2024年金融法規(guī)知識競賽題庫

一'單項選擇題（如下備選答案中只有一項最符合題目要

求）

（一）

13.世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是（A）。

A.道-瓊斯股票價格平均指數(shù)B.金融時報指數(shù)C.日經(jīng)指數(shù)D.納斯達(dá)克指數(shù)

14.證券投資基金嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明特點的體現(xiàn)不包括（D）。

A.對基金業(yè)實行嚴(yán)格監(jiān)管B.對各種有損投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)肅打擊

C.強制基金定期進(jìn)行充足及時的信息披露

D.基金投資收益應(yīng)依據(jù)各投資者所持有的基金份額按百分比進(jìn)行分派

16.在我國，（A）負(fù)責(zé)對基金活動實行監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.中國保監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會

17.基金管理企業(yè)應(yīng)按照基金協(xié)議的要求及時、足額向（D）支付基金收益。

A.基金自律組織B.基金監(jiān)管部門C.基金托管人D.基金份額持有人

25.封閉式基金募集失敗后，基金管理人應(yīng)將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金

募集期限屆滿后（C）退還基金投資人。

A.10日內(nèi)B.10個工作日內(nèi)C.30日內(nèi)D.30個工作日內(nèi)

27.負(fù)責(zé)辦理開放式基金份額出售的基金當(dāng)事人是（D）。

A.商業(yè)銀行B.專業(yè)基金銷售機構(gòu)C.證券企業(yè)D.基金管理人

33.我國開放式基金的贖回方式是（C）o

A.數(shù)量贖回B.金額贖回C.份額贖回D.批量贖回

42.基金管理企業(yè)最高的決議機構(gòu)是（D）。

A.研究部B.交易部C.投資部D.投資決議委員會

43.下列各項中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險的是（A）o

A.經(jīng)營風(fēng)險B.管理水平風(fēng)險C.職業(yè)道德風(fēng)險D.合規(guī)風(fēng)險

48.基金的各項資產(chǎn)利息的計提方式為（C）o

A.按周計提B.按月計提C.按日計提D.按季計提

50.（C）是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以致影響投資者作出正確的投資決

議。

A.虛假記載B.誤導(dǎo)性陳述C.重大遺漏D.欺詐客戶

52.基金銷售由（A）負(fù)責(zé)辦理，該機構(gòu)能夠委托其他合格機構(gòu)代為辦理。

A.基金管理人B.商業(yè)銀行C.證券企業(yè)D.證券投資咨詢機構(gòu)

53.下列不屬于基金市場營銷特殊性的是（D）。

A.專業(yè)性B.合用性C.服務(wù)性D.一次性

54.下列各項中，不屬于目前我國基金營銷渠道的是(B)。

A.證券企業(yè)B.保險企業(yè)C.證券咨詢機構(gòu)D.基金管理企業(yè)直銷中心

64.基金評價機構(gòu)不得對同一分類中包括基金少于(A)只的基金進(jìn)行評級或單一指標(biāo)

排名。

A.10B.12C.15D.20

76.我國基金銷售法規(guī)體系中的核心法律是(C)。

A.《證券法》B.《企業(yè)法》

C.《證券投資基金法》D.《證券投資基金銷售管理措施》

80.從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)

考試，考試科目為(D),通過者取得基金銷售從業(yè)許可。

A.《證券市場基礎(chǔ)知識》B.《證券投資基金》

C.《證券發(fā)行與承銷》D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》

83.企業(yè)型基金以(A)的投資企業(yè)為代表。

A.美國B.英國C.中國D.西歐

84.證券投資基金在(A)被稱為“共同基金”。

A.美國B.英國C.香港D.日本

85.開放式基金（D）公布基金單位資產(chǎn)凈值。

A.每年B.每季度C.每七天D.每日

87.個人投資者開立基金賬戶時，每個有效證件允許開設(shè)［A］個基金賬戶。

A.lB.2C.3D.4

89.經(jīng)中國人民銀行總行同意的國內(nèi)第一家投資基金是（B）..

