控原則

5.6.3.1企業(yè)應(yīng)結(jié)合機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級。風(fēng)險管控層級宜分為公司（廠）

級、部門（車間）級、班組級和崗位級，也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，對風(fēng)險管控層級進(jìn)行增加或合

并。具體管控如下：

a)重大風(fēng)險（紅色風(fēng)險）管控層級為公司（廠）級，由主要負(fù)責(zé)人管控；

b)較大風(fēng)險（橙色風(fēng)險）管控層級為部門（車間）級，由部門（車間）負(fù)責(zé)人管控；

c)一般風(fēng)險（黃色風(fēng)險）管控層級為班組級，由班組負(fù)責(zé)人管控；

d)低風(fēng)險（藍(lán)色風(fēng)險）管控層級為崗位級，由崗位人員負(fù)責(zé)管控。

5.6.3.2企業(yè)應(yīng)遵循風(fēng)險等級越高，管控層級越高的原則，依照分層、分級、分類、分專業(yè)管控要求

劃分落實(shí)主體。

5.6.3.3企業(yè)對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的較大以上風(fēng)險，應(yīng)重

點(diǎn)進(jìn)行管控。

5.6.3.4企業(yè)上一層級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一層級同時負(fù)責(zé)管控，逐級落實(shí)具體措施。

5.6.4風(fēng)險分級管控清單

企業(yè)應(yīng)在每一輪風(fēng)險評估后，根據(jù)自身實(shí)際情況編制包括企業(yè)各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，

并按規(guī)定及時更新。常見風(fēng)險分級管控清單見附錄A。

5.7安全風(fēng)險告知

5.7.1安全風(fēng)險四色分布圖

企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險等級，使用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色，將生產(chǎn)設(shè)施、作業(yè)場所等區(qū)域存在的不同等

級風(fēng)險標(biāo)示在總平面布置圖上。并在醒目位置公示。

5.7.2作業(yè)安全風(fēng)險比較圖

企業(yè)應(yīng)通過對作業(yè)活動、關(guān)鍵任務(wù)、生產(chǎn)工序等風(fēng)險分析，利用統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法，采取柱狀圖、曲線

圖或餅狀圖等，將不同作業(yè)的風(fēng)險按照從高到低的順序標(biāo)示出來并公示，實(shí)現(xiàn)對重點(diǎn)環(huán)節(jié)的重點(diǎn)管控。

5.7.3崗位風(fēng)險告知卡

企業(yè)應(yīng)在員工作業(yè)場所設(shè)置崗位風(fēng)險告知卡，崗位風(fēng)險告知卡應(yīng)包含崗位名稱、崗位風(fēng)險、風(fēng)險等

級、可能導(dǎo)致后果、風(fēng)險管控措施、應(yīng)急措施、應(yīng)急電話、安全標(biāo)識等信息。

5.7.4較大風(fēng)險公告欄

企業(yè)應(yīng)在存在較大以上風(fēng)險場所的醒目位置設(shè)置風(fēng)險公告欄，風(fēng)險公告欄應(yīng)包含場所名稱、場所主

要風(fēng)險、風(fēng)險等級、可能導(dǎo)致后果、風(fēng)險管控措施、應(yīng)急措施、應(yīng)急電話、安全標(biāo)識等信息。

5.7.5安全標(biāo)識及定置管理

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DB23/T3625.3—2023

5.7.5.1企業(yè)應(yīng)在存有危險化學(xué)品重大危險源和較大以上風(fēng)險的場所、設(shè)備、設(shè)施上設(shè)置明顯的且符

合相關(guān)規(guī)定要求的安全標(biāo)識。

5.7.5.2企業(yè)應(yīng)持續(xù)開展作業(yè)場所整理、整頓、清掃工作，實(shí)施設(shè)備、設(shè)施和器具合理布局、分類擺

放、劃線定置管理，保持作業(yè)場所整潔，營造安全的作業(yè)環(huán)境。

5.7.6風(fēng)險公告標(biāo)識保持

企業(yè)應(yīng)定期對安全風(fēng)險四色分布圖、作業(yè)風(fēng)險比較圖、崗位風(fēng)險告知卡、較大以上風(fēng)險公告欄及其

