科研項目數(shù)據(jù)管理指南編制說明

國家標準《科研項目數(shù)據(jù)管理指南》

（征求意見稿）編制說明

一、工作簡況

（一）任務(wù)來源

2022年12月國家標準化管理委員會下達了“2022年第三批推薦性國家標準計劃

及相關(guān)標準外文版計劃”，明確了國家標準《科研項目數(shù)據(jù)管理指南》的制定任務(wù)，計

劃編號為20221228-T-306。該項標準的制定任務(wù)由中國科學(xué)院國家空間科學(xué)中心負責(zé)，

本標準由科學(xué)技術(shù)部提出，由全國科技平臺標準化技術(shù)委員會（SACTC486）歸口。本

標準主要起草單位包括國家科技基礎(chǔ)條件平臺中心、中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究

所、中國科學(xué)院計算機網(wǎng)絡(luò)中心、中國科學(xué)院高能物理研究所、中國科學(xué)院微生物研究

所、中國科學(xué)院國家天文臺、中國科學(xué)院空天信息創(chuàng)新研究院、中國極地研究中心、中

國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院、國家海洋信息中心、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)信息研究

所、中國標準化技術(shù)研究院等。

（二）目的意義

在2018年以來，各級各類科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策與文件的出臺，對科技計劃項目產(chǎn)出

的科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作提出了新的要求?！犊茖W(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》、《中國科學(xué)院科學(xué)數(shù)據(jù)管

理與開放共享辦法（試行）》等政策性文件的先后發(fā)布，給我國科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作確立

了指導(dǎo)方針。根據(jù)方針，對財政支持項目的科學(xué)數(shù)據(jù)全生命周期內(nèi)采集與生產(chǎn)、匯交與

保存、共享與利用等環(huán)節(jié)的規(guī)范管理已成為國家科研活動、學(xué)科領(lǐng)域、國家科技資源共

享服務(wù)平臺基本要求。2018年12月，科技部辦公廳關(guān)于印發(fā)《國家重點研發(fā)計劃項目

綜合績效評價工作規(guī)范（試行）》通知，要求在項目綜合績效前，完成科技資源匯交方

案并獲取匯交憑證。2021年，《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》出臺，在數(shù)據(jù)安全管理方

面提出了確立制度、推進數(shù)據(jù)開放利用技術(shù)，研究數(shù)據(jù)安全相關(guān)標準等要求。在機構(gòu)政

策層面，中國科學(xué)院發(fā)布《中國科學(xué)院科學(xué)數(shù)據(jù)管理與開放共享辦法》，要求在項目立

項階段形成科學(xué)數(shù)據(jù)管理計劃，在項目執(zhí)行階段匯交數(shù)據(jù)，在項目驗收階段前完成數(shù)據(jù)

2

匯交工作，并明確了科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作的主體責(zé)任。中國科協(xié)與中國科學(xué)院聯(lián)合組織開

展期刊論文關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)匯交工作，要求期刊制定論文關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)匯交政策，面向科研工作者

做好論文關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)匯交與工作引導(dǎo)和服務(wù)。為進一步規(guī)范數(shù)據(jù)管理工作、推動各級各類

數(shù)據(jù)管理政策的落地實施，急需適用于科研項目數(shù)據(jù)管理工作的指導(dǎo)性標準，對科學(xué)數(shù)

據(jù)管理工作的原則和具體作為進行統(tǒng)一規(guī)定，將各類數(shù)據(jù)政策與要求細化至項目周期

中的具體數(shù)據(jù)活動，并面向項目管理方、項目實施方、以及項目數(shù)據(jù)的用戶等利益相關(guān)

方提出分工明確，路徑清晰的數(shù)據(jù)活動過程域，設(shè)立相關(guān)管理措施，以保證從科學(xué)數(shù)據(jù)

產(chǎn)出源頭科技計劃項目入手，解決科學(xué)數(shù)據(jù)資源分散、數(shù)據(jù)質(zhì)量和規(guī)范性缺少控制等問

題。

近年來，為促進知識發(fā)現(xiàn)與創(chuàng)新，消除數(shù)據(jù)利用中的不平等與減小差異，國際組織

及國內(nèi)外政府機構(gòu)加大了對全球數(shù)據(jù)治理理念的倡議與并部署相關(guān)行動計劃。2021年

聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）發(fā)布《開放科學(xué)倡議書》,在求同存異的原則下，給出開