A.天驥基金B(yǎng).淄博基金C.基金開元D.基金金泰

92.（B）一般又被稱為交易所交易基金。

A.LOFB.ETFC.QDIID.PE

97.基金投資人負(fù)擔(dān)的義務(wù)不包括（B）。

A.繳納基金認(rèn)購款項及要求費用

B.負(fù)擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任

C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

98.我國有關(guān)法律法規(guī)要求，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡范圍是（D）周歲。

A.16-60B.16-70C.18-60D.18-70

99.在確定目標(biāo)市場與投資者方面，基金銷售機構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者

的真實需求，其中不包括投資者的（A）o

A.教育背景B.投資規(guī)模C.風(fēng)險偏好D.對投資資金流動性和安全性的要求

100.（A）是指基金銷售部門在銷售基金和有關(guān)產(chǎn)品的過程中，重視依照基金投資人的

風(fēng)險承受能力銷售不一樣風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把適宜的產(chǎn)品賣給適宜的基金投資人。

A.基金銷售合用性B.基金銷售收益性C.基金銷售風(fēng)險性D.基金銷售搭配性

101.基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得

少于（D）年。

A.3B.5C.10D.20

105.下列不屬于常見的基金回報率計算期間的是（B）。

A.最近一月B.最近兩月C.最近三月D.最近六月

116.下列不屬于常見的基金回報率計算期間的是（B）。

A.最近一月B.最近兩月C.最近三月D.最近六月

（二）

1、依照《企業(yè)法》，如下不屬于有限責(zé)任企業(yè)法定設(shè)置條件的是：D

A.股東符合法定人數(shù)B.股東出資達(dá)成法定資本最低限額

C.有企業(yè)名稱D.有固定生產(chǎn)經(jīng)營場所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件

4、下列有關(guān)有限責(zé)任企業(yè)股東用于出資的非貨幣財產(chǎn)的說法，哪項是錯誤的：A

A.應(yīng)當(dāng)是無形財產(chǎn)B.能夠用貨幣估價

C.能夠依法轉(zhuǎn)讓D.不違背法律嚴(yán)禁性要求

5、有限責(zé)任企業(yè)簽發(fā)的股東出資證明書應(yīng)當(dāng)載明：D

A.法定代表人B.企業(yè)登記日期

C.股東的姓名或者名稱及住所D.企業(yè)注冊資本

6、下列不屬于有限責(zé)任企業(yè)股東名冊必要記載事項的是：C

A.股東的住所B.股東的出資額

C.股東出資日期D.出資證明書編號

7、有限責(zé)任企業(yè)股東有權(quán)查閱、復(fù)制下列哪項資料：A

A.股東會會議統(tǒng)計B.董事會會議統(tǒng)計

C.監(jiān)事會會議統(tǒng)計D.會計賬薄

8、有限責(zé)任企業(yè)股東查閱會計賬簿必須遵守下列哪項要求：B

A.出示出資證明書B.提出書面祈求，闡明目標(biāo)

C.向法院提出申請D.向股東大會或董事會提出

9、如下屬于有限責(zé)任企業(yè)股東會行使的職權(quán)有：C

A.決定企業(yè)的經(jīng)營計劃和投資方案B.選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事

C.對發(fā)行企業(yè)債券作出決議D.決定企業(yè)內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

10、如下有權(quán)提議召開有限責(zé)任企業(yè)暫時股東會議的是：B

A.代表百分之三以上表決權(quán)的股東B.三分之一以上的董事

C.監(jiān)事會主席D.董事長

11、下列事項不屬于必須經(jīng)有限責(zé)任企業(yè)股東會會議代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過的

是：C

A.修改企業(yè)章程B.增減注冊資本C.發(fā)行企業(yè)債券D.變更企業(yè)形式

15、下列哪項不屬于有限責(zé)任企業(yè)監(jiān)事會行使的職權(quán)：D

A.檢查企業(yè)財務(wù)B.對違背法律的董事提出撤職提議

C.提議召開暫時股東會會議D.解聘企業(yè)財務(wù)責(zé)任人

19、下列有關(guān)國有獨資企業(yè)的說法，錯誤的有：D

A.董事及高級管理人員未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意，不得在其他經(jīng)濟組織兼職