他安全標(biāo)識進(jìn)行維護(hù)更新，確保其完好醒目。

6隱患排查治理

6.1隱患排查準(zhǔn)備

6.1.1隱患排查清單

依據(jù)安全風(fēng)險管控清單，按照風(fēng)險等級與管控責(zé)任分別編制各級、各部門的安全事故隱患排查清單，

隱患排查清單內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險部位、風(fēng)險管控措施、措施失控表現(xiàn)、管控部門、管控責(zé)任人、排查責(zé)

任部門、排查責(zé)任人和排查頻次等。

6.1.2隱患排查檢查表

按照隱患排查清單制定綜合、日常、專業(yè)和專項(xiàng)檢查表。每次的檢查結(jié)果應(yīng)如實(shí)記錄，分類整理存

檔。

6.2隱患排查組織及方式

6.2.1組織

根據(jù)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置不同，確定隱患排查組織級別，一般包括公司（廠）級、車間（部門）級、班組

級和崗位級。

6.2.2方式

6.2.2.1按屬地負(fù)責(zé)、分級、分專業(yè)管理形式開展隱患排查，隱患排查活動方式分為綜合檢查、日常

檢查、專業(yè)檢查和專項(xiàng)檢查。

6.2.2.2綜合檢查由主要負(fù)責(zé)人及安全管理部門組織。

6.2.2.3日常檢查由車間、班組和崗位組織。

6.2.2.4專業(yè)檢查由專業(yè)部門組織。

6.2.2.5專項(xiàng)檢查是針對重大活動、季節(jié)性和節(jié)假日等因素開展的隱患排查活動。

6.2.3隱患排查頻次

隱患排查頻次應(yīng)滿足以下要求：

a)主要負(fù)責(zé)人每季度至少組織一次，重大隱患每月至少組織一次；

b)安全管理部門每旬至少組織一次；

c)部門（車間）每周至少組織一次；

d)班組每天組織一次。

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DB23/T3625.3—2023

6.3隱患分級

6.3.1根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，安全事故隱患分一般事

故隱患和重大事故隱患。

6.3.2重大事故隱患判定見《金屬非金屬礦山重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》。

6.3.3重大隱患按照有關(guān)規(guī)定及時上報(bào)。

6.4隱患治理

6.4.1隱患治理要求

6.4.1.1隱患治理實(shí)行分級治理，主要包括公司（廠）治理、車間（部門）治理、班組治理、崗位糾

正等。

6.4.1.2隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金到位、治理及時有效、責(zé)任到人、按時完成。

6.4.1.3能立即整改的隱患應(yīng)立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實(shí)監(jiān)

控責(zé)任，防止隱患發(fā)展為事故。

6.4.1.4隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能

危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備。對暫時難以停產(chǎn)或者停

止使用后極易引發(fā)生產(chǎn)安全事故的相關(guān)設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)維護(hù)保養(yǎng)和監(jiān)測監(jiān)控，防止事故發(fā)生。

6.4.1.5對于因自然災(zāi)害可能引發(fā)事故災(zāi)難的隱患，企業(yè)應(yīng)進(jìn)行排查治理，采取可靠的預(yù)防措施。在

接到有關(guān)自然災(zāi)害預(yù)報(bào)時，應(yīng)當(dāng)及時發(fā)出預(yù)警通知。發(fā)生自然災(zāi)害可能危及企業(yè)和人員安全的情況時，

應(yīng)當(dāng)采取停止作業(yè)、撤離人員、加強(qiáng)監(jiān)測等安全措施，并及時向當(dāng)?shù)厝嗣裾捌溆嘘P(guān)部門報(bào)告。

6.4.2隱患治理步驟

6.4.2.1通報(bào)隱患信息

在每次隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施要

求等信息向從業(yè)人員進(jìn)行通報(bào)。

6.4.2.2下發(fā)隱患治理通知

隱患排查組織部門制發(fā)隱患整改通知書，應(yīng)對隱患整改責(zé)任單位、隱患整改責(zé)任人、措施建議、完

成期限等提出要求。

6.4.2.3實(shí)施隱患治理

隱患存在單位在實(shí)施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對隱患存在的原因進(jìn)行分析，制定可靠的治理措施，并以時限

要求實(shí)施隱患治理。

6.4.2.4治理情況反饋

隱患治理后，隱患存在單位向隱患整改通知制發(fā)部門報(bào)告情況。

6.4.2.5隱患整改驗(yàn)收

隱患整改通知制發(fā)部門應(yīng)當(dāng)對隱患整改成果及效果組織驗(yàn)收，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。

