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文檔簡介

合同編號:__________證券公司委托代理協(xié)議甲方(委托方):_______證券有限責(zé)任公司乙方(代理方):_______投資咨詢有限公司根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上,就甲方委托乙方代理辦理證券業(yè)務(wù)的事宜,經(jīng)充分協(xié)商,達成如下協(xié)議:第一條委托事項1.1甲方委托乙方代理辦理的證券業(yè)務(wù)包括(具體業(yè)務(wù)可包括但不限于):(1)代理甲方進行證券投資;(2)代理甲方進行證券交易;(3)代理甲方進行證券托管;(4)代理甲方進行證券融資;(5)代理甲方進行證券融券;(6)代理甲方進行證券投資咨詢;(7)代理甲方進行證券資產(chǎn)管理;(8)其他證券業(yè)務(wù)。1.2乙方應(yīng)按照甲方的委托要求,及時、準(zhǔn)確、高效地完成代理業(yè)務(wù)。第二條代理費用2.1乙方向甲方提供代理服務(wù)時,應(yīng)按照雙方約定的費用標(biāo)準(zhǔn)收取代理費用。雙方可以在補充協(xié)議中具體約定費用標(biāo)準(zhǔn)。2.2乙方應(yīng)在代理業(yè)務(wù)完成后向甲方開具正規(guī)發(fā)票。第三條保密條款3.1除非依法應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機構(gòu)報告的事項外,甲乙雙方應(yīng)對在委托代理過程中獲知的對方商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密。3.2甲乙雙方在保密期內(nèi)不得向第三方泄露保密信息,但為履行本協(xié)議而向監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等披露的除外。第四條違約責(zé)任4.1甲乙雙方應(yīng)嚴格履行本協(xié)議的約定。如一方違約,應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,向守約方支付違約金,并賠償因此給對方造成的損失。4.2甲方未按約定時間支付代理費用,乙方有權(quán)拒絕提供代理服務(wù)或暫停提供代理服務(wù),并有權(quán)要求甲方支付逾期付款違約金。第五條爭議解決5.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議,應(yīng)通過友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的,可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第六條其他條款6.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字(或蓋章)之日起生效,有效期為____年,自協(xié)議生效之日起計算。6.2本協(xié)議一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份,具有同等法律效力。甲方(蓋章):_______證券有限責(zé)任公司乙方(蓋章):_______投資咨詢有限公司簽訂日期:____年____月____日注意事項:1.嚴格遵守法律法規(guī):在簽訂和履行本協(xié)議過程中,甲乙雙方應(yīng)嚴格遵守《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。2.明確委托事項:甲方應(yīng)明確委托乙方代理的證券業(yè)務(wù)范圍,并在協(xié)議中詳細列明。3.約定代理費用:甲乙雙方應(yīng)明確約定代理費用的標(biāo)準(zhǔn)和支付方式,避免因費用問題產(chǎn)生糾紛。4.保密信息:甲乙雙方在委托代理過程中獲知的商業(yè)秘密、個人隱私等信息應(yīng)予以保密,違者將承擔(dān)違約責(zé)任。5.違約責(zé)任:甲乙雙方應(yīng)嚴格按照協(xié)議約定履行各自義務(wù),如一方違約,應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,包括支付違約金和賠償損失。6.爭議解決:甲乙雙方在履行協(xié)議過程中發(fā)生的爭議,應(yīng)通過友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的,可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋:1.證券公司:指依法設(shè)立,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司。2.委托代理:指委托方授權(quán)代理方代表其辦理特定事項的行為。3.證券業(yè)務(wù):指包括證券投資、交易、托管、融資、融券、投資咨詢、資產(chǎn)管理等在內(nèi)的各類證券相關(guān)業(yè)務(wù)。4.代理費用:指代理方為提供代理服務(wù)而向委托方收取的費用。5.違約金:指一方違反合同約定應(yīng)支付給守約方的金錢賠償。6.商業(yè)秘密:指不為公眾所知悉,能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益,具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。7.爭議解決:指通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決合同爭議的過程。特殊應(yīng)用場合:1.甲方為機構(gòu)投資者,如養(yǎng)老基金、慈善基金會等,乙方需提供專業(yè)的投資建議,并確保投資安全。補充條款:乙方應(yīng)定期向甲方報告投資狀況,并在重大市場變動時及時通知甲方,以便甲方做出決策。2.甲方為個人投資者,乙方需根據(jù)甲方的風(fēng)險承受能力和投資偏好,為其定制投資組合。補充條款:乙方應(yīng)向甲方充分披露投資風(fēng)險,并定期與甲方溝通,根據(jù)市場變化調(diào)整投資組合。3.甲方委托乙方進行證券交易,乙方需嚴格執(zhí)行甲方的交易指令,并確保交易隱私。補充條款:乙方應(yīng)在甲方下達交易指令后及時執(zhí)行,如遇特殊情況無法執(zhí)行,應(yīng)及時通知甲方。同時,乙方不得泄露甲方的交易信息。4.甲方委托乙方進行證券融資,乙方需確保融資過程的合規(guī)性和甲方還款的安全性。補充條款:乙方應(yīng)向甲方明確融資利率、還款期限等條款,并確保融資過程符合監(jiān)管要求。5.甲方委托乙方進行證券投資咨詢,乙方需提供專業(yè)、客觀的投資建議。補充條款:乙方應(yīng)確保投資建議基于充分的市場research,并披露可能影響建議客觀性的利益沖突。附件列表:1.甲方投資說明書:詳細說明甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力、投資偏好等。2.乙方投資建議書:根據(jù)甲方的投資說明書,乙方提供的投資組合建議。3.融資協(xié)議:明確甲方與乙方之間

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