B.國有獨資企業(yè)不設(shè)股東會

C.董事會組員中應(yīng)當(dāng)有企業(yè)職工代表

D.監(jiān)事會組員不得少于三人

26、股份有限企業(yè)創(chuàng)建大會必須有（C）,方可舉行。

A.全體發(fā)起人出席

B.全體認(rèn)股人出席

C.代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席

D.發(fā)起人、認(rèn)股人出席人數(shù)占總?cè)藬?shù)三分之二以上

37、企業(yè)董事、高級管理人員下列行為，法律不嚴(yán)禁的是：B

A,挪用企業(yè)資金

B.按照企業(yè)章程的要求，或者經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將企業(yè)資金借貸給他

人或者以企業(yè)財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

C,將企業(yè)資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲

D.私自披露企業(yè)秘密

38、發(fā)行企業(yè)債券的申請經(jīng)（B）核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告企業(yè)債券募集措施。

A.企業(yè)登記機關(guān)B.國務(wù)院授權(quán)的部門

C.國務(wù)院證券管理部門D,財政部門

39、下列哪一項要求不屬于上市企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的企業(yè)債券必備的條件：C

A.符合《中華人民共和國證券法》要求的發(fā)行條件

B.報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)

C.報證券交易所審核

D.經(jīng)股東大會決議

42、企業(yè)分派當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入企業(yè)（A）

A.法定公積金B(yǎng).任意公積金

C.法定公益金D.資本公積金

44、企業(yè)的資本公積金不得用于：A

A.填補企業(yè)的虧損B.擴大企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營

C.轉(zhuǎn)為增加企業(yè)資本D.向股東分派利潤

45、股份有限企業(yè)的清算組由(A)組成。

A.董事或者股東大會確定的人員B.債權(quán)人

C.股東D.全體董事會組員

49、企業(yè)登記機關(guān)對不符合《企業(yè)法》要求條件的登記申請予以登記，或者對符合《企

業(yè)法》要求條件的登記申請不予登記的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法

(A)o

A.予以行政處罰B.予以罰款

C.責(zé)令更正D.予以行政處罰

7、如下幾個出資形態(tài)中，符合《企業(yè)法》要求的是(D)

A、勞務(wù)出資B、管理技能出資C、信用出資D、非專利技術(shù)出資

8、除法定情形外，企業(yè)不得收購分我司的股票。這是(B)

A、資本確定標(biāo)準(zhǔn)的要求B、資本維持標(biāo)準(zhǔn)的要求

C、資本不變標(biāo)準(zhǔn)的要求D、資本獨立標(biāo)準(zhǔn)的要求

12、企業(yè)接收捐贈的資產(chǎn)價值應(yīng)計入(A)

A、資本公積金B(yǎng)、法定公積金C、任意公積金D、公益金

14、某有限責(zé)任企業(yè)打算與另一企業(yè)合并，該合并方案必須經(jīng)(B)

A、代表V2以上表決權(quán)的股東通過B、代表加以上表決權(quán)的股東通過

C、全體股東通過D、出席股東會的全體股東通過

17、下面列舉的事項中屬于破產(chǎn)債權(quán)的是(D)

A、破產(chǎn)宣布前成立的設(shè)定了抵押權(quán)的債權(quán)

B、有財產(chǎn)擔(dān)保，其數(shù)額超出擔(dān)保物的價款而受清償?shù)牟糠謧鶛?quán)

C、罰款

D、破產(chǎn)宣布時未到期亦未設(shè)定財產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)

18、某企業(yè)因債權(quán)人的申請進(jìn)入破產(chǎn)程序，人民法院召集債權(quán)人會議時，應(yīng)通知(A)

A、全體債權(quán)人參加B、有財產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人參加

C、無財產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人參加D、債權(quán)人推選的代表參加

20、有限責(zé)任企業(yè)不一樣于合作企業(yè)的特點之一是(B)

A、以營利為目標(biāo)B、具備法人資格

C、有獨立的名稱D、獨立對外簽訂協(xié)議

(四)