6.4.3一般隱患治理

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對于一般事故隱患，根據(jù)隱患治理劃分的層級，責(zé)任單位、責(zé)任人組織整改，并對整改情況進(jìn)行確

認(rèn)。

6.4.4重大隱患治理

6.4.4.1經(jīng)判定或評估屬于重大事故隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時組織評估，編制事故隱患評估報(bào)告書。評

估報(bào)告書應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a)事故隱患的類別；

b)影響范圍和風(fēng)險程度；

c)對事故隱患的監(jiān)控措施；

d)治理方式；

e)治理期限的建議等內(nèi)容。

6.4.4.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估報(bào)告書制定重大事故隱患治理方案。治理方案應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a)治理的目標(biāo)和任務(wù)；

b)采取的方法和措施；

c)經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；

d)負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；

e)治理的時限和要求；

f)安全措施和應(yīng)急措施。

6.4.5隱患治理驗(yàn)收

6.4.5.1隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患分級治理要求，組織相關(guān)人員對治理情況進(jìn)行驗(yàn)收，實(shí)現(xiàn)

閉環(huán)管理，出具驗(yàn)收意見書。

6.4.5.2重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織對治理情況進(jìn)行復(fù)查評估。

6.4.5.3對政府督辦的重大事故隱患，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

6.5隱患統(tǒng)計(jì)分析和應(yīng)用

企業(yè)應(yīng)每年對事故隱患進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，建立隱患排查治理臺賬，并將分析結(jié)果納入危險源辨識、風(fēng)

險評估和分級管控過程中。隱患排查治理臺賬格式見通則附錄B。

7文件管理

7.1企業(yè)應(yīng)完整保存文件、過程資料和數(shù)據(jù)信息，并建立電子檔案。包括但不限于：

a)企業(yè)風(fēng)險分級管控清單；

b)設(shè)備設(shè)施清單和作業(yè)活動清單；

c)安全風(fēng)險公告；

d)崗位安全風(fēng)險告知卡；

e)安全風(fēng)險四色分布圖；

f)作業(yè)安全風(fēng)險比較圖；

g)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)相關(guān)制度；

h)隱患排查項(xiàng)目清單、隱患排查治理臺賬等內(nèi)容的文件成果。

7.2涉及重大風(fēng)險時，其辨識、評估過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實(shí)施記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。

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7.3涉及重大事故隱患，其排查記錄、評估記錄、治理方案、隱患整改復(fù)查驗(yàn)收記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔

管理。

8信息化建設(shè)

8.1企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部溝通和外部溝通機(jī)制，及時有效傳遞風(fēng)險信息和隱患信息，提高風(fēng)險管控效果與

隱患排查治理的效果和效率。

8.2企業(yè)應(yīng)實(shí)現(xiàn)信息化管理，相關(guān)信息系統(tǒng)中企業(yè)基本信息、雙重預(yù)防機(jī)制相關(guān)組織機(jī)構(gòu)及人員、設(shè)

備設(shè)施庫、作業(yè)活動庫、相關(guān)管理制度、體系文件等信息填寫完整。

8.3企業(yè)宜建立雙重預(yù)防機(jī)制信息化平臺。

8.4重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

9持續(xù)改進(jìn)

9.1評審

企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際情況適時和定期對風(fēng)險分級和隱患排查雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行情況進(jìn)行評審。評審

每年應(yīng)不少于1次，并保存評審記錄。

9.2更新

當(dāng)發(fā)生以下情況時，企業(yè)應(yīng)及時更新有關(guān)風(fēng)險分級管控及隱患排查治理體系建設(shè)信息，主要包括：

a)法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范變化或更新；

b)企業(yè)組織機(jī)構(gòu)及安全管理機(jī)制發(fā)生變化；

c)企業(yè)生產(chǎn)工藝發(fā)生變化、設(shè)備設(shè)施增減、使用原輔材料變化等；

d)風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整；

e)發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險源的再評估；

f)新辨識出的危險源；

g)企業(yè)自身提出更高要求；

h)未遂事件、緊急情況或應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)果反饋的需求；

i)企業(yè)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)修訂的其他情形。

9.3溝通

9.3.1企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部溝通和外部溝通機(jī)制，及時有效傳遞風(fēng)險信息和隱患信息，提高風(fēng)險管控效果