放科學(xué)的通用定義和共同價值觀，為開放科學(xué)政策和實踐提供了一個國際框架，標志著

開放科學(xué)邁入全球共識的新階段?？蒲袛?shù)據(jù)開放作為開放科學(xué)的主體內(nèi)容之一，已成實

現(xiàn)科學(xué)透明、包容和高效，解決全球挑戰(zhàn)、合科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新差距以及實現(xiàn)科學(xué)平等

的重要保障。2014年至2016年，在廣大學(xué)術(shù)團體與相關(guān)利益方就如何克服科學(xué)數(shù)據(jù)發(fā)

現(xiàn)與重用的努力下，第一個FAIR原則正式出版物發(fā)布，在開放科學(xué)以及數(shù)據(jù)密集型科

學(xué)研究背景下，致力于解決的是數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與重利用的議題，強調(diào)的數(shù)據(jù)資源需要同時適

用于人類和機器的活動，成為當(dāng)前科學(xué)數(shù)據(jù)治理最權(quán)威的指導(dǎo)原則。2020年Lin,D等

人發(fā)布了適用于數(shù)據(jù)倉儲庫的TRUST原則，提出了透明性、責(zé)任、用戶專注、可持續(xù)

性、技術(shù)等五類原則與指南，為倉儲庫的建設(shè)和科研用戶的選擇提供了指導(dǎo)，獲得了科

學(xué)社區(qū)的廣泛認可。在開放科學(xué)行動、FARI化數(shù)據(jù)，TRUST可信賴倉儲庫原則等數(shù)據(jù)

治理理念影響，以及機器學(xué)習(xí)技術(shù)推動等多重因素疊加下，我國科學(xué)數(shù)據(jù)的開放力度、

數(shù)據(jù)FAIR化程度、可信賴數(shù)據(jù)倉儲管理能力等受到了更多的關(guān)注。因此，從科技計劃

項目的入手，需明確各環(huán)節(jié)、各活動的責(zé)任主體，將數(shù)據(jù)治理理念貫徹到完整的科研項

目周期，開展的各類活動并建立相關(guān)基線，使科學(xué)數(shù)據(jù)的生產(chǎn)、匯交、管理與共享形成

規(guī)范化管理過程，在保障安全的前提下提升數(shù)據(jù)開放力度，保障科學(xué)數(shù)據(jù)質(zhì)量，提升數(shù)

據(jù)價值。

（三）主要工作過程

3

（1）2021年12月，成立了中國科學(xué)院國家空間科學(xué)中心牽頭，由國家科技基礎(chǔ)

條件平臺中心、中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所、中國科學(xué)院計算機網(wǎng)絡(luò)中心、中國

科學(xué)院高能物理研究所、中國科學(xué)院微生物研究所、中國科學(xué)院國家天文臺、中國科學(xué)

院空天信息創(chuàng)新研究院、中國極地研究中心、中國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院、國

家海洋信息中心、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)信息研究所、中國標準化技術(shù)研究院等單位參加

的標準起草組。

（2）2022年1月，起草組充分調(diào)研科學(xué)數(shù)據(jù)管理及其標準化現(xiàn)狀，特別是《科學(xué)

數(shù)據(jù)管理辦法》和各類項目科學(xué)數(shù)據(jù)管理計劃的有關(guān)內(nèi)容，根據(jù)國家級科學(xué)數(shù)據(jù)中心的

實際需求，形成了標準草案，并報送全國科技平臺標準化技術(shù)委員會（SAC/TC486）。

（3）2022年3月31日，本標準進行了立項答辯。

（4）2022年12月，接到國家標準《科學(xué)數(shù)據(jù)安全要求通則》的制定任務(wù)，計劃編

號為20221067-T-306。

（5）2023年9月項目牽頭中國科學(xué)院國家科學(xué)中心組織《科研項目數(shù)據(jù)管理指

南》標準草案專家研討會，請標準專家對每個標準，從框架到逐條條款進行了審閱。起

草組根據(jù)專家的意見，對標準的英文名稱、標準主要內(nèi)容和使用范圍，項目階段與數(shù)據(jù)