1、在下列全體股東的出資方式中，不得低于企業(yè)注冊資本30%的是(A)

A、貨幣出資B、土地使用權(quán)出資

C、實物出資D、非專利技術(shù)出資

5、按我國《企業(yè)法》要求，成立后的企業(yè)，其增資決定權(quán)屬于(B)

A、發(fā)起人B、股東會C、董事會D、總經(jīng)理

6、企業(yè)向社會公開募集股份，依法應(yīng)當(dāng)由下列哪個機構(gòu)負(fù)責(zé)承銷？(C)

A、銀行B、證券交易所C、證券企業(yè)D、全體發(fā)起人

10、若要召開股份有限企業(yè)的董事會會議，正確的做法是(A)

A、應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行B、應(yīng)有全體董事出席方可舉行

C、應(yīng)有三分之二以上的董事出席方可舉行D、出席人數(shù)可由企業(yè)章程決定

12、破產(chǎn)案件的受理，依法應(yīng)當(dāng)由(B)

A、申請人住所地的人民法院管轄B、債務(wù)人住所地的人民法院管轄

C、債權(quán)人住所地的人民法院管轄D、債務(wù)人營業(yè)地的人民法院管轄

13、下列主體中，最有也許被同意發(fā)行可轉(zhuǎn)換企業(yè)債的是(D)

A、有限責(zé)任企業(yè)B、一人企業(yè)

C、股份有限企業(yè)D、上市企業(yè)

14、股東大會是股份有限企業(yè)的必設(shè)機構(gòu)，其特性為(C)

A、由有表決權(quán)的全體股東所組成B、是企業(yè)的執(zhí)行機構(gòu)

C、是企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)D、屬于常設(shè)機構(gòu)

17、不記名企業(yè)債券持有人享受的權(quán)利是（D）

A、股東大會的出席權(quán)B、選舉董事的權(quán)利

C、股息分派權(quán)D、要求企業(yè)按期還本付息的權(quán)利

（五）

1、依照《企業(yè)法》的要求，設(shè)置的有限責(zé)任企業(yè)，其股東人數(shù)不得超出一定數(shù)額，該數(shù)額

是（D）

A、5人B、20人C、25人D、50人

2、有限責(zé)任企業(yè)的“有限責(zé)任”是指（B）

A、企業(yè)以其所有資產(chǎn)對債權(quán)人負(fù)擔(dān)責(zé)任B、股東僅以其出資額為限對企業(yè)負(fù)擔(dān)責(zé)任

C、企業(yè)以其注冊資本對債權(quán)人負(fù)擔(dān)責(zé)任D、股東以其認(rèn)繳額為限對企業(yè)負(fù)擔(dān)責(zé)任

3、股份有限企業(yè)董事會須有（C）的董事出席方可舉行。

A、叨以上B、3/2C、1/2以上D、2/2

4、有限責(zé)任企業(yè)的成立日期是（C）

A、股東所有繳納出資之日B、法定驗資機構(gòu)驗資之日C、營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日D、分企業(yè)設(shè)置

之日

8、有限責(zé)任企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)是（A）

A、股東會B、董事會C、經(jīng)理D、監(jiān)事會

9、企業(yè)將法定公積金轉(zhuǎn)增企業(yè)資本時，企業(yè)所留存的該項公積金不得少于注冊資本的（B）

A、20B、25C、30%D、40%

三、判斷題（正確為A,錯誤為B）

（一）

1.境內(nèi)上市外資股稱為H股。（B）

2.債券的流動性重要取決于債券收益的穩(wěn)定性。（B）

3.認(rèn)沽權(quán)證明質(zhì)上屬于看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按要求價格購置基礎(chǔ)資產(chǎn)。（B）

4.按照發(fā)行風(fēng)險的負(fù)擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費的高低等原因劃分，證券承銷方式有

