證券承銷協(xié)議的監(jiān)管要求解讀

合同編號(hào)：__________證券承銷協(xié)議一、定義與解釋1.1發(fā)行人：指根據(jù)本協(xié)議約定，負(fù)責(zé)發(fā)行和銷售證券的_______。1.2承銷商：指根據(jù)本協(xié)議約定，負(fù)責(zé)承銷發(fā)行人的證券的_______。1.3證券：指發(fā)行人根據(jù)本協(xié)議約定發(fā)行的_______。1.4承銷費(fèi)用：指承銷商為承銷證券而應(yīng)收取的費(fèi)用，包括_______和_______。1.5承銷期限：指本協(xié)議約定的證券承銷的有效期限，自_______之日起至_______日止。二、證券的承銷2.1發(fā)行人同意委托承銷商承銷證券，承銷商同意接受發(fā)行人的委托。2.2承銷商應(yīng)按照本協(xié)議的約定，盡最大努力完成證券的承銷工作。2.3承銷商應(yīng)在承銷期限內(nèi)，按照發(fā)行人的要求，完成證券的銷售工作。2.4發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向承銷商支付承銷費(fèi)用。三、承銷費(fèi)用的支付3.1發(fā)行人應(yīng)在本協(xié)議簽訂后_______日內(nèi)，向承銷商支付承銷費(fèi)用。3.2承銷商應(yīng)向發(fā)行人提供合法、有效的稅務(wù)發(fā)票。四、保密條款4.1除非依法應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、稅務(wù)機(jī)關(guān)等披露外，雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意不得向第三方披露。4.2上述保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍應(yīng)繼續(xù)有效。五、違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2發(fā)行人遲延支付承銷費(fèi)用的，應(yīng)按照遲延支付部分金額的_______支付違約金。六、爭(zhēng)議解決6.1雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本協(xié)議自雙方簽字或者蓋章之日起生效。7.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。發(fā)行人（蓋章）：營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：地址：聯(lián)系電話：法定代表人（或授權(quán)代表）：_______年_______月_______日承銷商（蓋章）：營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：地址：聯(lián)系電話：法定代表人（或授權(quán)代表）：_______年_______月_______日注意事項(xiàng)與解決辦法：1.注意事項(xiàng)：（1）合同的簽訂應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保合同內(nèi)容的合法性。（2）合同雙方應(yīng)認(rèn)真閱讀本協(xié)議，確保對(duì)合同條款的理解無誤。（3）合同雙方應(yīng)按照約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，確保合同的順利履行。（4）合同雙方應(yīng)妥善保管本協(xié)議，避免泄露合同內(nèi)容。（5）在合同履行過程中，如遇到問題，應(yīng)及時(shí)溝通協(xié)商，尋求解決方案。2.解決辦法：（1）當(dāng)雙方因履行本協(xié)議發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，通過友好協(xié)商解決。（2）若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。關(guān)鍵詞語(yǔ)的法律名詞解釋：1.證券承銷協(xié)議：是指發(fā)行人與承銷商之間就證券的發(fā)行與銷售所達(dá)成的書面協(xié)議。2.發(fā)行人：是指依法有權(quán)發(fā)行證券的法人或者其他組織。3.承銷商：是指依法取得證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司或者其他機(jī)構(gòu)。4.證券：是指依法可以發(fā)行、交易、轉(zhuǎn)讓的股票、債券、權(quán)證等金融工具。5.承銷費(fèi)用：是指承銷商為承銷證券而應(yīng)收取的費(fèi)用，包括傭金和其它費(fèi)用。6.承銷期限：是指證券承銷合同約定的證券承銷的有效期限。7.違約金：是指當(dāng)一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對(duì)方損失時(shí)，應(yīng)支付給對(duì)方的金錢賠償。8.爭(zhēng)議解決：是指當(dāng)合同雙方在履行合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或者訴訟等方式解決糾紛的過程。特殊應(yīng)用場(chǎng)合及補(bǔ)充條款：1.當(dāng)發(fā)行人為初創(chuàng)科技公司，需要承銷商提供額外市場(chǎng)推廣服務(wù)時(shí)：補(bǔ)充條款：承銷商除承擔(dān)證券承銷職責(zé)外，還應(yīng)負(fù)責(zé)為發(fā)行人提供市場(chǎng)推廣服務(wù)，包括組織路演、介紹潛在投資者等。2.當(dāng)承銷商為國(guó)際投行，涉及跨境證券承銷時(shí)：補(bǔ)充條款：鑒于本協(xié)議涉及跨境證券承銷，雙方應(yīng)遵守相關(guān)國(guó)際法律法規(guī)，并協(xié)商確定適用的稅法及外匯管理政策。3.當(dāng)發(fā)行人為知名企業(yè)，要求承銷商提供品牌保護(hù)服務(wù)時(shí)：補(bǔ)充條款：承銷商在承銷過程中應(yīng)保護(hù)發(fā)行人的品牌形象，避免發(fā)布任何可能損害發(fā)行人聲譽(yù)的信息。如承銷商違反此條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.當(dāng)發(fā)行人與承銷商約定采用包銷方式進(jìn)行證券承銷時(shí)：補(bǔ)充條款：本協(xié)議采用包銷方式進(jìn)行證券承銷。承銷商應(yīng)在約定的承銷期限內(nèi)承擔(dān)證券銷售風(fēng)險(xiǎn)，確保發(fā)行人完成證券發(fā)行。附件列表：1.發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.發(fā)行人法定代表人身份證明文件3.承銷商證券承銷業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件4.承銷商法定代表人身