活動描述方法等進行了修改和完善。

（四）主要參加單位和工作組成員及其所做的工作

本標準主要起草單位包括由國家科技基礎(chǔ)條件平臺中心、中國科學(xué)院地理科學(xué)與資

源研究所、中國科學(xué)院計算機網(wǎng)絡(luò)中心、中國科學(xué)院高能物理研究所、中國科學(xué)院微生

物研究所、中國科學(xué)院國家天文臺、中國科學(xué)院空天信息創(chuàng)新研究院、中國極地研究中

心、中國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院、國家海洋信息中心、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)信

息研究所、中國標準化技術(shù)研究院等。

核心工作組成員所做工作如下：

序號姓名單位主要工作

1.許琦中國科學(xué)院國負責(zé)國家標準的起草工作，重點承擔(dān)標準技術(shù)架構(gòu)

家空間科學(xué)中起草，標準技術(shù)內(nèi)容起草，進行各起草單位的協(xié)調(diào)

心以及國家標準的應(yīng)用研究，技術(shù)文檔的主要執(zhí)筆

人。

4

2.胡曉彥中國科學(xué)院國協(xié)助負責(zé)國家標準的起草工作，承擔(dān)標準技術(shù)架構(gòu)

家空間科學(xué)中和內(nèi)容的文獻調(diào)研和基礎(chǔ)技術(shù)內(nèi)容的研究工作，標

心準技術(shù)架構(gòu)起草，重點章節(jié)起草。

3.鄒自明中國科學(xué)院國協(xié)助負責(zé)國家標準的起草工作，承擔(dān)標準技術(shù)架構(gòu)

家空間科學(xué)中和重點章節(jié)起草。負責(zé)各起草單位的協(xié)調(diào)以及國家

心標準的應(yīng)用研究。

4.劉峰中科院計算機協(xié)助負責(zé)國家標準的起草工作，承擔(dān)標準技術(shù)架構(gòu)

網(wǎng)絡(luò)信息中心起草以及重點章節(jié)起草。負責(zé)各起草單位的協(xié)調(diào)以

及國家標準的應(yīng)用研究，以及部分技術(shù)內(nèi)容的測試

研究工作

5.王志強中國標準化研參與國家標準的起草工作，重點承擔(dān)標準技術(shù)架構(gòu)