包銷和代銷兩種。（A）

5.證券投資基金是指通過公開出售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，由基金托管

人管理和利用資金，由基金管理人保管資金的一個集合投資方式。（B）

6.在我國，基金管理人由基金管理企業(yè)和符合有關(guān)要求的證券企業(yè)擔(dān)任。（B）

7.平衡型基金又被稱為“混合型基金”。（B）

8.封閉式基金是目前全球證券投資基金的主流產(chǎn)品。（B）

9.封閉式基金發(fā)行成功后，基金管理人能夠向中國證券業(yè)協(xié)會提出上市申請。（B）

10.在投資交易過程中，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

（A）

1L基金促銷的重要任務(wù)是為投資者提供便捷購置基金產(chǎn)品的平臺，為投資人提供連續(xù)服務(wù)。

（B）

11.基金銷售機構(gòu)的電話服務(wù)中心在提供服務(wù)時不能統(tǒng)計談話資料。（B）

12.基金銷售機構(gòu)和銷售人員必須按照有關(guān)法律法規(guī)對有效投訴負(fù)責(zé)。（A）

13.基金企業(yè)的資產(chǎn)管理規(guī)模直接關(guān)系企業(yè)的管理費收入。（A）

15.定期定額投資具備投資起點低、自動投資省時省力等特點。（A）

16.特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)和夏普指數(shù)都考慮了基金經(jīng)理的積極管理能力和市場波動對基金

業(yè)績的影響。（B）

17.一般，利率上升時，債券市場往往下跌，債券基金的凈值將遭受損失。（A）

18.目前我國開放式指數(shù)基金的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般都在0.5%以內(nèi)。（A）

19.自助式前臺系統(tǒng)一般包括基金銷售機構(gòu)網(wǎng)點現(xiàn)場自助系統(tǒng)和通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動通

信等非現(xiàn)場方式實現(xiàn)的自助系統(tǒng)。（A）

20.基金銷售機構(gòu)對于取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員，應(yīng)參考中國證監(jiān)會從

業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱的要求，組織與基金銷售有關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)。(B)

(二)

1、依法設(shè)置的有限責(zé)任企業(yè)必須在企業(yè)名稱中標(biāo)明有限責(zé)任企業(yè)字樣。

答案：B

2、企業(yè)法定代表人依照企業(yè)章程的要求，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任。

答案：A

3、假如法律有尤其要求，企業(yè)也能夠成為對所投資企業(yè)的債務(wù)負(fù)擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。

答案：A

4、企業(yè)為企業(yè)股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，由董事會或者股東會、股東大會決議。

答案：B

5、股東會或者股東大會、董事會的決議內(nèi)容違背企業(yè)章程的無效。

答案：B

6、有限責(zé)任企業(yè)章程應(yīng)當(dāng)載明股東的出資方式、出資額和出資時間。

答案：A

7、有限責(zé)任企業(yè)的注冊資本為在企業(yè)登記機關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。

答案：A

8、有限責(zé)任企業(yè)全體股東的非貨幣財產(chǎn)出資額可達(dá)其注冊資本的百分之七十。

答案：A

10、有限責(zé)任企業(yè)股東會應(yīng)當(dāng)每年召開一第二年會。

答案：B

11、有限責(zé)任企業(yè)股東對股東會職權(quán)范圍內(nèi)的事項以書面形式一致表示同意的，能夠不召開

股東會會議直接作出決定。

答案：A

12、有限責(zé)任企業(yè)股東會議依據(jù)章程要求能夠不按照出資百分比行使表決權(quán)。

答案:A

13、有限責(zé)任企業(yè)董事任期由企業(yè)章程要求，但每屆任期不得超出三年。董事任期屆滿，連

選能夠連任。

答案：A

14、有限責(zé)任企業(yè)設(shè)置監(jiān)事會的，其組員不得少于三人。

答案：A

16、國有獨資企業(yè)董事會所有組員必須由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派。

答案：B

18、股份有限企業(yè)注冊資本的最低限額為人民幣一千萬元。

答案：B

19、以發(fā)起方式設(shè)置股份有限企業(yè)的，發(fā)起人能夠用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)或土地使用權(quán)出