與隱患排查治理的效果和效率。

9.3.2重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

10建設(shè)評定

企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評定按通則第10章執(zhí)行。

A

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B

A

附錄A

（資料性）

常見風(fēng)險分級管控清單

A.1作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單見表A.1。

表A.1作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單（第1頁共17頁）

風(fēng)險點(diǎn)可能發(fā)生的管控措施

危險源或評價管控責(zé)任

作業(yè)步驟事故類型及責(zé)任人

潛在事件級別工程技培訓(xùn)教個體防應(yīng)急處層級單位

編號類型名稱后果管理措施

術(shù)措施育措施護(hù)措施置措施

1.組織召開

班前安全會安全帽、防

塵口罩（耳發(fā)放應(yīng)急處

鉆工不具備上崗1.嚴(yán)禁酒后上崗。議。

4機(jī)械傷害塞）、防護(hù)置卡，并隨崗位級班組崗位工

條件。2.嚴(yán)禁疲勞上崗。2.每季度進(jìn)

行一次安全鞋、反光背身攜帶。

技術(shù)培訓(xùn)。心。

作業(yè)穿孔作業(yè)前未對鉆機(jī)及附屬

114機(jī)械傷害作業(yè)前應(yīng)對鉆機(jī)及附屬設(shè)施進(jìn)行安全檢查。崗位級班組崗位工

活動作業(yè)準(zhǔn)備設(shè)施進(jìn)行檢查。

1.人工或用挖1.穿孔作業(yè)前必須進(jìn)行邊坡安全檢查，及時清

掘機(jī)清理。理險、浮石。

機(jī)械傷害2.配備通訊設(shè)2.作業(yè)區(qū)域內(nèi)及下部臺階接近坡底線應(yīng)無鏟

作業(yè)環(huán)境不良。3班組級班組班組長

高處墜落備。裝設(shè)備同時作業(yè)。

3.邊坡邊緣應(yīng)3.遇到影響安全惡劣天氣時不應(yīng)上鉆架頂作

設(shè)防護(hù)網(wǎng)。業(yè)。

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表A.1作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單（第2頁共17頁）

風(fēng)險點(diǎn)作業(yè)步驟可能發(fā)生管控措施

評價管控責(zé)任

危險源或潛在事件的事故類責(zé)任人

級別工程技培訓(xùn)教個體防應(yīng)急處層級單位

編號類型名稱序號名稱型及后果管理措施

術(shù)措施育措施護(hù)措施置措施

孔網(wǎng)布置不符合要1.孔網(wǎng)參數(shù)應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求。