究院起草，部分章節(jié)起草，參與組織國家標準的立項申

報工作。

6.王健中國農(nóng)業(yè)科學(xué)參與國家標準的起草工作，標準技術(shù)架構(gòu)起草，部

院農(nóng)業(yè)信息研分章節(jié)起草。

究所

7.王卷樂中國科學(xué)院地參與國家標準的起草工作，標準技術(shù)架構(gòu)起草，部

理科學(xué)與資源分章節(jié)起草。

研究所

8.李國慶中國科學(xué)院空參與國家標準的起草工作，標準技術(shù)架構(gòu)起草，部

天信息創(chuàng)新研分章節(jié)起草。

究院

9.赫運濤國家科技基礎(chǔ)參與國家標準的起草工作，標準技術(shù)架構(gòu)起草，各

條件平臺中心起草單位的協(xié)調(diào)。

10.石蕾國家科技基礎(chǔ)參與國家標準的起草工作，標準技術(shù)架構(gòu)起草，各

條件平臺中心起草單位的協(xié)調(diào)。

11.崔辰州中國科學(xué)院國參與國家標準的起草工作，標準技術(shù)架構(gòu)起草，部

家天文臺分章節(jié)起草。

12.張紅梅中國科學(xué)院高參與國家標準的起草工作，標準技術(shù)架構(gòu)起草，部

5

能物理研究所分章節(jié)起草。

13.張耀南中國科學(xué)院西參與國家標準的起草工作，標準技術(shù)架構(gòu)起草，部

北生態(tài)環(huán)境資分章節(jié)起草，部分技術(shù)內(nèi)容的測試研究工作。

源研究院

14.吳立宗中國極地研究參與國家標準的起草工作，標準技術(shù)架構(gòu)起草，部

中心分章節(jié)起草，部分技術(shù)內(nèi)容的測試研究工作。

15.姜曉軼國家海洋信息參與國家標準的起草工作，標準技術(shù)架構(gòu)起草，部

中心分章節(jié)起草，部分技術(shù)內(nèi)容的測試研究工作。

16.魏天柯中科院計算機參與國家標準的起草工作，標準技術(shù)架構(gòu)起草，部

網(wǎng)絡(luò)信息中心分章節(jié)起草，部分技術(shù)內(nèi)容的測試研究工作。

17.袁雅琴中國科學(xué)院傳參與國家標準的起草工作，標準技術(shù)架構(gòu)起草，部

播局分章節(jié)起草，參與組織國家標準的立項申報工作。

二、標準編制原則和主要內(nèi)容

（一）編制原則

a)易用性原則

本標準編寫過程中，以國際項目數(shù)據(jù)管理經(jīng)驗作為參考，并結(jié)合了建設(shè)運行類科技

計劃項目實際工作經(jīng)驗和我國以及中科院的科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法進行完善，同時給出了

相關(guān)文檔的參考目錄，方便了本標準的使用。

b)通用性原則

本標準的基本內(nèi)容依據(jù)GB/T1.1-2020標準，在完成標準征求意見稿后，采用多種形

式廣泛征求、專家和相關(guān)單位的意見，并對標準進行修改和完善。

c)全面性原則

內(nèi)容覆蓋了科技計劃項目的數(shù)據(jù)策劃、數(shù)據(jù)產(chǎn)品設(shè)計、數(shù)據(jù)生產(chǎn)、數(shù)據(jù)匯交、數(shù)據(jù)

保存、數(shù)據(jù)發(fā)布與數(shù)據(jù)應(yīng)用等全過程。

d)科學(xué)性原則

本標準以科技計劃項目的數(shù)據(jù)管理相關(guān)技術(shù)資料為依據(jù)，結(jié)合了建設(shè)運行類科研項

目的數(shù)據(jù)管理經(jīng)驗，經(jīng)多方印證，反復(fù)推敲，力求科學(xué)嚴謹，確保其科學(xué)性和正確性。

（二）標準主要內(nèi)容

6

本文件規(guī)定了本文件給出了科研項目數(shù)據(jù)管理的總則與項目數(shù)據(jù)管理過程模型，給

出了并對科技計劃項目各個角色職責(zé)和各個階段的數(shù)據(jù)活動提供了管理指導(dǎo)。

本文件適用于科技計劃項目的數(shù)據(jù)管理活動的策劃、實施。

三、主要試驗（或驗證）情況

本文件主要技術(shù)內(nèi)容通過中科院空間科學(xué)先導(dǎo)科技專項暗物質(zhì)衛(wèi)星、量子衛(wèi)星、實

踐十號衛(wèi)星以及硬X射線望遠鏡衛(wèi)星任務(wù)的應(yīng)用，目前已取得良好的應(yīng)用效果。在對試

驗研究和應(yīng)用研究結(jié)果分析的基礎(chǔ)上，對標準的技術(shù)內(nèi)容進行了必要的修改完善。

四、標準中涉及專利的情況

本文件不涉及專利問題。

五、預(yù)期達到的社會效益、對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用等情況

其經(jīng)濟效果是間接的，即本標準用于規(guī)范項目內(nèi)各階段數(shù)據(jù)管理活動，明確數(shù)據(jù)管

理對象與內(nèi)容，提出數(shù)據(jù)管理共性要求。以解決科研項目數(shù)據(jù)全生命周期管理各環(huán)節(jié)

（數(shù)據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)、匯交、共享與應(yīng)用）的管理職責(zé)分工不明確、數(shù)據(jù)管理活動缺少共性

管理要求等問題，加強科學(xué)數(shù)據(jù)匯交管理工作，促進科學(xué)數(shù)據(jù)的共享與應(yīng)用服務(wù)。

六、與國際、國外對比情況

本文件與科技平臺相關(guān)的國際標準、國家標準保持一致。

七、在標準體系中的位置，與現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)標準，

特別是強制性標準的協(xié)調(diào)性

本文件科技資源管理標準體系框架下定義與指南類中的總體要求類標準。

本文件的主要技術(shù)內(nèi)容符合現(xiàn)行有效國家標準和行業(yè)標準的相關(guān)規(guī)定，并與現(xiàn)行相

關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)標準協(xié)調(diào)一致。

八、重大分歧意見的處理經(jīng)過和依據(jù)