資。

答案:A

21、股份有限企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)是董事會。

答案：B

22、股份有限企業(yè)的職工大會在一定情形下能夠履行召集股東大會會議的職責(zé)。

答案：B

23、股份有限企業(yè)的股東能夠不親自出席股東大會會議而委托代理人出席。

答案：A

24、在股東大會會議上，股份有限企業(yè)所持我司股份沒有表決權(quán)。

答案：A

27、辦理企業(yè)信息披露事務(wù)屬于上市企業(yè)董事會秘書的法定職責(zé)。

答案：A

28、依照新《企業(yè)法》的有關(guān)要求，股票是企業(yè)簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

答案：A

29、股份有限企業(yè)股票的發(fā)行價格能夠高于或者低于票面金額。

答案：B

30、股份有限企業(yè)記名股票轉(zhuǎn)讓時，一經(jīng)交付即發(fā)生轉(zhuǎn)讓效力。

答案：B

31、自股份有限企業(yè)成立起三年內(nèi)，發(fā)起人持有的我司股份不得轉(zhuǎn)讓。

答案：B

32、上市企業(yè)必須依照法律、行政法規(guī)的要求，公開企業(yè)經(jīng)營情況、財務(wù)情況、企業(yè)包括的

重大訴訟等事項。

答案:A

33、依照《企業(yè)法》的有關(guān)要求，上市企業(yè)必須在每會計年度內(nèi)每三個月公布一次財務(wù)會計

報告。

答案：B

35、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和企業(yè)章程的要求，對企業(yè)負(fù)有忠

實義務(wù)和勤勉義務(wù)。

答案：A

37、企業(yè)債券募集措施中應(yīng)當(dāng)載明債券募集資金的用途、債券擔(dān)保情況等重要事項。

答案：A

46、企業(yè)的發(fā)起人、股東在企業(yè)成立后，抽逃其出資的，責(zé)令更正，處以所抽逃出資金額百

分之五以上百分之十如下的罰款。組成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

答案：B

48、依照《企業(yè)法》，企業(yè)的實際控制人是指雖不是企業(yè)的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或

者其他安排，能夠?qū)嶋H支配企業(yè)行為的人。

答案：A

49、《企業(yè)法》中的企業(yè)高級管理人員，是指企業(yè)的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)責(zé)任人，上市企業(yè)

董事會秘書和企業(yè)章程要求的其他人員。

答案：A

財盈華夏試題

1、上海交易所成立日期是？

A、1992年11月10日B、1991年12月20日

C、1990年11月26日D、1912月28日

答案：C

2、創(chuàng)業(yè)板開版的日期是？

A、10月30日B、12月20日C、11月23日D、1月23

0

答案：A

3、中國證券基金業(yè)協(xié)會的成立日期是？

A、10月B、6月C、12月D、6月

答案：B

4、下列哪些是（相對）估值常用指標(biāo)？（多項選擇）

A、市盈率B、市凈率C、市值回報率D、經(jīng)濟增加值與利息

這就攤銷前收入比

B、答案：ABCD

5、私募基金起源地是？

A、英國B、美國C、日本D、法國

答案：B

6、私募基金的組織形式有？（多項選擇）

A、企業(yè)制B、有限合作制C、契約式D、信托制

答案：ABCD

7、項目標(biāo)初步篩選標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容有？（多項選擇）

A、行業(yè)B、歷史沿革C、發(fā)展階段D、管理團體

答案:ABCD

8、盡職調(diào)查中與資產(chǎn)情況有關(guān)的項目有？

A、貨幣資金B(yǎng)、對外擔(dān)保C、現(xiàn)金流量D、資產(chǎn)抵押

答案、ABD

9、私募股權(quán)基金（即PE）具備的特點有？

A、以投資換取股權(quán)B、投資風(fēng)險大回報高C、資本逐利D、投資對

象是初創(chuàng)期企業(yè)

答案：ABC

10、PE的投資方式有？

A、股權(quán)B、可轉(zhuǎn)換債C、期股D、債券

答案:ABD

依照《項目融資業(yè)務(wù)指引》，貸款人從事項目融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以

(D)分析為核心。

A.項目技術(shù)可行性B.市場波動C.擔(dān)?？煽啃訢.