4其他爆炸崗位級班組崗位工

求。2.嚴(yán)禁打殘眼。

1.鉆機(jī)作業(yè)或起落鉆架時，其平臺上不

鉆機(jī)作業(yè)時非操作人機(jī)械設(shè)置“非操作人員、嚴(yán)禁靠應(yīng)有人。

4崗位級班組崗位工

員在附近停留。傷害近”安全警示標(biāo)志。2.非操作人員不應(yīng)在其周圍可能危及人

身安全的區(qū)域內(nèi)滯留。

1.潛孔鉆機(jī)發(fā)生故障時，應(yīng)立即停機(jī)，

2穿孔鉆機(jī)發(fā)生故障時未及發(fā)生接地故障時，任何人均不應(yīng)上、下

4傷害崗位級班組崗位工

時停機(jī)維。鉆機(jī)，排除故障后方可繼續(xù)作業(yè)。

2.鉆機(jī)長時間停機(jī)，應(yīng)切斷機(jī)上電源。

作業(yè)穿孔人員在距操作面高度1.在距操作面高度超過2m作業(yè)或在坡

1

活動作業(yè)超過2m作業(yè)或在坡面面角大于30°的坡面上作業(yè)時，應(yīng)當(dāng)使

高處

角大于30°的坡面上3用安全繩或者安全帶。班組級班組班組長

墜落

作業(yè)時未采取安全措2.繩應(yīng)當(dāng)拴在牢固地點(diǎn)，嚴(yán)禁多人同時

施。使用一條安全繩。

1.鉆機(jī)穩(wěn)車時：鉆機(jī)千斤頂

1.鉆機(jī)靠近臺階邊緣行走，應(yīng)對行走路

中心至臺階坡頂線的最小

線進(jìn)行安全檢查。

距離：臺車為1m，牙輪鉆、

鉆機(jī)穩(wěn)車、行走時，機(jī)械傷害；2.鉆機(jī)移動時，機(jī)下應(yīng)有人引導(dǎo)和監(jiān)護(hù)。

3行走3潛孔鉆、鋼繩沖擊鉆機(jī)為班組級班組班組長

不符合規(guī)定。高處墜落3.行走時，司機(jī)應(yīng)先鳴笛，履帶前后不

2.5m，松軟巖體為3.5m。

應(yīng)有人。

千斤頂下部應(yīng)墊塊石，并確

保臺階坡面的穩(wěn)定。

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表A.1作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單（第3頁共17頁）

風(fēng)險點(diǎn)作業(yè)步驟可能發(fā)生的管控措施

危險源或評價管控責(zé)任

事故類型及責(zé)任人

潛在事件級別工程技培訓(xùn)教個體防應(yīng)急處層級單位

編號類型名稱序號名稱后果管理措施

術(shù)措施育措施護(hù)措施置措施

2.鉆機(jī)行走時：臺車外側(cè)突出4.穿鑿第一排孔時，鉆機(jī)的中軸線與臺階

部分至臺階坡頂線的最小距坡頂線的夾角應(yīng)不小于45°；

鉆機(jī)穩(wěn)車、

穿孔機(jī)械傷害離為2m，牙輪鉆、潛孔鉆和5.沒有充分的照明，夜間不應(yīng)遠(yuǎn)距離行走。

13行走行走時，不3班組級班組班組長

作業(yè)高處墜落鋼繩沖擊式鉆機(jī)外側(cè)突出部6.移動電纜和停、切、送電源時，應(yīng)嚴(yán)格

符合規(guī)定。

分至臺階坡頂線的最小距離穿戴好高壓絕緣手套和絕緣鞋，使用符合

為3m。安全要求的電纜鉤。

1.爆破時掌握氣象、水文資料，遇惡劣氣

候和水文情況時，應(yīng)停止爆破作業(yè)，所有

作業(yè)1.入口處設(shè)置爆破告知。

爆破作業(yè)人員應(yīng)立即撤到安全地點(diǎn)。部門負(fù)

活動2放炮事故2.警戒處設(shè)置“當(dāng)心爆炸”部門級部門

環(huán)境不良。2.爆破前應(yīng)對爆區(qū)周圍的自然條件和環(huán)境責(zé)人

安全警示標(biāo)志。

狀況進(jìn)行調(diào)查，了解危及安全的不利環(huán)境

爆破爆破因素，并采取必要的安全防范措施。

21

作業(yè)準(zhǔn)備

1.持有特

爆破作業(yè)種作業(yè)人發(fā)放應(yīng)

1.嚴(yán)禁酒后上崗，作業(yè)時禁止抽煙。

人員不具員操作證。安全帽、急處置部門負(fù)

2放炮事故2.嚴(yán)禁穿化纖衣物。部門級部門

備上崗條2.組織召防護(hù)鞋。卡，并隨責(zé)人

3嚴(yán)禁攜帶點(diǎn)火物品、手機(jī)。

件開班前安身攜帶。

全會議。

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表A.1作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單（第4頁共17頁）

風(fēng)險點(diǎn)作業(yè)步驟可能發(fā)生的管控措施

危險源或評價管控責(zé)任

事故類型及責(zé)任人

潛在事件級別工程技培訓(xùn)教個體防應(yīng)急處層級單位

編號類型名稱序號名稱后果管理措施

術(shù)措施育措施護(hù)措施置措施

未建立避炮掩

1.爆破作業(yè)時，應(yīng)建立避炮掩體，避炮掩體應(yīng)設(shè)在沖擊波

爆破體或避炮掩體

13放炮事故危險范圍之外。班組級班組班組長

準(zhǔn)備的位置不正

2.通達(dá)避炮掩體的道路不應(yīng)有任何障礙。

確。

1.驗(yàn)孔時，應(yīng)將孔口周圍0.5m范圍內(nèi)的碎石、雜物清除干

凈，孔口巖壁不穩(wěn)者，應(yīng)進(jìn)行維護(hù)。

炮孔不