無重大分歧意見。

九、標準性質(zhì)的建議說明

建議本文件的性質(zhì)為推薦性國家標準發(fā)布。

十、貫徹國家標準的要求和措施建議

建議本文件批準發(fā)布6個月后實施。

7

十一、廢止現(xiàn)行有關(guān)標準的建議

無廢止現(xiàn)行有關(guān)標準的建議。

十二、其他應(yīng)予說明的事項

無其他應(yīng)予說明的事項。

標準起草組

2023年9月

8

國家標準《科研項目數(shù)據(jù)管理指南》

（征求意見稿）

編制說明

標準起草組

2023年9月

國家標準《科研項目數(shù)據(jù)管理指南》

（征求意見稿）編制說明

一、工作簡況

（一）任務(wù)來源

2022年12月國家標準化管理委員會下達了“2022年第三批推薦性國家標準計劃

及相關(guān)標準外文版計劃”，明確了國家標準《科研項目數(shù)據(jù)管理指南》的制定任務(wù)，計

劃編號為20221228-T-306。該項標準的制定任務(wù)由中國科學(xué)院國家空間科學(xué)中心負責(zé)，

本標準由科學(xué)技術(shù)部提出，由全國科技平臺標準化技術(shù)委員會（SACTC486）歸口。本

標準主要起草單位包括國家科技基礎(chǔ)條件平臺中心、中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究

所、中國科學(xué)院計算機網(wǎng)絡(luò)中心、中國科學(xué)院高能物理研究所、中國科學(xué)院微生物研究

所、中國科學(xué)院國家天文臺、中國科學(xué)院空天信息創(chuàng)新研究院、中國極地研究中心、中

國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院、國家海洋信息中心、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)信息研究

所、中國標準化技術(shù)研究院等。

（二）目的意義

在2018年以來，各級各類科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策與文件的出臺，對科技計劃項目產(chǎn)出

的科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作提出了新的要求?！犊茖W(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》、《中國科學(xué)院科學(xué)數(shù)據(jù)管

理與開放共享辦法（試行）》等政策性文件的先后發(fā)布，給我國科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作確立

了指導(dǎo)方針。根據(jù)方針，對財政支持項目的科學(xué)數(shù)據(jù)全生命周期內(nèi)采集與生產(chǎn)、匯交與

保存、共享與利用等環(huán)節(jié)的規(guī)范管理已成為國家科研活動、學(xué)科領(lǐng)域、國家科技資源共

享服務(wù)平臺基本要求。2018年12月，科技部辦公廳關(guān)于印發(fā)《國家重點研發(fā)計劃項目

綜合績效評價工作規(guī)范（試行）》通知，要求在項目綜合績效前，完成科技資源匯交方

案并獲取匯交憑證。2021年，《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》出臺，在數(shù)據(jù)安全管理方

面提出了確立制度、推進數(shù)據(jù)開放利用技術(shù)，研究數(shù)據(jù)安全相關(guān)標準等要求。在機構(gòu)政

策層面，中國科學(xué)院發(fā)布《中國科學(xué)院科學(xué)數(shù)據(jù)管理與開放共享辦法》，要求在項目立

項階段形成科學(xué)數(shù)據(jù)管理計劃，在項目執(zhí)行階段匯交數(shù)據(jù)，在項目驗收階段前完成數(shù)據(jù)

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匯交工作，并明確了科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作的主體責(zé)任。中國科協(xié)與中國科學(xué)院聯(lián)合組織開

展期刊論文關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)匯交工作，要求期刊制定論文關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)匯交政策，面向科研工作者

做好論文關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)匯交與工作引導(dǎo)和服務(wù)。為進一步規(guī)范數(shù)據(jù)管理工作、推動各級各類

數(shù)據(jù)管理政策的落地實施，急需適用于科研項目數(shù)據(jù)管理工作的指導(dǎo)性標準，對科學(xué)數(shù)

據(jù)管理工作的原則和具體作為進行統(tǒng)一規(guī)定，將各類數(shù)據(jù)政策與要求細化至項目周期

中的具體數(shù)據(jù)活動，并面向項目管理方、項目實施方、以及項目數(shù)據(jù)的用戶等利益相關(guān)

方提出分工明確，路徑清晰的數(shù)據(jù)活動過程域，設(shè)立相關(guān)管理措施，以保證從科學(xué)數(shù)據(jù)

產(chǎn)出源頭科技計劃項目入手，解決