償債能力

資產(chǎn)部試題

1、我國資我市場從20世紀(jì)90年代發(fā)展至今，資我市場已由場內(nèi)市場和場外市場兩部分組

成。

2、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)俗稱新三板

3、齊魯股權(quán)托管交易中心在全省范圍內(nèi)設(shè)置了包括藍(lán)色經(jīng)濟區(qū)管理總部、黃三角區(qū)域總部、

魯南區(qū)域總部和魯西區(qū)域四大區(qū)域管理總部。

4、齊魯股權(quán)托管交易中心業(yè)務(wù)范圍：一是股權(quán)托管業(yè)務(wù)，二是股權(quán)掛牌交易業(yè)務(wù)。

5、掛牌交易程序:

一、擬掛牌企業(yè)提出掛牌申請

二、交易中心組織有關(guān)人員到企業(yè)考查

三、有關(guān)中介機構(gòu)對擬掛牌企業(yè)盡職調(diào)查

四、本地金融辦出具推薦意見

五、制作掛牌申請材料

六、交易中心對申請材料進(jìn)行初審及內(nèi)核

七、教授審核委員會審核

八、報省金融辦立案

財務(wù)部試題

1.下列糾紛中，能夠合用《仲裁法》處理的是（B）。

A.甲乙之間的農(nóng)村土地承包協(xié)議糾紛

B.甲乙之間的貨物買賣協(xié)議糾紛

C.甲乙之間的遺產(chǎn)繼承糾紛

D.甲乙之間的勞動爭議糾紛

2.預(yù)付卡發(fā)卡機構(gòu)取得的客戶預(yù)付資金不是其自有資金，應(yīng)開立（C）,并與開戶銀行

簽訂存管協(xié)議，接收銀行監(jiān)督。

A.基本存款賬戶

B.一般存款賬戶

C.專用存款賬戶

D.暫時存款賬戶

3.下列各項中，不屬于票據(jù)的功效的有（C）。

A.支付功效B.融資功效C.擔(dān)保功效D.匯兌功效

4.票據(jù)行為不包括（D）o

A.出票B.背書C.承兌D.付款

5.一般納稅人銷售的下列貨物中，不合用13%稅率的有（A）。

A.淀粉B.雜糧C.農(nóng)機D.食用鹽

6.納稅人采取預(yù)收貨款結(jié)算方式銷售應(yīng)稅消費品的，其納稅義務(wù)發(fā)生時間為（C）o

A.簽訂銷售協(xié)議的當(dāng)日B.收到預(yù)收貨款的當(dāng)日

C.發(fā)出應(yīng)稅消費品的當(dāng)日D.開具預(yù)收款發(fā)票的當(dāng)日

7.下列業(yè)務(wù)中，屬于營業(yè)稅增收范圍的是（A）。

A.體育部門舉行球賽B.商店銷售集郵商品

C.銀行銷售金銀商品D.電信企業(yè)銷售移動電話

8.依照印花稅法律制度的要求，下列各項中，屬于印花稅納稅人的是（A）。

A.協(xié)議的雙方當(dāng)事人B.協(xié)議的擔(dān)保人C.協(xié)議的證人D.協(xié)議的判定人

9.現(xiàn)金支票的主題圖案為（A）。

A.梅花B.蘭花C.竹D.菊花

10.空頭支票罰款的標(biāo)準(zhǔn)是（B）。

A.票面金額5%但不高于1000元B.票面金額5%但不低于1000元

C.票面金額3%但不低于1000元D.票面金額3%但不高于1000元

風(fēng)控試題

1、“能夠?qū)λǖ男畔⒘骱唾Y金流進(jìn)行對賬作業(yè)”是《證券

投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理要求》中要求的哪一系統(tǒng)的

功效：（B）o

A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B.后臺管理系統(tǒng)

C.應(yīng)用系統(tǒng)

D,應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

2、基金托管人在基金運作中具備非常重要的作用，下列哪一項

沒有體現(xiàn)基金托管人的作用（D）

A.預(yù)防基金資產(chǎn)被挪作它用，有效保障資產(chǎn)安